淮南城市发展调查报告——以煤炭行业为视角

＊郑泽晨

（北京理工大学人文与社会科学学院 北京 102488）

1.城市发展与煤炭行业的关系

(1)城市与产业发展历史

淮南地区地下蕴藏煤炭最早在汉代《汉书地理志》中记载，民国初年，开创了地区第一个近代化煤矿—大通煤矿，产出煤供应蚌埠、南京、上海等地。抗战结束后，宋子文接手了淮南煤矿与铁路，兼并了大通煤矿，并在九龙岗（大通附近）设立了煤矿局、铁路局等。与此同时，加大勘探力度，测定整个淮南盆地为一个大煤田。解放后，依托原先的淮南三镇，建立了淮南市[1]。随后，陆续开挖新煤矿，增加产能。观察发现，矿区的新建与拓展，是一个自东向西的过程。随着新矿拓展，火力发电产业在淮南逐渐发展起来，一座座火电厂沿着淮河建成。建市之初，市中心在九龙岗地区—大通煤矿附近。随着煤矿逐渐向西拓展，电厂点状开花。拥有大型电厂的田家庵区，享铁路与水路之便，西邻谢家集矿，北邻潘集矿，南近安徽省会合肥，种种区位优势使得市中心在城市发展的过程中迁移至此。

淮南地区煤炭记载与采掘古已有之。近代凭借煤炭资源优势，淮南三镇发展兴起。解放后，依托淮南三镇建立了淮南市。伴随着淮南地区煤矿自东向西的拓展，火电产业蓬勃发展，市中心也自东向西，由原先九龙岗转移到了田家庵。由此观之，淮南市的发展，自始至终与煤炭息息相关。

(2)当下城市与产业基本信息

①资源储备情况

淮南煤炭储量丰富，远景储量444亿吨，探明储量153亿吨，探明储量即占了华东地区煤炭储量的32%。去年（2020年）4月份，又在潘集矿外围发现了一个特大型煤矿床，煤炭资源量达48.57亿吨，均为优质炼焦煤。

由此观之，淮南仍有大量优质的煤炭资源储备，属于发展成熟期的能源城市。

②煤炭相关产业数据

淮南是一个典型的工业城市，城市与煤炭相关的产业占城市产业的80%，相关从业人员90%都与煤炭、化学、电力等产业有关。涉煤产业占全市工业80%的增加值，其中煤炭开采和电力占涉煤产业增加值的94%左右[2]。

依照淮南市2019年统计年鉴，“煤炭开采与洗选业”“开采辅助活动”“电力、热力生产与供应”三个与煤炭相关产业门类从业人数占淮南市工业从业人数的64.50%；三大门类规模以上工业企业资产总计，占到全市规模以上工业企业资产总计的84.27%[3]。

③煤炭城市地位

煤炭资源占我国一次性能源的生产和消费结构的比重分别为76%和66%，意味着我国能源结构在长时间内仍会以煤炭为主。而淮南市，被誉为“中国能源之都”“华东工业粮仓”。“两淮煤炭基地”隶属于全国14亿吨煤炭基地，承担着长三角经济一体化协同发展的能源保障任务，也是我国重要的煤炭能源安全储备基地。

④淮南市产业基本信息介绍小结

综上，淮南是一个仍有着丰富煤炭储备的“成熟期”能源城市。市内煤炭、电力产业比重较大，产业结构单一，亟须探索转型发展的道路与方向。

2.煤炭产业发展给城市发展带来的问题

(1)生态问题

采煤塌陷区演化为地表沉降水体，影响到附近区域的整体生态[4]。淮南地处淮河中下游，地下水埋藏浅。矿区长时间采煤导致地表沉降下陷，地下水出露地表，极易形成大片地表沉降水体。

地表沉降有连带效应，致使沉降水体面积不断扩大，数据显示，2010年淮南沉陷区面积约为137km2，积水面积约为70km2，到了2018年，沉陷区面积已达300km2左右，而积水面积更是达到273km2。这在一定程度上改变了城市土地利用结构的格局[5]。

矿区内生态变化还深刻影响到了区域的水文水系。大量地下水出露地表，致使淮河流域中段水系紊乱，弱化了生态调节的能力。在火力发电对环境“负外部性”的叠加下，最终导致了流域内“水多，水少，水脏”。

