博弈论视角下中美贸易摩擦的中国策略

[摘 要]中美贸易摩擦拉开了中美两国综合实力较量的大幕，其本质是美国要重新定义美中关系，建立一个美国主导、中国顺从的秩序。贸易战的全过程是双方展示实力，为自己赢得对今后中美关系定义权的过程。根据博弈论分析，中美贸易摩擦的实质是一个囚徒博弈，中国可以采取积极的策略走出囚徒困境。

[关键词]中美贸易;贸易摩擦;囚徒困境;纳什均衡

1 引言

美国自2017年8月对中国发起“301调查”起，屡次在不同领域对中国出口商品征收临时性关税，单方面发起贸易战。随后，中国反击，双方不断加码，紧张加剧。期间虽经历多次磋商，却一波三折。直至2020年1月15日，中美签署第一阶段经贸协议，才宣告中美贸易摩擦暂告一段落。中国应当采取怎样的措施来避免贸易摩擦，当贸易战不可避免时又应该采取怎样的策略？

2 中美贸易摩擦研究综述

中美贸易摩擦一直是一个热点话题，国内外不少学者均有研究，其文献主要可以从以下几个角度分析。

从研究对象来看，关于中美贸易摩擦有很多国内的学者研究它的原因、本质和动机，如陈继勇（2018）认为，中美贸易战的本质为老牌的守成帝国美国与迅速崛起的社会主义中国之间的全球战略竞争在经济贸易领域的反映[1];李晓（2018）认为，中美贸易争端的直接原因是中美贸易失衡[2]。也有很多学者研究中美贸易摩擦的影响和对策，林毅夫（2019）认为，新时代中国可以通过扩大内需来实现经济增长，利用中国增长潜力来应对中美贸易争端[3];于铁流（2004）认为，中国可以通过深化经济改革，遵守和利用世界贸易组织规则等方式应对中美贸易摩擦[4];徐高（2018）认为，中美经贸关系虽然有些山雨欲来风满楼之势，但中美贸易战并非不可避免[5]。

从研究方法来看，大部分的学者采用的是理论研究的方式。有部分国内外的学者运用博弈论模型来分析中国贸易战。其主要的博弈方法有斗鸡博弈、多过程博弈树，以及演化博弈，如刘莹（2019）通过演化博弈来分析中美贸易摩擦[6];王继翔（2019）运用寡头博弈与条件策略下的纳什均衡来寻求中美博弈的占优策略[7];罗毅（2014）基于博弈论提出了增加威胁策略的可行性[8]。也有个别论文中提到了重复博弈，如孙梦男（2018）运用重复博弈模型来探讨中美贸易战[9]。还有少部分学者运用实证计量的方式来研究中美贸易战，如王领（2006）运用Granger检验来研究人民币汇率对中国向美国出口的影响等[10]。

本文从博弈论视角对中美贸易摩擦建模，发现中美博弈的实质是一个囚徒困境，并基于博弈论理论给出中国走出囚徒困境的策略，以期化解中美贸易摩擦，实现中美合作共赢。本文对中国今后面临的贸易战乃至国际上的贸易战的分析也具有一定的借鉴意义。

3 中美囚徒困境

“囚徒困境”是博弈论里经典的案例。“囚徒困境”讲述的是，两个小偷A和B偷东西后被警察抓住，关在不同的房间里审讯[11]。警察知道两人有罪，但缺少足夠证据。如果两人都选择抵赖，两人都以妨碍公务罪各判一年;如果两人都坦白，两人各判刑八年;如果一人抵赖另一人坦白，坦白者戴罪立功直接释放，而抵赖者被判十年，见表1。

4 走出中美囚徒困境

4.1 改变赢得矩阵

在完全信息静态博弈的情况下，美国之所以对中国发动贸易摩擦，是因为美方认为在中方采取合作措施时，美国采取对抗策略获得的收益U3比采取合作策略的收益U2更大，因此美方有单方面挑起贸易摩擦的动机。

在完全信息静态博弈的情况下，当赢得矩阵改变时，如中国寻求第三方WTO的介入并对发动贸易壁垒的美国进行仲裁时，美国因受到第三方的制裁，其收益减少至U3-P（P：Penalty）。当U3-F

4.2 增大可置信威胁

在完全信息动态博弈的情况下，美国之所以对中国发动贸易摩擦，是因为部分美国政客心存幻想，抱有侥幸心理，认为即使美国对中国发动贸易战争，中国只能“哑巴吃黄连”。或是想先挑起贸易摩擦，试探中方的反应与反击的决心。如果中国反应强烈，美国只能重新调整策略;如果中国忍气吞声，采取绥靖政策，美国则会得寸进尺。

