烟草企业风险管控标准化体系建设及思考

蔡建平

[摘 要]文章通过“自上而下”的研究模式系统地研究了烟草企业风险管控的发展背景、研究现状及对应的管控标准化策略，并结合风险管控的组织架构探究了风险管控的研究架构；依据实际工况探析了相关的影响因素，扩展了研究视野，形成了以风险管控为核心的风控标准化体系；同时深入探讨了风险管控事件发生机理、事件演化的运作机理及风险管控的各类要素，通过提炼相关的要素内容为风险管控工作提供全面的指导，实现了日常管理与风险响应过程的有机结合，保证风险管控工作的持续改进和有效提升。

[关键词]烟草企业；风险管控；标准化体系

中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1674-1722（2021）08-0046-03

自20世纪60年代后，学术界开始针对生产企业发生的重大公共危害事件开始进行风险管控探究，并且随着研究内容的不断深化，逐渐发展成为涵盖自然科学、社会学、行为学、政治学等多领域、多视角的研究体系。研究内容最终通过立法、制定标准及成立风险管控机构等途径来提升社会风险的管控能力和水平，最大限度地降低生产企业的生产危害。对此本文结合烟草企业的发展现状和体系，以及风险管控的相关背景和体系要求，从行政管理的角度出发，构建了系统化的风险管控体系，对实际生产的各个要素和环节进行系统和细致的分析。

一、风险管控标准化体系的研究价值

（一）理论研究价值

对烟草企业风险管控的研究薄弱点进行综合分析，能够深刻了解突发事件运作的基本机理，规范化风险管控的通用要素，进而实现对组织风险管控的全面指导[1]。基于戴明PDCA管理模式将风险管控的日常运行和响应过程进行有机结合，有助于实现烟草企业 “防范在先、控制在前”的运行机制，进而提升了风险管控能力的持续改进和有效提升，保证了实际的安全生产。

（二）实践研究价值

本文结合国内外的安全管理和风险管控的实践经验，探索新形势下烟草企业风险管控标准体系的基本框架，明析管控标准内的建设原则和建设步骤，进而明确风险管控预防和准备措施，明确各类运行机制的运行原则和运行程序，思考风险标准化体系建设的基本问题，并根据体系建设的内容提出了实质性的建议。

二、风险管控的相关理论

（一）风险管理理论

对实际生产进程带来危害的程度被称作风险。在防震减灾领域中，很多学者提倡通过综合风险管理的方式对风险进行综合管理，进而最大限度地减少灾害发生的频率。这个过程涵盖风险管理的识别、风险综合评估、决策减缓和平移等过程。由于在这个进程中人为干预的进程是有限的，因此不能完全将人的主观意愿作为风险转移的策略。这个过程就需要运用风险管理的基本理论来对成本效益进行综合整改，将危害水平控制在一定的范围内。实现事前风险管控准备，事后风险控制响应[2]，最大化地减少风险及化解风险所产生的危害，实现稳定的风险识别和风险评估。

（二）分级响应理论

分级响应理论在突发性事件当中的应用较为广泛。突发性事件的特点是事件发生进程中所涉及的企事业单位及生产一线的个人都是事件的响应者，彼此之间耦合，需要共同应对、共同配合完成风险的管控处置。尤其是当事态升级时，上级政府及周边邻区要强化援助措施和支持策略。事件要根据危害程度的不同来明确不同责任单位的职责，规范化不同级别风险管控的定位内容。实现上下游之间的有机衔接，这是分级响应理论中风险管控研究的重要内容。

（三）生命周期理论

生命周期理论中需要重点强化的是事故灾害的预防、监测、响应等过程。因此在风险管控的进程中，应参照事态的发展进程和发展规律依次划分先后顺序，有针对性地避免灾害的发生，提前掌控事态的发展变化，在灾害发生前及时发出警报，进而提前采取预警措施，进而减少各类损失。

