基于ESI数据库的湖南省高校科研竞争力计量分析

申林 陈文东 党洪莉 欧阳四余 李梅

关键词：“双一流”建设;ESI;科研竞争力;计量分析;高校

摘 要：文章基于ESI数据库，分析了湖南省高校ESI建设现状及科研竞争力等情况，以期为湖南省高校“双一流”建设提供计量数据支持，为学科建设发展和高校图书馆开展相应的服务提供参考。

中图分类号：G258.6文献标识码：A文章编号：1003-1588（2021）04-0044-04

为统筹推进世界一流大学和一流学科建设，实现我国从高等教育大国到高等教育强国的历史性跨越，2015年国务院印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》[1]。湖南省2017年出台的《湖南省全面推进一流大学与一流学科建设实施方案》提出，到2020年湖南省有40个左右学科进入ESI排名前1%，到2030年有50个左右学科进入，到2050年有60个左右学科进入[2]，意味着湖南省全面开启了新一轮一流大学和一流学科建设。

1 数据来源及研究方法

1.1 数据来源及研究对象

基本科学指标数据库（Essential Science Indicators，ESI）是美国科技信息研究所（ISI）于2001年推出的衡量科研绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具。ESI的数据来源于超过10，000种Web of Science（SCI/SSCI）收录的期刊（文献类型为Article和Review），按论文的总量、被引频次等，提供22个学科领域的机构、國家/地区和期刊的排名。当前覆盖了近11年的数据，每2个月更新一次[3]。

本研究选用ESI数据库2020年7月更新的数据，覆盖2010年1月1日至2020年4月30日共10年4个月的数据内容，以湖南省本期进入ESI前1%的10所高校为研究对象。用到的ESI指标包括高被引论文和热点论文，其中高被引论文指能够进入按同年同ESI学科发表论文的被引频次高低排序前1%的论文;热点论文指过去两年所发表的论文在最近两个月被引频次排在某ESI学科发表的论文的全球前0.1%的论文[4]。

1.2 指标体系构建

高校科研竞争力由科研生产力、科研影响力、科研创新力、科研发展力4部分构成，均可用ESI论文指标量化。其中，科研生产力用近11年的ESI论文总数衡量，可反映机构或学科对世界学术交流的贡献;科研影响力用ESI论文的被引频次、高被引论文数等衡量，是衡量论文质量的重要指标之一;科研创新力用热点论文数量衡量，可反映学科或机构发表的论文是否适应学科和社会发展需求以及创新性如何;科研发展力用高被引论文占有率衡量，可反映机构在未来发展建设中产出优秀论文的可能性[5]。

2 湖南省高校科研竞争力的计量分析

2.1 整体情况

本次研究数据显示，全球共有6，612家科研机构进入ESI前1%排行，其中高校2，415所，含305所国内高校。湖南省共有10所高校的45个学科进入，涉及18个ESI学科领域，详见表1。

10所湖南省高校在2020年7月ESI收录论文指标的情况包括论文被引情况、论文总数、高被引论文数、高被引论文占有率，以及在进入ESI排行的全球高校中的排名、相对位置和在国内高校中的排名等，由于热点论文数量较少，故笔者只统计了篇数，详见表2。在统计时，笔者定义了变量I=高校某指标在全球高校中的排名;变量i=高校某指标在全球高校排名中的相对位置，其中相对位置=在高校中的排名/高校总数，能够显示高校某指标在全球高校中所处的层次[6];变量C=高校某指标在国内高校中的排名;高被引论文占有率=高被引论文数/论文总数。

2.2 科研生产力

从湖南省10所高校内部排序看，中南大学论文产出量高居榜首，占绝对优势。在本次进入ESI排行的305所国内高校中，湖南省共有5所高校进入前150名，其中进入前15名的1所，16—50名的1所，51—100名的1所，101—150名的2所;在本次进入ESI排行的全球2，415所高校中，湖南省有8所高校进入前60%，其中5所进入前50%，中南大学进入前10%，湖南大学、国防科技大学进入前20%，可见湖南省高校科研生产力在全球高校范围内处于中上水平。

2.3 科研影响力

2.3.1 ESI论文被引频次。论文的被引频次包括论文的总被引频次和篇均被引频次。在总被引频次方面，湖南省有5所高校进入国际高校排名前50%，其中1所进入前10%，说明湖南省高校论文在全球高校范围内具有一定的影响力。在国内高校排名中，湖南省有5所高校进入前150名，其中2所进入前50名，1所进入50—100名，2所进入101—150名。在篇均被引频次方面，湖南大学的篇均被引频次为15.85，为省内最高，总被引频次位于省内排序末位的湖南工业大学以14.84的篇均被引频次位列第二，而总被引频次居省内榜首的中南大学的篇均被引频次为11.68，排名第四。湖南省10所高校中有5所进入国内高校排名前100，说明湖南省高校论文的篇均被引频次在国内高校中位于较前的位置，但篇均被引频次排省内第一的湖南大学在全球高校排名中仅位于第920名，其他9所高校均在1，000名以后，说明湖南省高校论文的篇均被引频次在全球高校排名中较为靠后，论文质量有待提高。

