高职院校专利信息分析及特征研究——以广东轻工职业技术学院为例＊

肖吉

（广东轻工职业技术学院科研与技术服务处，广东 广州510000）

高校拥有优秀的科技人才和研发环境，承担了大量的横纵向科研项目，是原研技术输出的原动力，其科研成果颇为丰富。专利则是技术创新的法律表达，是科研成果得以运用的重要载体，其产出和拥有状况在一定程度上体现了高校的科技创新能力及其研究成果的实际应用价值。当前专利已经成为评价高校创新能力的一个重要指标[1]。中国在1985 年建立并实施专利制度后，国民的专利保护意识不断增强，近年来，在各种政策的激励支持下，高校专利的申请量有了突飞猛进的增长，但同时高校专利的管理也出现了诸多挑战[2]。2020-02，教育部、国家知识产权局、科技部三部门联合下发了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》，意见明确指出，高校需全面提升专利质量，始终把高质量贯穿于高校知识产权创造、管理和运用中，在高校知识产权管理中，突出转化导向，更好地发挥高校服务社会的作用[3]。

专利信息分析是指以专利文献为基础，根据特定的数据特征，从中挑选出符合某一特定要求的相关信息，并通过一定的分析角度与技巧，找出其中蕴涵的规律、趋势以及信息间的关联性，为公共事务或管理决策提供参考[4]。有效地利用专利信息分析是提高创新水平、把握市场方向的重要途径。鉴于此，拟通过专利信息分析，掌握学校科技创新能力，了解优势所在，为后续发掘技术与市场需求的契合点、开展产学研服务以及科研管理制度的修订提供参考。

1 专利数据源及检索方法

本文以佰腾网为检索分析平台，对广东轻工职业技术学院1985-01-01—2019-12-26 期间的专利进行检索分析，检索日期为2019-12-26；利用该平台对我校近20 年的各种类型专利申请量、发明专利申请及授权量和授权率、发明人排名前10 的发明人技术领域、专利转化情况进行分析，从量化的角度研究广轻工的创新能力变化规律，为广轻工后续的科研管理制度的修订、产学研合作及校内科研团队的建立提供依据。

2 专利总体情况

2.1 专利检索结果汇总

截至2019-12-26，共检索获得1 194 件专利，其中发明专利380 件，实用新型专利331 件，外观设计334 件；目前广轻工发明专利授权149 件，法律状态处于有效状态的有117 件，只有36 件专利由于未缴纳年费而处于失效状态，发明专利有效维持率较高，说明广轻工教师们的保护意识较强；实用新型有178 件处于有效状态，其余因未缴纳年费而失效，失效比例较发明大，原因可能如下：①同样的发明创造既申请了发明又申请了实用新型，在发明获得授权前，为了避免重复授权需要放弃了实用新型的权利；②由于中国实用新型不经过实质审查阶段，创造性高度相对来说较低，且现在技术更新较快，经过一段时间后，因其使用价值较低而不值得继续维持其权利。

在专利构成比例上，广轻工的三种类型专利比例相当，这与学校的院系设置有很大关系。广轻工的艺术设计学院是规模较大的一个学院，学科特点导致该学院专利主要为外观设计和实用新型，因此广轻工外观设计和实用新型专利较多。

2.2 专利申请趋势分析

基于专利检索结果，按年份对专利申请数量、授权专利数量、发明专利的授权率进行统计，获得各年度各类型专利的申请量进行统计，得到专利申请趋势图，如图1 所示。

从图1 可以看出，广轻工专利申请起步较晚，首件专利申请日为2001-11-06 ， 该申请日有3 件专利申请CN1349793A、CN1349817A、CN1349792A，均为发明专利申请，发明人均为龚盛昭，公开日为2002-05-22，由于这三件申请均无代理人，在发明专利申请公布后因未提交实质审查请求导致其未进入实质审查阶段，因而法律状态为视为撤回状态，2001—2009 年属于专利申请萌发期，此期间各类专利申请量均较少；2010 年外观专利申请突破100 件，发明和实用新型也有小突破，2010—2012 年属于专利申请缓慢增长期，此期间各类专利申请量较萌发期有所提升；从2013 年至今，广轻工各类型专利申请量都处于稳步提升状态（由于专利申请到公布有一段时间间隔，也导致了2019年的申请信息披露的滞后性，因而数据统计得到的2019 年专利申请量较少），属于专利申请的稳步增长期，这一时期专利申请量的增长与广轻工的职称评审办法、岗位聘用办法及科研奖励办法的实施密不可分。