事实上，今天的中国已经不是昔日的中国，今天的中国在军事、经济、政治上的地位都已经今非昔比。中国有捍卫自己主权、经济、政治等利益的决心。当美国不切实际的幻想破灭时，美国的政客会开始犹豫是与中国两虎相斗，两败俱伤，还是冷静下来，坐上谈判桌，寻求与中国商量合作事宜，握手言欢。

4.3 无限次重复博弈

在单次博弈或有限次重复博弈的情况下，参与人往往选择自己的占优策略，从而选择背叛对方，杀鸡取卵，竭泽而渔。如在囚徒博弈中，囚犯因担心对方的背叛，从而选择坦白。最终的纳什均衡就是双方都选择坦白，陷入囚徒困境。

在无限次重复博弈中，双方的得失不是单次博弈的得失，而是每一次博弈得失的贴现和。在无限次重复博弈中，博弈双方都倾向于选择合作开场，而当对方采取背叛策略时，另一方在下一期定会采取“冷酷战略”，即今后每一期都选择背叛策略。

当美国采取合作策略的长期收益贴现和大于采取对抗策略的长期收益贴现和时，即RLC>RLD，从长期来看，美国发动贸易摩擦不如与中国合作划算，此时美国愿意与中国寻求合作，互利共赢，从而走出囚徒困境。中美合作，利用各自的比较优势，实现贸易所得，改善两国的社会福利水平才是正解。

5 万不得已破釜沉舟

当美国执意要一意孤行，不惜“伤敌一千，自损八百”，也要拖慢中国经济增速时，当中美两国贸易摩擦实在不可避免，并逐渐激烈时，中国的最优策略为：破釜沉舟，以战止损。只有当中国的反制措施戳到美国痛处时，才能让美国部分政客如梦初醒。

6 短期因素：美国大选

前面主要基于中长期的视角，最后补充一个影响中美贸易摩擦的短期因素，即美国大选。每到美国大选期间，美国两党竞选人都会在公开场合宣称制裁中国，以获取更多的选票，乃至会出台一些政策打压中国，如制裁华为、收购TikTok。但他们也非常清楚，美国离不开中国，中美合作才是基本盘，制裁中国只不过是为了赢得更多的选票。因此，中国的最优策略为：既然是短期的波动因素，中国“来而不往非礼也”就行了。

7 结语

博弈论视角下的中美两国，有合作也有竞争，中美两国经济你中有我，我中有你。中美两国合作是主旋律，局部竞争也是常态。中美两国博弈的本质是囚徒博弈，中国可以采取多种方式走出囚徒困境，当中美贸易摩擦不可避免、愈演愈烈，中国的最優策略是以牙还牙、以战止损。

参考文献：

[1] 陈继勇.中美贸易战的背景、原因、本质及中国对策[J].武汉大学学报（哲学社会科学版），2018，71（5）：72-81.

[2] 李晓.中美贸易失衡与特朗普发动贸易战的目的[J].南开学报（哲学社会科学版），2018（3）：5-8.

[3] 林毅夫.中国的新时代与中美贸易争端[J].武汉大学学报（哲学社会科学版），2019，72（2）：159-165.

[4] 于铁流，李秉祥.中美贸易摩擦的原因及其解决对策[J].管理世界，2004（9）：67-72，80.

[5] 徐高.中美经贸困局的博弈出路[N].企业家日报，2018-02-12（A2）.

[6] 刘莹.演化博弈视角下中美贸易摩擦的策略研究[D].石家庄：河北经贸大学，2019.

[7] 王继翔.博弈论视角下中美贸易争端应对策略及前景预测[J].财经科学，2019（9）：124-132.

[8] 罗毅. 从博弈论视角看中美贸易摩擦[D].成都：四川师范大学，2014.

[9] 孙梦男，魏德来，吴迪.基于重复博弈模型的中美贸易战探讨[J].中国市场，2018（30）：14-15.

[10] 王领. 中美贸易摩擦的理论研究与实证分析[D].上海：复旦大学，2006.

[11] 张维迎. 博弈论与信息经济学[M]. 上海： 上海人民出版社，2004.

[作者简介]何治廷（1998—），男，汉族，湖南娄底人，本科在读，东北大学工商管理学院，研究方向：西方经济学。