2.3.2 高被引论文情况。湖南省有5所高校的高被引论文超过100篇，且有9所进入全球高校排名前50%。其中，在湖南省内排序第一的中南大学的高被引论文数为890篇，在全球高校排名中位于第153位，在国内高校排名中位于第11位;省内排序第二的是湖南大学，高被引论文数为751篇，在全球高校排名中位于第189位，在国内高校排名中位于第13位。本期全球高校中拥有最多高被引论文的是UNIVERSITY OF CALIFORNIA SYSTEM（加州大学系统），为12，940篇，国内高校中最多的是清华大学，为1，991篇。由此可见，虽然湖南省高校的高被引论文数量总体不少，但与国内外该指标排行榜首相比还存在较大差距。

2.4 科研创新力

热点论文代表了各学科领域最新的研究动向，具有较强的创新性。湖南省热点论文数量排序前三的高校依次是：湖南大学（61篇）、中南大学（55篇）、长沙理工大学（23篇）。其他7所高校的热点论文数量较少，且均不足10篇，说明湖南省高校的整体科研创新水平有待提升。

2.5 科研发展力

在高被引论文占有率排序方面，湖南工业大学的高被引论文占有率为4.85%，位居湖南省高校第一，全球高校排名第111位，国内高校排名第6位，下面依次是长沙理工大学（高被引论文占有率为4.20%，全球高校排名第131位，国内高校排名第9位）、湖南大学（高被引论文占有率为3.47%，全球高校排名第212位，国内高校排名第11位）、湖南科技大学（高被引论文占有率为3.11%，全球高校排名第270位，国内高校排名第15位），这4所高校均进入了国内高校前15名，前3所进入了全球高校前10%。值得注意的是，湖南省内高被引论文数量最多的中南大学的高被引论文占有率仅为1.8%，另有3所高校的高被引论文占有率不足1%。上述数据显示出湖南省高校的科研发展力势头强劲，同时也显示出湖南省高校发表的论文质量水平与数量水平的不平衡。

3 结论与建议

当前，湖南省有10所高校的45个学科进入了ESI前1%，已初步达成《湖南省全面推进一流大学与一流学科建设实施方案》提出的“到2020年40个左右学科进入ESI前1%”的建设目标，入选学科涉及22个ESI学科领域中的18个，辐射范围较广。从科研生产力看，湖南省高校处于国内外高校中等偏上水平;从科研影响力和科研发展力看，湖南省高校虽有较好表现，但与国内外一流高校相比还存在一定差距;从科研创新力看，湖南省高校科研水平有待提升。

鉴于此，笔者从以下几个层面对湖南省高校学科和科研建设提出几点参考建议：一是政府层面。政府应发挥宏观把控能力和主导作用，建立和强化省內相关部门的联动机制，加强全省高校学科统筹规划和引领，找准不同类型高校的发展定位，聚集优势学科资源，提升高校学科对地方社会经济发展的支撑度和贡献度。二是高校层面。高校要优化科研管理机制，建立“培养—吸引—留住—提升”的人才培育模式，关注学科梯队建设，加大科研投入，加强科研所需的硬件支持和文献资源保障，支持多学科、跨学科、跨校、跨境研究，促进产学研转化，激发科研工作者的科研热情。三是学科分析与评价机构层面。高校要加强对国内外高校评价指标体系的研究和学习，充分运用当前主流评价体系的文献计量规则，协助高校科研工作者提升科研竞争力。四是高校科研工作者层面。高校科研工作者在进行科学研究时，需注意加强与国际高水平高校、机构的交流合作，发表科研成果时既要注重量的积累，也要注重质的提升。

参考文献：

[1] 国务院关于印发统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案的通知[EB/OL].[2020-08-19].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm.

[2] 湖南省人民政府关于印发《湖南省全面推进一流大学与一流学科建设实施方案》的通知[EB/OL].[2020-08-19].http：//www.hunan.gov.cn/xxgk/wjk/szfwj/201702/t20170213_4824736.html.

[3][4] Essential Science IndicatorsSM 快速使用指南[EB/OL].[2020-08-19].https：//solutions.clarivate.com.cn/wp-content/uploads/2017/11/ESI_guide20190305.pdf.

[5] 邱均平，赵蓉英，马瑞敏，等.世界大学科研竞争力评价的意义、理念与实践[J].科技进步与对策，2006（3）：21-24.

[6] 胡雯.基于ESI数据库的湖北省高校科研竞争力的计量分析[J].图书馆研究，2017（5）：117-121.

（编校：徐黎娟）

收稿日期：2021-03-08

作者简介：申 林（1985— ），湖南师范大学图书馆馆员;陈文东（1984— ），湖南师范大学图书馆馆员;党洪莉（1976— ），湖南师范大学图书馆副研究馆员;欧阳四余（1990— ），湖南师范大学图书馆馆员;李 梅（1979— ），湖南师范大学图书馆馆员。

本文系2018年度湖南省教育厅科学研究项目“基于‘双一流建设视角的高校图书馆学科精准服务模式构建”的阶段性研究成果之一，项目编号：18C0028。