图1 专利申请趋势图

2.3 发明专利授权率分析

传统的授权率统计方法是以授权年度来进行统计，但发明专利的授权往往需要2～3 年时间，存在严重的滞后性，因而采用此种统计方法并不能准确反映每一年度的发明申请的质量。因此，本文采用以发明申请当年的专利其后续状态进行跟踪来统计授权率，如2001 年申请了4 件发明专利，后续状态跟踪发现此4 件发明专利中有1 件获得授权，计算2001年发明专利授权率为25%，发明专利授权率如图2 所示。

总体来说，广轻工发明专利授权率较高，一般授权率在50%以上，表明广轻工发明专利的质量较高，创新能力较强；而统计数据显示2016—2018 年授权率较低，可能的原因为：①2016 年后国家知识产权局开始实施严把“授权关”的审查政策，对发明专利授权的要求更高；②发明专利审查周期长，在检索的时间范围内，部分2016—2018 年的发明专利可能还处于审查中，并未结案，因而导致统计得到的授权率较低。

图2 发明专利授权率趋势图

2.4 发明人技术领域分布

由于外观设计专利不属于技术方案，因此仅对广轻工的发明和实用新型专利的发明人进行统计，分析排名前10 位的发明人的专利技术领域分布情况，结果如图3 所示。排名前10 的发明人为龚盛昭、白平、伏波、董兵、邓毛程、廖永红、徐百平、杨铭、颜进华、李全恒，主要分布在轻化工技术学院和艺术设计学院，这两个学院也是广轻工规模较大、历史悠久、有专业优势的学院。

图3 排名前10 的发明人技术领域分布图

通过发明人技术领域分布图可以看出，排名第一的发明人为龚盛昭，一共有75 件申请，均为发明专利申请，技术领域主要集中在A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品），有66 件，其余9 件技术领域为C07D（杂环化合物）。龚盛昭教授为广轻工轻化工技术学院精细化工技术专业教授，主要研究方向为绿色日用化工技术研究及化妆品配方和核心关键工艺技术研究，其研究方向与其专利申请的技术领域吻合。在这66 件发明申请中，目前有34 件处于审查中，32件获得授权，其中26 件实现了专利转让，说明专利质量较高，且具有较高的应用价值。

除此以外，技术领域较集中的发明人还有徐百平，为广轻工珠江学者特聘教授，高分子材料加工技术专业带头人，是国内率先从事混沌场强化高分子材料加工技术，共有29件专利申请，其中23 件为发明专利申请，6 件为实用新型专利申请。

该29 件专利申请中25 件技术领域为B29C（塑料的成型或连接、塑性状态物质的一般成型、已成型产品的后处理），专利申请的技术领域与其研究领域较为一致。

2.5 专利合作申请情况

通过分析专利合作申请，可以评估产学研合作情况。分析产学研合作专利有助于了解高校符合市场需求的高新技术情况。广轻工的711 件发明/实用新型申请中，合作申请共53件，合作申请率为7.45%。在这53 件合作申请中与惠州市随和科技有限公司共同申请专利12 件，与广州市腾英工业皮带有限公司共同申请专利5 件，与湛江市享爱食品有限公司共同申请专利5 件，这三家企业与广轻工均有校企合作。

2.6 专利转化情况

广轻工的711 件发明/实用新型申请中，专利转让48 件，专利许可3 件，发明/实用新型专利转化率为7.17%，略高于高校专利转化的平均水平3.2%[5]；而龚盛昭教授作为发明人的32 件授权发明专利中，有26 件实现了专利转化，转化率达到80%以上，远远高于高校专利的平均转化水平，说明龚盛昭教授的研究领域应用性较强，相应的发明专利应用价值较高。