（四）现代管理理论

任何管理体系的建立都是在已有的管理科学进程中建立起来的。其中计划进程是管理工作的核心。针对调研情况及实际真实的情况制定出有组织的目标计划，实现完整的目标管理。无论是抽象内容还是具体内容，都结合宗旨和使命开展进程管理。尤其是在风险的管控响应进程中，目标和绩效管理应得到全面的体现，根据明确的意图和目标减少突发性事件所造成的损失。当进程意图及规划目标依次实现后，开始有针对性地建立目标事件及采取标准化的策略行动。

三、风险管控及标准化体系的内涵

（一）风险管控的概念及基本内容

风险管控是指行政管理部门应对突发性事件所进行的一系列有组织、有计划的预防、准备、舒缓和响应的相关活动。主要包含预防、处置及恢复等三个步骤环节[3]。内容主要涵盖以下方面。（1）突发事件是指突然发生的，或者是可能造成严重社会危害事件的，在应对重大自然灾害风险及事故灾难后需要采取风险管控措施的事件。（2）突发事件中所包含的要素主要涵盖突发性、破坏性、紧迫性、不确定性等基本要素。

（二）风险管控标准化体系的内涵

风险管控标准化体系的实践是指应对突发公共事件的管理流程实践，将组织行为管理、组织制度建设、组织建设规程和组织建设行为等资源进行整合。制定成标准化的资源模式，实现要素和要素之间的标准化管理模式。对标准化活动实施进程管理，以提升工作效率，进而减少工作失误，达到统一和最优的管理秩序[4]。

（三）煙草企业风险管控标准化体系建设

风险管控的体制内容需要在集中统一的指挥机构背景下运行。运行机制的内容应该涵盖组织架构、风险管控等体系建设的内容，最终完整地实现风险管控决策及协调机制的完善，推动风险体制管控面向规范化和系统化的方向发展。

四、风险管控应用于烟草企业的进程分析

烟草企业的风险管控是在烟草企业有效工作范畴内对重大事件和紧急工况进行综合处理的具体措施。为了降低可能出现的危险后果和影响，进而建立的一系列有计划、有组织的管理措施。措施管理涵盖事件发生的前、中、后各个阶段。其中风险管控是在事件预防、准备响应及管理层面上共同组成的一个复合型的动态过程。各个过程都有明确的指令和目标，环环相扣，彼此之间相互延续，共同形成了一个封闭的大循环内涵。

（一）预防

风险管控的预防工作可以从两个层面进行理解：第一种是关于事故的预防；第二种是关于措施的预防。事故的预防可以结合技术手段进行处理。措施性的预防主要是采用预防性的措施来减少事故发生的概率。例如，制定《双重预防机制考核办法》，对于同一作业区域重复出现同一隐患内容的重大事故隐患则减发责任部门绩效工资。在工程建设之前做好安全交底，对于危险区加大安全距离。定期开展职工安全教育等措施。风险管控面向的对象是重大事故或者紧急工况，因此提前设置好安全规划措施是事件处理的根本。

（二）准备

风险管控措施中，准备工作是关键。例如建立风险管控体系，积极落实安全人员职责，对于编制的预案在前期進行精准的设定。针对可能发生的事故预先做好事故准备，确保发生危害事件时，能够迅速有效地做出响应。

（三）响应

风险管控的响应一般是发生在事故发生后的阶段性行为中，涵盖紧急疏散、医疗抢救、信息采集和决策行动等过程。其目标是最大限度地在事故发生时抢救受灾群体，在稳定事故局面的背景下，逐步消除事故所产生的影响。

（四）恢复

恢复工作是发生于事故后的阶段性行为。这个过程是伴随着响应行为而进行的。对事发地进行恢复，能够使事故地区的一切事物和人员达到安全的状态，并逐步恢复至安全状态的过程。恢复期可以根据时间线的长短区分为长期恢复和短期恢复。二者在初投资、运行建设费用及过程都有较大的差别，需要综合考虑性价比。切实强化风险管控的基础工作，其具体体现的形式为风险管控理念大幅度提升，风险管控体制逐步完善。同时对于管控能力的稳定性逐渐提升，进而最大限度地保证了烟草企业当中各项工作的平稳和可持续的发展。

