制度环境对区域绿色创新效率提升的门槛效应研究——基于OFDI逆向技术溢出视角

李新安

（1.河南财经政法大学，河南 郑州 450046；2.河南省区域产业创新与发展软科学研究基地，河南 郑州 450046）

随着全球新型国际分工体系形成，我国通过引入外商直接投资（FDI）不断嵌入全球价值链（Global Value Chain，GVC），融入全球生产网络，成为世界制造业大国。但国内多数制造企业由于居于全球价值链的专业加工组装环节，而这些环节多因使用资本密度高、排放强度大的技术，而陷入“低端高碳锁定”，从而使原本就具有高排放特征的制造业部门进一步成为碳排放的密集领域。值得关注和思考的是，我国对外直接投资（OFDI）流量自2014 年超过吸收外资规模后，近年来一直保持快速增长。据联合国《2018年世界投资报告》，全球涉外直接投资在2017 年下降23%的背景下，中国仍是全球第二直接投资（FDI）吸收国，并成为仅次于美国和日本的第三对外直接投资（OFDI）国。这说明我国制造企业已从被动融入转为通过OFDI 主动嵌入全球价值链，以利用并整合全球资源。据《中国经济绿色发展报告》（2018）表明，我国目前经济发展仍未从根本上改变对资源环境的依赖。而《2018 年全球环境绩效指数（EPI）报告》（Environmental Performance Index 2018）也显示，2018 年中国的EPI 总得分为50.74，位居所有参与评估的180 个国家与地区的第120 位。随着《中国制造2025》中的绿色制造被普遍接受与践行，绿色创新在制造业中的地位日趋凸显。我国在向绿色发展转型过程中，迫切需要通过开放创新与自主创新来提升绿色创新效率，以促使我国经济进入高质量发展轨道。

1 文献回顾与梳理

近年来，随着经济发展引起的气候变化和环境恶化等全球问题日益突出，绿色创新效率的研究开始引起学界广泛关注。国内外学者普遍认为，绿色创新是减少资源环境依赖、实现可持续发展与应对全球气候变化的有效途径［1］，它是旨在减少经济活动过程中对环境产生不利影响的产品创新和过程创新［2-3］。目前对于绿色创新的研究，相关文献主要集中在绿色创新效率的测算方法及影响因素分析两个领域展开。在效率测算研究方法方面，现有文献主要采用综合评价和效率评价。前者主要采用模糊评价方法［4］和投影追踪评价模型［5］；后者则主要使用了SFA（随机前沿法）、DEA（数据包络分析）［6-8］等。还有一些学者通过对绿色创新效率测算进行区域比较研究。例如，钱丽等（2015）［9］研究发现，我国东部各省份绿色研发及成果转化效率方面都最高，在绿色研发效率方面西部明显优于中部；罗良文等（2017）［10］研究也发现，就绿色创新效率而言，我国发达地区呈现出明显优势。

影响绿色创新效率因素方面的相关文献主要集中在要素投入、绿色技术溢出与环境规制三个方面。其一，部分学者研究认为，绿色创新效率高低与政府［11］、相关行业［12］和企业的绿色资源投入［13］等因素关系密切。例如，张江雪和朱磊（2012）的研究表明，地方政府对科技、环保的投入支持等外部环境因素有利于创新效率的提高［14］；罗良文等（2017）［10］发现，基础设施水平、人力资本投入和技术水平等因素对我国绿色创新效率产生了较大的影响；肖仁桥等（2019）［15］认为，国有经济比重、外商投资等因素对绿色创新效率有促进作用。其二，有些学者则认为，外国投资的绿色技术溢出有助于促进绿色创新。外商FDI对引资国的技术溢出效应在理论和实践方面都得到了证实［16］，多数研究也证实了跨国公司OFDI 逆向技术溢出效应的存在［17］。然而，对于OFDI 逆向技术溢出效应能否有效提升母国或地区的绿色创新效率，目前尚未有明确结论。Lichtenberg等［18］发现，对外直接投资对投资国企业的生产率有显著的正向影响，且相关研究也表明知识共享机制对绿色创新效率具有积极作用［19］；齐绍洲等（2018）［20］研究发现，在目前阶段进口对绿色技术进步有推动作用，出口则相反；岐洁等（2015）［21］及陈艳春（2016）［22］研究均发现，绿色技术扩散对所选定研究地区的绿色技术创新均具有显著的促进作用。除了表明逆向技术溢出效应的存在外，许多学者还研究了吸收能力［23］、技术差距［24］、企业行为［25］等影响逆向技术溢出效应的主要因素。其三，环境规制对绿色创新的影响机制则比较复杂，以往研究主要集中在环境监管方面。部分学者认为环境规制对绿色创新效率具有提升作用。例如，Sandmo（2002）［26］研究发现，政府的环境规制总体上促进了绿色创新；许士春等（2012）［27］研究表明，排污许可价格和排污税率可正向促进企业绿色创新；曹霞和张路蓬（2015）［28］也发现，环境规制有助于在社会经济系统中促进绿色创新的技术扩散。而其他研究者认为，环境规制作用于绿色创新效率呈现非线性关系［29］。例如，李婉红和毕克新（2013）［30］研究发现，环境规制强度在不考虑行业规模等因素时，对高污染行业的绿色创新产生了负效应；曹霞和于娟（2015）［31］研究发现，随着环境规制实施时间推移，环境规制强度与绿色创新之间呈现出较为复杂的“U”形关系。在技术经济实践中，绿色创新效率的提升有助于推进经济和环境可持续发展，而转型期发展中国家制度环境的不确定性对绿色创新效率具有重要的影响。如何考虑在多维动态制度环境条件下，通过逆向技术溢出来提升发展中国家的绿色创新效率，尚须进一步研究。

