基于AHP-FCA的涉农工程施工风险管理研究

马钊明，胡国杰，白 冰

本刊核心层次论文

基于AHP-FCA的涉农工程施工风险管理研究

马钊明1，胡国杰2，白 冰3

(1. 辽宁工业大学 研究生学院，辽宁 锦州 121001；2.辽宁工业大学 经济管理学院，辽宁 锦州 121001；3. 辽宁工业大学 教务处，辽宁 锦州 121001)

随着我国乡村振兴战略的发展，涉农工程的规模越来越大，风险也随之提高。本文结合涉农工程实例，从社会环境风险、施工风险、自然环境风险、政治因素风险、投资因素风险5个维度构建了工程项目施工风险管理评价指标体系，建立了涉农工程施工风险管理评价模型，应用层次分析法和模糊综合评价法实现对涉农工程施工风险管理的综合评价，结合工程施工的实践经验，并提出建筑工程施工有效风险防控的相关建议。

涉农工程；施工风险；层次分析法；模糊综合评价

涉农工程作为政府集资建设的农业基础设施及产业工程，对提高农民生活水平，发展智慧城市起着重要作用，强力推动着我国农村的建设发展[1]。涉农工程的风险则是项目实际运行结果与预期规划目标的差异程度，随着我国乡村振兴战略的不断推进，相应的农业工程施工安全事故的数量也在逐渐攀升。对涉农工程项目建设进行风险管理从而进行风险规避也越来越引起了有关部门和建筑企业的重视。

在建筑工程的风险研究上，有学者对影响因素进行整理归纳，通过建立模型分析提出了相关的改进建议。如赵金先等人[2]建立的工程项目风险管理成熟度模型，是基于CMM、OPM3、CMMI等国外模型，进而分析某工程施工的薄弱环节，推动了相关工程风险管理能力的发展。还有学者扩展研究了风险管理的评价指标体系。如杨仙等人[3]基于熵度量法构建所研究工程的施工风险评价指标体系，从多个方面评价了所研究工程的风险等级状况。这些研究对涉农工程的风险分析都具有一定的借鉴意义。本文应用层次分析法（AHP）及模糊综合评价法（FCA），从涉农工程风险管理实践的角度，结合实例，对涉农工程风险管理进行研究。

一、AHP-FCA方法概述

（一）层次分析法

本文指标权重的确定方法采用层次分析法[4]，主要步骤如下：

1. 判断矩阵是权重排序的基础，准确地构造出各级判断矩阵，需要在各层元素中进行两两比较，构造出比较判断矩阵，比率标度及含义见表1。

表1 判断矩阵的比率标度及含义

比率标度定义 1因素i与j比较，同样重要 3因素i比因素j稍微重要 5因素i比因素j明显重要 7因素i比因素j强烈重要 2,4,6介于两相邻重要程度之间 倒数若因素i与因素j的重要性之比为aij，那么因素j与因素i重要性之比为aji= 1/ aij

注：，代表指标层各元素

（二）模糊综合评价法

将模糊综合评价法应用于分析工程的安全管理状况，可有序地将影响安全管理绩效的因素进行按条理分类，不同层级的因素与评价之间的关联度通过比较分析定量数值来确定[5]。

主要步骤如下：

1. 确定指标权重集。各因素的评价结果对综合评价结果起着很大的作用。各因素在综合评价结果中起的作用各不相同，是由于各因素都有着不同的权重分配，本文对模糊综合评价方法进行改进，将权重改进为评语集的得分向量，从而达到对不同指标的不同因素进行打分的目的。记为= [12,...,a]T。

2. 确定评语集。评语集即为包含评价结果的、由不同决断构成的集合。由于评价的指标值不同，往往会形成不同的等级，如好、优、良、差等。记为={12,...,v}（的大小与无关）。

3. 确定指标权重。本文采用层次分析方法计算各层指标权重，介绍见本章第一节。

4. 确定模糊综合判断矩阵。相对于评价指标u而言，评语集上的模糊子集就是对各个评语的隶属度，记为R={r1,r2,...,r}，各指标的模糊综合判断矩阵即为={1,2,...,R}T，其中r表示某评价指标a对评语集v的隶属度。为各一级指标的二级评价结果向量，。