但是这个过程也要注意，各个环节之间需要进行有效衔接。尤其是目前企业与政府之间的隔板效应比较明显，因此企业员工无法系统地认识风险管控在企业内进行实施的顺序。工作的难点就在于如何将风险管理进行总结，并最终提炼可行性和适用性。建立完善的工作框架和基本知识体系，最终形成工作标准。

五、风险管控标准化建设

（一）烟草企业风险管控标准化建设的定位

树立风险防控为主的总体建设思路，将风险管控的重心调整到日常的风险防控当中，实现平战结合的工作方式，构建常备不懈的工作模式。同时将风险管控标准化体系建设作为工作的基本要点，针对突发性事件的不同特点实行动态化的管理，力图早发现早解决。

（二）PDCA管理模式

PDCA管理模式主要是由前策划、中实施、后检查、终改进的工作模式组成，是一种不断正循环的质量管控方法。依据初始目标对工作内容进行综合总结，同时对于经验教训进行推广，确保从中凝练关键的标准措施。并且结合调查现状进行原因的分析，实现完整的二次循环。由烟草企业把控事态发展的进程，进而保证生产过程的生命财产安全。同时烟草企业的突发事件存在突发性较强，涉及面域较广的问题。因此在面对突发性事件时，烟草企业不可能单独存在，需要得到社会有效资源的供给，因此还需要建立完备的科学风险管理体系，实现规范标准化的运作程序。将企业内部中孤立的风险活动有机贯穿起来，进而推向企业风险管理迈向标准化轨道。因此风险管控体系主要是由组织机制、运作机制、法制管理机制和保障机制组成。体系建设如图1所示。

体系建设当中，组织机制主要由管理机构部门及其相关附属的功能部门组成。在烟草企业当中既可以是领导小组及其日常管理的行政部门，也可以是与之配套的公安和消防人员等部门。现场的风险管控和现场控制小组共同组成救援队伍，实现一级响应预案。各个阶段直接完整的响应机制共同实现了完整的风险管控机制。同时风险管控的措施也参照机制内容形成了统一指挥、分级响应及公共动员等内容。参照管控的运作管理措施形成阶段性的统一指挥和分级响应指导，在法制的基础上实现自上至下的层次规律。同时对应的信息系统也要做好响应的保障，实现物资准备、人力资源准备、财务经费准备等。同时，要对各类管控队伍及培训演练措施进行不断地补充和完善，建立长效的信息处理机制，实现资源和信息的有效共享，避免由于信息差所产生的资源浪费和体制重复建设。

六、结语

居安思危，通过探究烟草企业的风险管控标准化体系建设的内涵和体系，能够有效地提升烟草企业风险管控的系统性和科学性措施，进而提升烟草企业的风险管理的管控水平。增强了管控能力的技术支持措施，减少了风险管控工作的盲目性和随意性，进而不断推进风险管控措施步入有力、有序的良性循环的轨道，促使企业在突发事件当中能够及时采取“大事化小，小事化了”的战略基本措施。本文的研究基于突发事件发生的措施和演化机理，建立的一套预防、准备、响应、恢复的通用型标准化管理体系，为横向之间的企业管理及标准化体系建设提供参考。

参考文献：

[1]蔡文芬.企业事故风险管控的经济学分析：评《安全经济学》[J].中国安全生产科学技术，2020，16（9）：193.

[2]李翔，严大为，赵阁，等.新型烟草制品风险评估框架要求研究进展及建议[J].烟草科技，2021，54（5）：100-112.

[3]胡宜旺，杨立兵，张艳林，等.烟草企业生产安全事故风险评估方法研究[J].安全与环境工程，2018，25（6）：152-157，166.

[4]卢建平.浅谈烟草企业安全生产标准化建设[J].科技资讯，2021，19（4）：93-95.