(2)经济问题

首先，考察国家整体能源安全战略，以及整体能源市场的发展趋势。

煤炭生产上，淮南曾是全国五大煤矿之一。然而，伴随着国家煤炭生产与消费中心的北移，山西、内蒙古等省份已经远远领先于安徽。建国后，随着煤电产业不断发展，淮南一度成为沪浙重要的电力能源产地。然而，随着我国东部电力生产的日趋均衡，沪—皖之间的能源互补性不断减小，淮南市作为“长三角能源供应基地”的地位正在减弱[2]。

其次，考察淮南市产业结构，及其在特定背景下带来的问题。淮南市是一个典型的，以煤炭产业为支柱产业的能源工业城市。经历了2002～2012年发展的“黄金十年”。然而，2014年往后，国家在能源领域投入的产能大量释放，出现了较严重的过剩。去产能、去库存成为了行业发展的大方向。支柱煤炭产业的不景气，直接导致城市发展受阻。

3.煤炭产业深化发展与城市转型

(1)核心逻辑

发展，本质上就是旧矛盾不断解决与新矛盾不断出现的过程。从这个角度出发，本文尝试明确淮南市发展的核心矛盾，并以此为基础，分析产业与淮南市未来的发展方向。

核心矛盾在于，煤炭产业技术精深化与城市产业发展多元化之间的矛盾。这一矛盾的解决，关键在于深耕煤炭能源相关技术的同时，提升城市产业多样性。从而一方面，促进煤炭产业从资源密集型向技术密集型转变，提升效率、安全性与精准性；另一方面，避免产业结构单一带来的系列弊端，降低城市经济脆弱性[6]。

(2)技术精深化

①煤炭开采与洗选流程

2018年8月8日，24位中国工程院院士齐聚淮南市安徽理工大学，召开了“煤炭安全智能精准开采”中国工程科技论坛暨“协同创新组织”成立一周年学术研讨会[7]，煤炭技术突破与创新愈发受到关注。

探索煤炭技术的前进方向以及其对产业、城市发展可能带来的影响，需要了解当下煤炭开采与洗选的基本流程。

首先，对全流程简单解释概括。矿石开采出后，并非直接进入市场，需要多次加工，形成各种不同需求指向的煤炭产品。而在这些加工过程中，最基本的也是所有产品都要经受的，就是“煤炭洗选”。以淮河能源集团为例（股份有限公司，前身为淮南矿业集团，由淮南矿务局改制而成），其所有煤矿产地所产煤炭100%要进入选煤厂受洗。

其次，绘制洗选流程图，对细节加以描述，从而为解释技术创新与发展趋势做准备。

图1 煤炭开采与洗选流程图

②煤炭开采洗选流程小结

纵观整个煤炭开采与洗选过程，可以发现：

从目的上来说，主要目的在于将精煤尽可能充分地从诸多开采的矿石中分选出来（从分步骤，对煤炭的层层分选中可以看出），次要目的是尽可能减少成本，提高效率（从对Fe3O4的回收，清水在浮选环节中的循环使用中可以看出）。

从分选对象上说，随着分选不断推进，煤炭颗粒越来越小（先后破碎两次），分选手法越发细致（从手选、到三产品重介质旋流器、再到浮选）。

(3)市场专业化

①煤炭市场发展历程回顾

这一部分的目的在于探索煤炭市场专业化的方向与可能性，以及给城市发展带来的影响。而想要深入理解煤炭市场专业化方向，就需要先大致了解我国煤炭市场发展演进的阶段性历史。

第一阶段是统购统销阶段（1949～1977年），这个阶段国家对煤炭产业从开采、流通到分配均实行严格的管理，价格与成本之间没有有效的传导机制，煤炭产业亏损是常态。

第二阶段是改革开放后，煤炭市场逐步放开搞活阶段（1978～1992年）。在第二阶段中，与定价机制、管理方式变更相并行的，是行业内部市场准入的放宽。数据显示，1982～1987年这五年中，乡镇煤矿增加了约6.3万处，产量增加了约2.05亿吨。

第三阶段煤炭市场框架基本成型（1993～2001年）。1993年，取消了针对超产煤炭的“指导价格”以及针对计划外煤炭的“最高限价”；1994年，取消了煤炭生产指令性计划。除了电煤价格外，其余煤炭价格全面放开。这一阶段，煤炭价格持续升高，极大的激励了地方中小、乡镇煤矿增量增产，这挤压了国有重点煤矿的市场份额与生存空间，使得不少国有重点煤矿被迫限产。为此，2001年集中整顿，关闭了一切国有煤矿的小煤窑，乡镇煤矿一律停产整顿。这一决策，使得大量煤炭产能在短时间内退出市场，为下一轮产业增长积蓄了力量。