二、涉农工程施工风险管理指标体系建立

工程项目的风险来源涉及到社会环境、自然环境、政治、施工技术和投资几方面。在分析工程概况及山区施工环境的基础上，建立了相应的涉农工程风险源的风险管理评价指标体系。通过文献研究及涉农施工实际情况了解，进行涉农工程风险管理评价指标体系的构建，如表2所示。

表2 涉农工程施工风险管理评价指标体系

涉农工程施工风险管理评价指标体系A一级指标 二级指标 社会环境风险A1工程地点居民配合程度A11 工程地点居民素质水平A12 工程地点临时工人配合程度A13 工程地点有关部门配合程度A14 施工技术风险A2大型施工器械正规操作A21 施工技术和方案的合理性A22 非封闭施工场地安全保护措施A23 管道铺设防护A24 自然环境风险A3气温风险A31 暴雨风险A32 雪灾风险A33 政治因素风险A4建设审批程序的变化风险A41 法律风险A42 有关建设施工的条例和规范的变化风险A43 涉民工程发展战略变化A44 土地、金融等宏观政策变化A45 投资因素风险A5材料价格变动A51 筹资方式A52 支付进度A53

三、实证研究

（一）工程概况

本论文的研究对象为河北省某财政涉农资金工程项目，此项目包含了7个乡村的农用基础设施建设。项目共修护村护堤坝1 500m，修村内护坡200m，打井及配套25眼，护路坝及路肩300m，护地坝1 950m，防洪挡墙60m，路基维修2 000m，护路挡墙3 500m，修复路面9 000m，引水项目机井8眼及相关配套设计，铺设管道设施6 000m，计划工期为12个月。涉农工程具有范围广、周期长、环节多、投资大的特点。

工程地点多为山区环境，距离村庄居住地点比较近，或者施工场地贯穿居住区，这些环境情况或人为等因素都为项目施工增加了一定的难度和风险。

依据工程概况，项目风险管理概况符合表2所示的工程项目风险管理评价指标体系。

（二）建立评价对象因素集

影响涉民工程项目施工风险管理指标体系有5个一级指标，即：

A={A1,A2,A3,A4,A5}={社会环境风险，施工技术风险，自然环境风险，政治因素风险，投资因素风险}，其中：

A1={A11,A12,A13,A14}={工程地点居民配合程度，工程地点居民素质水平，工程地点临时工人配合程度，工程地点有关部门配合程度}；

A2={A21,A22,A23,A24}={大型施工器械正规操作，施工技术和方案的合理性，非封闭施工场地安全保护措施，管道铺设防护}；

A3={A31,A32,A33}={气温风险，暴雨风险，雪灾风险}；

A4={A41,A42, A43,A44,A45}={建设审批程序的变化风险，法律风险，有关建设施工的条例和规范的变化风险，涉民工程发展战略变化，土地、金融等宏观政策变化}；

A5={A51,A52,A53}={材料价格变动，筹资方式，支付进度}。

（三）建立评语集

评语集为包含了评价结果的由不同的决断构成的集合。由于评价的指标值不同，往往会形成不同的等级，取={1,2,3,v4}={低风险，较低风险，较高风险，高风险}。

（四）指标权重计算

通过对各单项指标的权重计算，最终得出组合权重。一级指标权重计算见表3。过程如下:

表3 A-A判断矩阵

AA1A2A3A4A5Wi（权重） A1131460.374 A21/311/2230.159 A3121350.314 A41/41/21/3120.097 A51/61/31/51/210.056

同理，求得Ai-Aij矩阵中的Aij权重为（指标Aij权重以W表示）：

通过层次分析可得出的指标体系权重见表4。

表4 建筑工程施工安全管理评价指标体系权重表

准则层A1A2A3A4A5各指标相对总指标的权重值 0.3740.1590.3140.0970.056 指标层A110.496 0.186 A120.212 0.079 A130.100 0.037 A140.192 0.072 A21 0.088 0.014 A22 0.272 0.043 A23 0.483 0.077 A24 0.157 0.025 A31 0.540 0.170 A32 0.163 0.051 A33 0.297 0.093 A41 0.315 0.031 A42 0.063 0.006 A43 0.366 0.035 A44 0.095 0.009 A45 0.161 0.016 A51 0.1370.008 A52 0.6250.035 A53 0.2380.013

