我国区块链技术专利优势申请人分析

吴 颖

（唐山市科学技术情报研究所，河北 唐山 063000）

2016 年，国务院发布《“十三五”国家信息化规划》 首次将区块链纳入新技术范畴并作前沿布局，标志着我国开始推动区块链技术和应用发展，我国区块链技术也步入快速发展阶段。根据2016 年工信部发布的 《中国区块链技术和应用发展白皮书》的定义，区块链(Blockchain)是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术的新型应用模式[1]。

本文基于专利分析技术，应用IncoPat 专利数据分析平台检索此次所需的专利文献进行数据分析。区块链的研究发展始于2008 年中本聪发表《比特币：一种点对点的电子现金系统》，因此检索时间从2008 年开始，检索式为TIAB=(区块链or 去中心化or 分布式账本or 智能合约) AND (IPC=(G or H))AND (AD=[20080101 to 20200526]),对中国专利进行搜索、降噪，建立分析样本，共采集14 989 条数据，通过Excel 处理数据并制图。

1 专利申请总体趋势

专利申请量能够反应创新主体的技术储备情况、技术研发方向和研发实力。图1 为我国区块链技术专利申请趋势图，我国第一件区块链专利申请发生在2011 年，之后虽然逐年增长但是增长趋势非常缓慢，直至2016 年，申请数量突增至458 件，此后我国区块链相关专利技术申请开始进入快速发展阶段。据统计我国区块链专利有98.70%属于发明专利,一般而言，发明专利在申请后3 至18 个月公开，因此2019 年和2020 年的专利数据存在滞后性而不尽完整,仅供参考。

图1 国内专利申请趋势图

2 专利申请人排名

专利申请人按类型划分为企业、大专院校、个人、科研单位、机关团体等类别，对本次样本数据分析得出有12251 件专利来自企业申请人，占总申请量的80.40%；1661 件专利来自大专院校申请人，占比10.90%；969 件专利来自个人申请，占比6.36%；255 件专利来自科研单位申请人，占比1.67%；96 件来自机关团体。可见，我国区块链技术的创新主体类型主要为企业，表1 为区块链专利申请数量排名前20 的申请人排名情况，其中仅有并列第19 名的申请人类型为大专院校，其余均为企业。前20 名的专利申请数量共4642 件，约占申请总量的30.97%。

3 优势专利申请人

统计结果显示我国区块链技术专利申请数量在10 件以上（含10 件）的申请人约250 余个，其专利申请量约占申请总量的65%。表1 中可见，阿里巴巴集团控股有限公司、腾讯科技(深圳)有限公司、北京瑞策科技有限公司位于我国区块链技术专利申请排名前三名，其申请量之和占总申请量的12.40%，在申请人中优势明显。

表1 区块链专利申请数量Top20 申请人

3.1 优势企业申请人简介

阿里巴巴集团控股有限公司在国内专利申请量排名第一，于1999 年6 月在开曼群岛成立，业务包括核心商业、云计算、数字媒体及娱乐[2]。

腾讯科技(深圳)有限公司在国内专利申请量排名第二，于1998 年11 月在中国深圳成立。通过通信及社交平台促进用户联系、通过金融科技及企业服务，助力数字化升级，推动科技创新[3]。

北京瑞策科技有限公司在国内专利申请量排名第三，于2012 年7 月成立，是一家以区块链技术为核心的互联网科技公司[4]。

3.2 优势申请人申请趋势

由图2 可见，阿里巴巴集团于2014 年申请第一件区块链专利，之后从2016 年开始逐年递增。在统计范围内的区块链专利申请共755 件，占总申请量的5.04%；腾讯科技于2016 年申请第一件区块链专利，之后开始逐年递增。统计范围内区块链专利申请共746 件，占总申请量的4.98%。北京瑞策科技有限公司的专利从2019 年开始申请，而且统计范围内的327 件专利均为2019 年申请，占总申请量的2.19%。

图2 申请人申请趋势图

3.3 申请人IPC 技术分布

技术领域的分布分析可以了解区块链技术覆盖的技术类别，以及各技术分支的创新热度。我国区块链专利技术领域IPC 主要技术分布于G 部（物理）和H 部（化学），对14989 件统计范围内的专利进行IPC 小类技术领域划分，主要分布于G06Q、G06F、H04L 等三个技术领域。表2 为三个优势企业申请人的IPC 技术分布情况，可见，与我国区块链技术专利总体申请的技术分布基本相同，也主要分布在G06Q、G06F、H04L 三个技术领域，其他领域的技术分布占比较小。阿里巴巴集团在区块链技术上的专利布局较为全面，技术实力雄厚。腾讯科技的专利布局主要应用于金融、税务、公益、游戏、法务、供应链等领域。瑞策科技的专利布局主要分布于金融、互联网和区块链底层技术等领域。

表2 IPC 技术分布表

3.4 价值度分析

专利价值度是IncoPat 专利分析系统自主研发的参考专利类型、被引证次数、同族个数、和同族国家数量等20 余个参数，对专利进行分析后得出的关于专利价值的综合评价指标。研究申请人专利的价值度评分分布情况，可以宏观了解申请人的专利质量，从而客观评价申请人在专利方面的竞争实力。表3 为各申请人专利价值度分值的分布情况，其数值越大技术稳定性越高，保护越充分。可见，专利价值度分布在8～10 之间占比较多的为阿里巴巴，其次是腾讯科技、瑞策科技。