基于相关学者研究，本文从以下两方面进行了改进。其一，目前研究大多集中在分析环境监管、FDI溢出机制等因素对绿色技术创新的影响，而对OFDI 逆向技术溢出影响绿色创新效率的研究则较为鲜见。本文通过构建门槛效应模型，基于制度环境条件来研究OFDI 逆向技术溢出对区域绿色创新效率影响的门槛效应，这对现有绿色创新效率的影响机制研究是一个有益补充。其二，以往仅考虑法律环境（环境监管）单因素可能产生分析结果的片面性，本文除此外，同时又根据绿色创新的现实情况增加了经济社会系统的经济制度环境与社会制度环境，从法律制度、经济制度和社会制度三个方面，探讨多维制度环境因素对OFDI 逆向技术溢出与绿色创新效率间关系的影响，以揭示制度环境门槛效应影响绿色创新效率提升的临界点，并探讨了制度环境的门槛效应如何促进绿色创新效率提升的实现机理。这些体现中国各区域发展水平特征的门槛值数据，可较好地反映各区域的制度水平，从而为我国各区域完善本地特色的制度环境建设提供一定的决策参考。

2 变量选取说明和计量模型设定

绿色创新效率评价是检验区域绿色发展过程和成效、引领未来经济发展模式的重要手段。区域间的比较将有助于政府从地区制度环境层面明晰各自绿色经济发展的优势与难题。政府可通过借鉴绿色创新高效区域的成功经验，整合区域经济和环境资源，利用当地的制度优势，以提高在绿色增长方面的效率。二十国集团（G20）占全球2/3的人口、90%的国内生产总值及75%的贸易额，因此，本文将G20国家作为东道国，利用中国OFDI 数据来衡量逆向技术溢出效应对绿色创新效率影响，并结合2003—2018年中国省级面板数据，通过门槛效应模型进行实证分析。

2.1 研究模型设定与构建

2.1.1 研究模型设定。基于Hansen［32］和蒋家坤等（2016）［33］的研究，给出如下门槛值基本模型方程。

其中，Z（·）为指标函数，下标i 表示地区自变量、t 代表时间。因变量yit、门槛值变量pit均为标量，而xit表示回归向量。可将方程（1）简略为：

2.1.2 研究模型构建。基于Hansen 和蒋家坤等的门槛值回归方法，将门槛值效应回归模型设定如下：

其中，GIE 表示绿色创新效率，GDP 表示中国区域经济发展水平，HC 代表中国各省份的人力资本，R&D 代表中国省级研发资本存量，RTE 代表区域对外直接投资产生的逆向技术溢出效应。Z（·）是代表法律制度、企业支持、技术支持、教育支持、社会保障支持、环境支持的指标函数，在Z（·）中“·”表示方程（3）中的pit≤γ1和pit＞γ1。模型中变量数据以自然对数表示。

2.2 变量内涵及测算说明

2.2.1 因变量。绿色创新效率作为因变量。基于Sun 等［34］的工作，本文利用熵权TOPSIS法来计算绿色创新效率指数。选择专利许可、环境保护支出、技术市场周转率和产业治理作为评价指标。

2.2.2 自变量。逆向技术溢出效应是自变量。根据Lichtenberg 等对研发资本存量的计算［18］，对体现在i国OFDI中的外国研发资本存量的技术溢出RTE，用下式进行测算：

根据中国商务部提供的数据，可得到我国从i省投向j 国的OFDIit量，而从世界银行数据库可得到j 国的研发资本存量TEjt。除加拿大、印度尼西亚、沙特阿拉伯和欧洲联盟（由于缺少数据）之外，G20成员国被选为东道国。

2.2.3 控制变量。本文主要研究制度环境对绿色创新效率与逆向技术溢出效应关系的影响，而绿色创新效率除制度环境外还受到诸多因素影响。因此，在研究中须控制其他变量的影响，本文选取的主要控制变量为区域经济发展水平、人力资本和技术基础。区域经济发展水平由各地区的省级国内生产总值（GDP）来衡量，其数据取自相关年份的《中国统计年鉴》；人力资本以小学、高中和大学毕业生的数量来衡量；技术基础可通过绿色高新技术产业研发量来测算，其数据均取自相关年份的《中国科学技术统计年鉴》。