（五）建立模糊评价矩阵

为进一步对工程的施工风险管理水平进行科学评价，组织该项目的业主、监理、施工单位和设计、风险咨询部门的相关专家按每组9人组成5个评价小组，分别对各一级指标进行打分评级，并对结果进行归一化，5个评价指标的模糊评价矩阵为：

将权重向量与模糊矩阵进行合成求二级指标的结果向量。按最大隶属度原则进行评价各绩效指标水平，结果见表5。

1=1·1=（0.2077，0.3825，0.2998，0.1100）；

2=2·2=（0.1928，0.4105，0.3136，0.0831）；

3=3·3=（0.3493，0.4127，0.1873，0.0507）；

4=4·4=（0.2578，0.3646，0.2450，0.1326）；

5=5·5=（0.1850，0.4313，0.2888，0.0949）。

表5 建筑工程施工安全管理评价等级表

评价指标低风险较低风险较高风险高风险 社会环境风险×√×× 施工技术风险×√×× 自然环境风险×√×× 政治因素风险×√×× 投资因素风险×√××

四、结论与建议

（一）结论

在所有一级指标中，社会环境风险所占权重最大为0.374。二级指标中，工程地点居民配合程度所占权重最大为0.186。施工风险管理评价中，五项风险评价结果均为较低风险。施工安全管理可根据研究权重在相应方面进行有侧重点的关注。

（二）建议

1. 严格把控工作人员素质水平。大多数工人参与了涉农工程项目风险防控的执行过程，但没有意识到其在风险防控中的重要性，如项目计划执行、质量查验和信息核对等。管理人员必须理解、承担和实现全部措施的计划和制定。对工程相关的技术措施进行分类归纳，政府要带动农户配合，通过利益联结说明共担风险、共享利益的意义。

2. 发挥管理组织命令枢纽作用。健全的管理组织机构要推进涉农工程的施工安全管理运转效能，施工单位要明确安全管理组织层级与职责范围。定期度量安全管理的绩效，确定与规划的差异程度[6]。要在多方配合下降低工程施工风险。

3. 严格执行施工安全制度条款。在涉农工程施工过程中，要根据施工环境制定行之有效的施工安全管理规章，使每一项安全管理活动都有据可考[7]。在施工过程中，既要保证在安全管理体系运转中制度的引导规范作用，也要将风险降到最低，使工程施工安全管理向制度化、标准化不断改进。

[1] 吴维兴. 基于农业工程的建设与管理分析[J]. 农业技术与装备, 2019(4): 68-70.

[2] 赵金先, 范轲, 王苗苗,等. 工程项目施工风险管理能力成熟度应用研究[J]. 工程管理学报, 2017, 31(1): 134-139.

[3] 杨仙, 张可能, 岳健, 等. 基于熵度量法的盾构施工过程风险评价[J]. 湖南科技大学学报(自然科学版), 2015, 30(4): 64-68.

[4] 曾宪云, 尹航, 李远富. 基于AHP-Fuzzy法的公共项目业主安全管理绩效评价[J]. 福州大学学报(自然科学版), 2015, 43(3): 428-434.

[5] 王传宝. 高耸构筑物工程项目施工安全风险评价研究[J]. 安徽建筑大学学报, 2019, 27(3): 34-38.

[6] Yaw Frimpong, Jacob Oluwoye. Project Management Practice in Groundwater Construction Project in Ghana[J]. American Journal of Management Science and Engineering, 2018, 3(5): 60-68.

[7] 何峰, 朱美玲. 农业节水工程项目资产管理绩效评价指标体系研究[J]. 节水灌溉, 2015(6): 88-91.

TU71

A

1674-327X (2021)02-0042-04

10.15916/j.issn1674-327x.2021.02.012

2020-09-18

辽宁省社会科学规划基金项目(L19BGL020）

马钊明(1996-)，女(满族)，河北承德人，硕士生。

胡国杰(1965-)，男(满族)，辽宁锦州人，教授。

(责任编校：许伟丽)