浅谈企业法律顾问与企业合规管理的关系

经济全球化进程加速，企业经营活动全球化不断深入，我国众多企业在国外证券交易所上市交易。全球合规管理要求逐步加强，企业合规风险也悄然加剧，企业亟待识别合规管理能力与国内外合规监管要求是否相适应，因此，合规管理已经成为现代企业管理不可或缺的组成部分。为提高企业依法治企水平，实施科学化、体系化的合规管理，国内外跨国公司和大型企业实施企业法律顾问制度。我国企业法律顾问制度兴起于本世纪五十年代，后经历了改革开放复苏阶段、九十年代初的发展阶段。本世纪初，我国以法规及条例的形式，规范了企业法律顾问执业标准和要求，明确了企业法律顾问在企业经营管理中的地位。

一、企业合规管理的意义

合规管理是指企业及全体员工遵守国家法律、法规或准则，制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。如果企业或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则，而使企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的，就是合规风险。企业发生合规风险，可能导致的法律责任有三种情况，一是承担民事责任，二是受到行政处罚，三是刑事责任。不论哪一种法律责任，企业及主要负责人员要承担不利的法律后果。

二、企业法律顾问制度是合规管理机制的重要组成

合规是治企之基，诚信是立企之本。依法合规、重信守诺，方能使企业的巨轮乘风破浪、行稳致远。建立现代企业合规管理制度，是提高企业核心竞争力的重要举措。建立现代企业制度，必须依法进行，加强和完善合规管理，建立健全企业法律顾问制度，是现代企业制度的有机组成部分。

企业在国际竞争与合作中，防范和规避企业经营管理中的合规风险，并学会善于运用包括反倾销、反补贴、保障措施、非关税措施在内的多种法律手段，保护企业、发展企业，这需要我们借鉴国内外企业成功的经验，建立和优化企业法律顾问制度。

企业法律顾问在全面掌握国内外法律、法规等监管要求的前提下，结合企业业务范围、经营规模、风险特征，建立和完善企业合规管理体系，确保企业依法诚信合规经营，增强企业核心竞争力，即“以正确的方式做正确的事”，实施多维度、全方位的合规管理，降低违规发生的可能，持续为企业保护价值、创造价值。

三、企业法律顾问在企业合规管理中的职责与作用

企业法律顾问是企业合规管理设计者、组织者，担负着合规管理的重担。企业法律顾问协助企业领导层、协同企业相关部门，担负着共同促进企业依法经营管理、防范企业法律风险、维护企业合法权利等任务。

企业法律顾问以法治能力建设为重点、协助企业领导人正确执行国家法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见，全面提升管理者依法经营管理水平。企业重大经营决策直接关系到企业的成败得失，风险很高。企业重大经营决策除了要在经济、技术上可行，还必须在法律上可行，注重合法性。企业法律顾问以依法合规为前提，对企业重大经营决策从法律的角度进行可行性分析论证，从企业管理实际出发，提出具体意见及建议，确保企业合法权益能够得以实现。

1.公司治理与公司章程。公司治理在某种意义上说就是公司法人治理结构。法人治理结构是公司制的核心，是明确划分股东大会、董事会、监事会和经理层之间权利、义务和责任以及明确划分相互制衡关系的一套制度安排。公司治理法律实务是企业合规管理的基础，是企业法律顾问核心业务范畴。良好的公司治理，有利于减少公司代理成本，保护股东和利益相关者的利益，有助于通过提高投资者的信心来吸引资本投资，更能促进企业经营目标的实现。企业法律顾问在参与公司治理管理时，需处理好公司出资人、经营者、管理者、监督者之间的经济关系，依照公司法的相关规定，结合公司的实际情况，规定好股东大会、董事会、监事会、经理层的权利与义务，职责与分工，形成权责明确、各司其职的良好公司氛围。

企业法律顾问负责起草或审核公司章程、规章制度等有关规范性文件或法律文书。公司章程是公司的“宪法”，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员均具有约束力，是公司组织及行为的基本准则。公司章程是公司设立的要件之一，全面指导公司行为，向其成员表明信用、向外表明商誉的证明，是政府对公司管理的重要依据。企业法律顾问在编制公司章程时，严格遵守公司法、证券法及相关法律开展编制工作，确保公司章程符合要式性、法定性的基本原则，即哪些是绝对必要记载事项，哪些是任意记载事项，哪些是相对必要记载事项，更要强调公司章程的自治性。每个公司都是独特的，企业法律顾问要充分分析与研究本公司的设立目的，所处行业、股权构成、资本规模、股权结构、经营范围、所处地区等不同特点，确定适合本公司特点的组织及活动的具体规则。