3 结论与建议

通过以上分析可以得出，广轻工专利主要有如下特征。

3.1 专利申请总量有待提高，但发展趋势良好

根据以上分析可以看出，从2013 年至今，广轻工专利申请处于持续上升阶段，特别是2016 年后，广轻工出台了《知识产权保护管理办法》《科技成果转化奖励办法》《科研奖励管理办法》，明确了对专利的管理及奖励条件，并且将专利授权纳入职称评审及岗位聘用条件中，这些政策一定程度上激发了教师们进行发明创造的积极性；在2017 年广轻工招标引入了2 家专利代理所，并配制了知识产权专项资金，解决了教师们申报知识产权过程难及费用问题，对专利申请量的提升有一定促进作用。

与此同时，广轻工近年来招聘引入了大量博士人才，为后续的科研工作的开展提供了有利条件，为今后专利申请的持续增长提供了人才保障。

3.2 与企业联系还不够紧密，需挖掘合作企业

产学研是创新驱动的有效路径，校企合作是高校专利转化和实施的主要途径。根据前述分析可知，广轻工合作专利仅占7%左右，说明广轻工在校企合作方面还做得不够；而服务地方经济发展是高职院校的重要职能之一，广轻工地处广州市和佛山两地，高新技术企业颇多，具有良好的产学研合作前景。广轻工应该分析优势技术领域，并将其与地方产业相关联，积极主动与企业开展合作，共同开展具有应用价值的研究。

3.3 提高专利质量和专利转化率

提高专利质量，是专利实现转化的最基本要求。为此，广轻工分批分领域组织了多次专利培训，邀请专利代理公司专业人员对师生进行相应培训，增强专利保护意识，从撰写上在专利申请之初就提高专利的质量，提高授权率。

2019 年国家知识产权局专利数据统计显示[6]，2019 年发明专利授权率为32.33%，而近年来广轻工发明专利授权率在50%左右，高于全国平均水平，说明广轻工专利质量较高；但广轻工发明和实用新型专利整体转化率为7%左右，说明还有大量的技术没有得到市场的认可。

广轻工专利转化率低，究其原因有2 点：①专利保护的技术方案偏离实际应用。广轻工48 件专利转让中有26 件专利发明人为龚盛昭教授，这些专利大多涉及“植物提取物在化妆品中的应用”，应用价值高；另一方面，专利转化率数据也反映出广轻工其他教师的专利的市场认可度较低，应用性不强；教师可以结合自己的专业，重点关注专业的产业应用，调整自己的研究方向，把研究重点转移到应用型研究上，相应的产出成果应用性增强，转化的可能性提高。②缺少专业的从事科技成果转化的人员。虽然近年来广轻工授权的专利均通过广州知识产权交易中心进行发布，且广轻工也制定了《科技成果转化奖励办法》，明确了“对专利成果转让的，按转让金额的30%予以奖励，同时其转让所得的费用，学校以科研项目立项的形式给予该发明人，鼓励其继续进行科学研究”，然而这些举措并没有产生明显的效果。目前，广轻工的科技成果转化是由科技处进行管理，科技成果转化工作也是由科技处管理人员兼管，科研管理人员精力、能力有限，且科技成果转化的管理思路和管理模式与纵向科研项目管理大不相同，管理人员不专业也是导致专利转化率低的原因之一。

专利转化难、转化率低是目前中国高校普遍存在的共性问题，教育部、国家知识产权局、科技部三部门联合下发的《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》中明确了高校在人才评聘体系中要加大对专利转化运用的权重，因此，为了促进学校科技成果转化，提升科研管理人员管理能力，广轻工也组织相关人员参加了高校科技成果转化技术经理人培训，听取国内知名高校分享科技成果转化机制、经验和成效，有专家讲解相关专业知识，以及对上市企业产学研走访，接受资深投资人权威指导，以期提升管理人员的能力，提升广轻工专利转化；与此同时，在后续科研相关管理办法的修订中，还需要加大对专利等科研成果转化的鼓励，通过制度来动员和激励教师们开展专利等科技成果转化。