第四阶段煤炭市场进一步完善与规范化（2002～2015年）。我国进入了新世纪的一轮经济高速增长阶段，煤炭需求增长，价格不断提升。2002年取消了电煤指导价格。2006年，取消了延续50多年由政府主导的煤炭订货会制度。2013年，取消了重点合同，不再下达年度跨省区煤炭铁路运力配置意向框架。企业决策的能动性与灵活性提高，市场主体地位得到彰显。

第五阶段进入了供给侧结构性改革期（2016年至今）。一方面，煤炭市场化的改革所培育的巨大产能逐步释放出来，另一方面，国际深受金融危机的影响，煤炭出口需求极大降低。这两方面共同导致了国内煤炭严重供过于求。对此，国家短时间内出台了一系列去产能措施，关闭退出大量煤矿，彻查清理了大批违法、违规建设项目。

②煤炭市场现状分析及改革方向

第一步，分析煤炭市场现状。首先，介绍参与煤炭市场运作的几大主体。围绕着煤炭展开，分为煤炭供给方，煤炭销售方，煤炭需求方，以及近几年兴起的专业化煤炭物流企业。

从淮南市的情况来看，大型煤炭企业如之前提到的淮河能源集团，再比如中煤新集能源股份有限公司，其身份都涵盖了供给方与销售方。而在需求方，淮南市煤炭开采和电力占涉煤产业增加值的94%，可以判断，煤化工企业在淮南市涉煤产业中所占份额较少，未来仍有很大的发展空间。

其次，解释当下的煤炭定价方式。当下，总体上，煤炭有三种价格标准，分别为年度长协价，月度长协价以及现货价[8]。在价格适用的比重方面，以长协价为主。以淮南市为例，两大煤炭企业（淮河能源集团与中煤新集公司）主要产能以长协为主，占比高达70%～80%。

第二步，分析趋势与发展方向。从主体、价格两个角度切入。

主体上，有三点可能性[9]：

第一，对于生产供应方，完善煤矿退出机制。当下，煤矿退出是以政府主导的，要更多让市场机制发挥作用；除此之外，完善煤矿退出的配套措施，如老旧煤矿改造，工人转业、下岗、安置工作，以及妥善处理采矿权价款分配问题。第二，对于物流方。专业化煤炭物流是新兴的行业门类。第三，对于需求方。淮南市长期以火电产业为主，煤化工方面建树有限，未来预计会在坚持“煤电一体化”道路的同时，加强煤化工的投入。

价格方面，分两点考察：

第一，规划建立长三角煤炭交易中心。区域间煤炭物流（瓦日线、浩吉线）通道未来将逐步打通，这会直接导致区域间煤炭激烈竞争，弱化淮南本土煤炭的区位优势。因此，需要通过建立长三角煤炭交易中心，构建一套完善的市场运行体系，充分发挥接近资源消费地的区位优势。第二，则是煤炭金融市场的逐渐发展，使得价格更好地反映出煤炭成本与价值。目前，炼焦煤期货产品在大连商品交易所上市，动力煤期货产品在郑州商品交易所上市，预计未来淮南市会在相应领域加大投入力度。

③市场专业化小结

综上，市场专业化有两个大的路径。

第一，站在国家视角下，更好的协调政府与市场的关系，通过培育新主体（专业物流），加强政府监管与引导（长协兑现率，煤炭价格绿色区间）以及引入金融市场的因素（煤炭期货），使得价格更充分地反映煤炭市场内商品的成本质量信息。第二，站在城市发展角度，要与时俱进，积极建设“长三角煤炭交易中心”，从而巩固原有的区位优势、加强本土煤炭的市场竞争力。

4.总结与感谢

全篇报告以煤炭行业为视角，以煤炭行业运行中存在、导致的问题为切入点，思考城市的增长与发展。共三大部分，介绍并分析了能源城市淮南发展的历史与现状、煤炭产业发展给城市带来的问题、煤炭产业深化发展的方向以及对城市未来发展的影响。

综合文献、访谈、问卷调查、实地考察等研究方法，得出相应结论：淮南市依矿建市，当下是一个典型的“成熟期”、亟需规划转型发展路径的能源型城市；煤炭产业发展给淮南带来了系列生态、经济问题，在我国宏观发展形势下，又衍生出相应的社会问题；淮南市未来的发展方向会以核心矛盾的解决为线索，与煤炭行业的深入发展紧密相连。

感谢安徽理工大学郑老师在技术方面提供的信息咨询；感谢淮南市中煤新集公司孙先生提供的关于淮南市及区域内煤炭市场相关情况的问卷反馈。