战略性新兴产业发展的政府作用研究综述

张石澜昕

摘 要：战略性新兴产业代表着未来经济发展动力来源以及和科学技术的发展方向，对增强综合国力，提高国家竞争力具有重大和长远影响。本文对政府推动战略性新兴产业发展的作用分为了引导、激励、服务和规范四方面，并分别进行了归纳和总结。

关键词：战略性新兴产业;政府;R&D投入

一、前言

在2010年9月8日，国务院召开的常务会议上，正式确定了我国的七大战略性新兴产业，战略性新兴产业在国家重大的产业发展战略的推动下迅速发展。

战略性新兴产业普遍具有如下特征：首先，战略性新兴产业是属于初创期或成长期，尚未形成市场规模的产业，具有高风险性。从重要性来看，是重视创新需要和技术革新的知识、技术密集型产业，代表产业发展的方向。而之所以将新兴产业用战略性来强调，是因为从国家发展角度，它关系到国家经济长远发展和产业结构转型升级，对增强综合国力，提高国家竞争力有重大影响。而正因如此，战略性新兴产业又体现出了准公共性和外部性。

二、战略性新兴产业发展中的政府作用

政府在战略性新兴产业发展中的作用主要可以归纳为指引、支持、服务和保护四个方面。

（一）指引作用

1.制定产业战略规划

发展初期的新兴产业的发展方向，还尚不明确。中央政府的首要作用就是通过产业战略规划对产业发展的引导，指引产业的战略发展方向。市场需要中央政府认清发展趋势，集中精力进行统的顶层设计，着眼全国范围内甚至世界范围内对战我国的略性新兴产业进行全局性的发展规划（朱迎春，2011），但也不能盲目追赶全球新兴技术产业开发潮流（刘佳刚，2012）。

2.完善法律体系

战略性新兴产业配套的法律体系的建立与完善，可以为战略性新兴产业的发展提供更强大的发展动力以及更可靠的发展前景。刘佳刚（2012）总结了主要发达国家通过立法的形式推动新兴产业的发展的经验。如美国的新能源法案EPACT、日本的新能源促进法等。这些法律的出台，从法律上保障了新兴产业发展的市场空间和利益空间，对发展新兴产业产生了较大的促進作用。

（二）支持作用

1.政府直接补贴

1.1政府直接补贴的积极作用

政府直接补贴指政府对企业创新活动进行的无偿的资金支持，是政府干预企业最直接的方式。首先，政府补贴降低了企业的固定成本，缓解了企业的融资压力（傅利平，李永辉，2015）。其次，也可以缓解作为高技术型的企业的创新研发投入压力。最后，政府补贴也可以弥补由于技术创新的外溢效应，容易造成企业创新投入回报不足的问题（Yu F、Guo Y、Le-Nguyen K，et al，2016）。

与此同时，政府补贴也可以表现出企业前景的认可程度以及企业与政府关系亲疏的信号（伍健等，2018）。企业获得政府补贴的利好信息能够成为投资者、合作者、客户等利益相关者判断企业价值的重要依据，促进利益相关者对企业的支持（Kleer R，2010），而投资者及银行的支持又能够给企业注入创新的动力（Cassiman B，Veugelers R，2006），形成良性循环。

1.2政府补贴对企业自身R&D投入的影响

由于战略性新兴产业特性，企业大量的R&D投入，所以我国政府对其补贴金额巨大。但从以往研究来看，政府补贴对企业的R&D投入并不是无限的正向激励效应，过度的政府补贴还有可能会挤出企业自身R&D投入，降低企业创新效率。武咸云，陈艳，杨卫华（2016）认为当超过政府补贴的临界点时，进一步提高补贴会部分或完全挤出企业创新投入。夏玲（2020）认为政府补贴的效果还依赖于外部环境、行业属性、行业所处生命周期等其他因素。

2.财税优惠政策

财税优惠政策主要表现为税收优惠，形式较为多样化。例如，加拿大采取税额扣除的税收政策;美国实施研发费用税前扣除，并对设备和软件加速折旧的政策。我国政府也先后对新能源、信息产业等新兴产业，在增值税、企业所得税等方面采取了减免。

（三）服务作用：

1.人才团队建设

我国战略性新兴产业发展的人才团队建设可以分为国内培养以及国外补充两部分。国内各大科研机构、高等院校培养的优秀的科研与生产的人才，海外人才作为重要补充力量，构建一流的和创新型企业的核心团队。

2.创新融资渠道

中小企业融资不足的困难，仅靠政府直接补贴是远远不够的。政府可以引入风险投资机制，设立创专项贷款;利用政策性金融工具，为新兴产业企业提供贴息或无息贷款;也可以积极推进知识产权质押融资等金融产品创新，通过资本市场获得资金支持。

3.促进成果转化

政府搭建平台、统筹资源的能力，能够极大促进战略性新兴产业成果转化。例如，通过政府牵头，新兴产业和科研机构提供技术，建立一批科技成果转化试点基地，协作推动科技产出向产业化转化。政府也可以积极联合中介机构，提供技术咨询、人才市场、法律咨询等方面发展的中介机构。

（四）保护作用

1.知识产权保护

由于研发活动具有公共物品的属性，所以政府对于知识产权的保护格外重要。政府应进一步加强新兴产业知识产权管理制度，打击剽窃、盗版等不正当竞争，坚决保护战略性新兴产业的创新研发成果（朱迎春，2011）。

2.规范市场秩序

市场是企业发展的外部环境条件，新兴产业市场发展过程中政府的科学指导作用不可或缺，规范的市场秩序是企业平等竞争的基石，能够使企业的各项合法权力和利益得到保护。

三、总结

政府推动战略性新兴产业发展的作用可以归纳为指引、支持、服务和保护四个方面。指引作用主要通过政府制定产业发展规划，这已成为当今世界上许多国家的通行做法。支持作用最重要的体现在政府直接为企业运营方面提供资金补贴和政策支持。但资金补贴的数额过大也可能会产生挤出企业自身研发投入，并且存在盲目性、形式化等弊端，可能产生寻租等负面影响。服务作用包含了人才团队建设、融资渠道创新和促进成果转化。最后，知识产权保护和规范市场秩序构成了政府的保护作用。

当前研究中绝大多数文章着重强调了战略性新兴产业处于初创期的特点，未体现出政府作用在战略性新兴产业发展相比其他幼稚产业发展的独特之处。可能原因是由于文献普遍时间较早，对于战略性新兴产业的特征认识还比较局限和浅显，对于准公共性、外部性等战略性新兴产业的特有的，且与政府作用密切相关的性质讨论得较少。并且战略性新兴产业的发展要求政府以长远的眼光进行设计规划，目前研究主要聚焦在政府在初创期的作用，而对更长远的时间内政府的作用探讨较少，需要学者们以更长远的眼光对于政府在战略性新兴产业的法律法规完善、政策制定、市场规范等方面进行探讨。

参考文献

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