2.合同管理规划与合同管理。企业合同管理是企业经营管理的重要组成部分，也是企业法律顾问重点工作之一。企业法律顾问组织企业建立健全合同规章制度，参与合同起草、审查、监督履行合同，妥善处理合同纠纷，有效规避企业法律风险。

合同管理与企业其它经营管理一样，需要顶层设计，编制具有前瞻性、方向性、指导性的合同管理规划。企业法律顾问要深入调查研究，充分掌握企业科研、生产、销售等方面现状，结合企业战略目标及发展方向，充分运用法律专业知识，提出企业合同管理整体规划方案。

建立健全合同管理规章制度，是保障合同管理规划落地的有力措施。企业需编制合同管理体系，建立合同歸档管理、合同分类管理及合同审查等一系列合同管理制度，保障企业合同管理的规范化。

合同管理贯穿企业生产、销售、财务、科研、人事等生产经营管理的每一个环节，合同文本的起草是合同签订、履行及争议解决的基础，更是防范合同法律风险的基础。企业法律顾问依据法律相关规定，结合企业实际交易情况，对合同文本严格把关，通过合同审查，发现合同中存在的潜在风险，减少和避免履行合同过程中产生不必要的分歧，提高合同履约率，确保企业签订的合同选择最佳方式、取得预期效益、实现合同目的。

3.非诉法律纠纷与涉诉案件处理。企业法律顾问处理企业法律纠纷，办理非诉法律事务时，应灵活运用法律法规，宜采取谈判和协商等方式，以合法合规的前提下谋求企业利益最大化为基本原则，主动将法律纠纷管理置于企业发展战略目标之中进行考量，采取措施降低企业经济损失。非诉法律纠纷不能单纯考虑案件的胜败，而应站在企业的全局衡量，是否胜了纠纷，败了市场份额或供应链等影响公司发展的关键因素。企业法律顾问还应对纠纷的产生原因、处理过程进行评析，总结经验教训，提出整改建议，提升经营管理水平。

企业法律顾问在代理诉讼案件时，深入分析案件案情，是否存在诉讼时效抗辩问题，是否存在诉讼管辖权问题，当对案件管辖权存在异议时，应在提交答辩状期间提出，避免权益受损。合理利用诉前财产保全与诉前证据保全等保障性权益，保证企业合法权益最大化。企业法律顾问坚持客观、真实原则的前提下，依法查阅涉案相关文件资料，依法向有关单位和个人调查取证，收集、整理案件相关证据材料。企业法律顾问起草答辩状、起诉状等法律文书，按照诉讼程序如期参加应诉及答辩，及时处理法律事务，将企业法律风险降至最低。

4.企业知识产权战略管理与商标、专利权等知识产权的保护。随着科技的快速发展，现代企业间的竞争，就是知识产权的竞争，世界500强的外国公司知识产权战略布局相当超前，他们向中国申请的专利多数是高科技新兴产业的核心技术，他们既注重扩大权利要求，又不断挤压我国的创新空间，以建立和巩固其知识产权的优势地位。所以说，我国企业知识产权研究与保护亟待解决。

我国很多企业已经把知识产权保护列入企业战略管理的一部分。企业知识产权战略是以提高企业核心竞争力为目标，通过不断提高运用知识产权制度的能力和水平大幅提高企业知识产权创造、管理、实施和保护的综合能力，实现企业的可持续发展和利益最大化。

在商标、专利、著作权以及商业秘密等知识产权保护方面，企业法律顾问有效运用知识产权法律体系及国际知识产权保护框架，保护企业已有知识产权，维护企业的合法权益。企业充分利用好知识产权战略规划，通过不断提高运用知识产权法规的能力，提升知识产权保护和创造能力，提升企业知识产权综合管理能力，实现企业可持续、健康、高速发展。

四、结语

合规管理是现代企业管理的有机组成部分，企业依法建立健全各项规章制度，不断完善法人治理结构，将日常生产经营和管理活动纳入法制化轨道上来，完善企业治理体系，防范各种法律风险，才能保证企业健康、可持续、快速发展。企业法律顾问制度是现代企业制度的重要组成部分，企业法律顧问是现代企业法制建设的生力军。建立和实施现代企业法律顾问制度，能有效提升企业法律管理水平，提高企业整体素质和市场竞争力，保障企业依法经营决策，推动企业改革与发展。

（作者单位：中海石油（中国）有限公司天津分公司）