表3 专利价值度分布情况表

3.5 发明人分析

通过分析发明人的排名情况可以进一步理清创新主体在区块链技术申请人的核心技术人才，为人才的挖掘和评价提供帮助。表4 为统计范围内优势申请人Top10 专利数量发明人排名情况，可见，瑞策科技的发明人专利申请行为相当集中，其企业的首席技术执行官吉建勋是企业所有专利发明人之一，该公司发明人排名第二的发明人杨慧，发明专利数量占申请总量的97.25%，该发明人为公司法人。腾讯科技区块链专利申请相对集中，其专利申请量排名第一的发明人王宗友为该公司区块链技术负责人。阿里巴巴在区块链技术申请中发明人分布较为均衡，这与其公司技术分布较为全面，技术人员专注各自研究领域密切相关，其专利申请量排名第一的发明人研闫莺为其公司旗下蚂蚁金融区块链技术总监。据统计结果显示，优势申请人排名靠前的发明人申请专利的技术构成分布主要集中在G06Q、G06F、H04L 等三个技术领域。

表4 专利发明人分布情况表

3.6 法律状态分析

通过分析当前法律状态的分布情况，可以了解优势申请人的专利权利状态及失效原因，以作为专利价值或管理能力评估、风险分析、技术引进或专利运营等决策行动的参考依据。由表5 可见，三个优势申请人的专利主要分布于审查状态，授权且有效的专利占比并不高，说明优势申请人于最近两年申请的专利比例较高。据统计，我国区块链技术申请的14989 件专利中有效并授权的专利为861 件，占总申请量的5.74%。优势申请人中阿里巴巴的有效专利占比最高，为11.79%，目前，其他两个申请人的有效专利占比还低于全国平均水平。

表5 专利有效性分布情况表

分析专利权转让情况可以了解技术创新主体之间在不同时期内的技术合作、转化、应用和推广的趋势，反映技术的运营和实施热度。统计三个优势申请人的专利权转让情况得出，阿里巴巴于2019年转让49 件专利给创新先进技术有限公司，腾讯科技于2019 年转让10 件专利给深圳市智税链科技有限公司，瑞策科技无专利权转让行为。阿里巴巴转让的专利技术主要分布于H04L、G06F、G06Q等技术领域，腾讯科技转让的专利技术主要分布于G06Q、G06F 等技术领域。

4 小结

本文通过对IncoPat 专利检索平台检索到的区块链专利文献进行申请态势、申请人排名、优势申请人的技术分布、发明人、专利价值度及法律状态的研究分析得出以下结论：

1）我国关于区块链专利技术的申请始于2011年，2015 年及之前均处于缓慢增长阶段，2016 年的申请数量突增至458 件，其后我国区块链专利的申请趋势呈井喷式发展，预计今后一段时间内都会处于快速发展阶段。

2）我国区块链技术的专利类型主要为发明专利，专利申请人的类型主要来自企业，大专院校和科研院所占比较低，这与创新主体的经营内容和研发自主度密切相关。

3）阿里巴巴、腾讯科技、瑞策科技等创新主体的科技创新能力与成果推广实力表现靓眼,其申请量之和占我国区块链专利申请总量的12.40%，是我国区块链技术的专利优势申请人。阿里巴巴和腾讯科技近几年的申请态势均处于逐年增长阶段并一直处于领跑地位，瑞策科技在统计范围内全部专利均为2019 年申请。

4）优势申请人的技术分布与我国区块链技术专利总体申请的技术分布特征基本相同，主要分布在G06Q、G06F、H04L 等技术领域，其他领域的技术分布占比较小。阿里巴巴在区块链技术上的专利布局较为全面，金融、互联网、供应链、物联网等领域均有涉足，技术实力雄厚。腾讯科技的专利布局主要应用于金融、税务、公益、游戏、法务、供应链等领域。瑞策科技的专利布局主要分布于金融、互联网和区块链底层技术等领域。

5）三个优势申请人专利申请情况对比得出，阿里巴巴申请的专利价值度较高，科技创新能力更强，其发明人分布较为均衡，研究人员具有各自的研究领域，此申请人的专利有效性占比最高。相比之下，瑞策科技的专利价值度偏低，专利发明人高度集中，目前专利有效性占比偏低。阿里巴巴和腾讯科技申请的专利均存在专利权转让的行为，从另一个方面反映了专利申请人的科技创新能力较强，专利质量较高、市场竞争力强。

文献参考：

[1] 中国区块链技术和产业发展论坛.中国区块链技术和应用发展白皮书2016[C].北京：中国区块链技术和产业发展论坛成立大会暨首届开发者大会,2016.

[2] 阿里巴巴集团公司简介[EB/OL].[2020-09-03].https://www.alibabagroup.com/cn/about/overview.

[3] 腾讯科技(深圳)有限公司简介[EB/OL].[2020-09-03].https://www.tencent.com/zh -cn/about.html#about -con -1.北京瑞策科技有限公司简介[EB/OL].[2020-09-03].http://www.reechain.com.