2.2.4 门槛值变量。多种因素作用逆向技术溢出效应与绿色创新效率间的关系，如制度环境、对外开放程度等。本文主要分析制度环境对绿色创新效率的影响。通过运用门槛效应模型，分析基于OFDI 逆向技术溢出效应来提高绿色创新效率的制度环境门槛值条件，以使我国各地区能明晰自身制度体系的优劣势及改进方向。

2.3 变量指标类型及数据来源

一个国家的制度环境包括相对稳定的法律规则、社会规范和制度结构。Li等人将该制度分为法律制度和经济制度［35］。在法律制度方面，Oxley 认为知识产权保护制度的存在是鼓励企业创新的必要条件，并通过评估知识产权保护程度来衡量制度环境［36］。在经济体制方面，政府对区域经济支持主要包括对企业、教育和技术研发方面的投入与政策支持。Spencer 等人［37］通过评估国家对企业的财政支持来衡量国家制度环境对特定类型企业活动的影响。本文主要考虑政府对教育、科技和企业等三个方面的投入与政策支持。与以前的研究一样，本文假定政府对区域经济支持与绿色创新效率的水平是正相关的。在以往的研究基础上，本文增加了一个社会系统指标来衡量政府非正式制度对逆向技术溢出效应与绿色创新能力之间关系的影响。至于社会保障制度，Jennings 等人［38］认为政府提供城市绿色公共基础设施有利于促进社会公平，鼓励社区成员参与绿色创新。因此，我们将社会制度环境定义为主要包括环境支持和社会保障支持。

在下文的研究中，我们把制度环境的门槛变量分为三个方面：法律制度、经济制度和社会制度。法律制度是国家强制执行的，本文主要通过知识产权案件的数量来衡量的。为了分析经济体制对绿色创新效率的影响，我们将通过经济体制中的三个主要指标来衡量：国有企业固定资产总量、地方财政科技支出、地方财政教育支出。最后，通过对环境支持和社会保障支持两个子指标的评估，来分析社会制度对逆向技术溢出效应与绿色创新效率关系的影响，这两个子指标分别以环境支出及地方财政社会保障和就业支出来衡量。主要变量指标名称及其内涵见表1。

表2 列出了上述主要变量的描述性统计值。本文所列变量的统计值在我国各区域间明显不同，这反映了不同地区制度环境的不平衡。区域间绿色创新效率的差异较为明显：最大效率值为1.639，最小效率值为0.756。在环境因素方面，各地区在企业支持方面的差异最大，而技术支持和环境支持方面的差异则相对较小。

3 实证分析及讨论

实证分析将运用以上模型，采用六个门槛值变量进行分析评价，它们分别是：法律体系，教育、技术和企业支持，环境支持和社会保障，其结果如表3 所示。区域经济发展水平GDP 作为一个控制变量，除了第一个回归结果外，对绿色创新效率影响不显著。在所有回归结果分析中，人力资本和绿色高新技术产业的研发投入对绿色创新效率具有积极的影响。

通过对上述选取代表制度环境的6个门槛值变量进行分析，其F检验结果表明，这6个变量对逆向技术溢出效应作用绿色创新效率具有门槛值效应。法律制度、企业支持、技术支持、教育支持、环境支持和社会保障的门槛值分别为6.221、8.465、5.342、5.738、7.918 和6.127。就法律制度方面而言，当其在门槛值以下时，逆向技术溢出效应对绿色创新效率的影响系数为0.038；而当其超过门槛值，其系数增加到0.149。企业支持、技术支持、教育支持、社会保障和环境支持等方面产生了类似的结果。当这些变量低于门槛值时，系数不显著；当这些变量超过门槛值时，系数发生了较为明显的变化，分别为0.078、0.104、0.067、0.064和0.078。

表1 主要变量指标及其内涵

表2 主要制度环境变量指标的描述性统计

以上结果表明，我国OFDI逆向技术溢出效应可以有效地提高绿色创新效率。当中国企业在东道国为OFDI设立子公司时，必然会受到当地环境法规和法律制度的制约，从而各子公司在通过OFDI吸收东道国技术溢出效应的同时，将促进绿色创新意识的增强［39］。此外，母公司通过与子公司在技术、知识和人员方面的互动，产生逆向技术溢出效应，并获得更先进的绿色创新技术与意识。当母公司的技术水平和绿色创新意识显著提高后，并在行业处于领先地位时，行业内的“追赶效应”与“学习效应”将推动其他企业绿色技术创新能力的提升，进而促进了本国行业整体绿色创新效率的提高和价值链中高端环节攀升。

4 结论与政策

4.1 研究结论

OFDI 逆向技术溢出在制度环境作用下，对提升绿色创新效率存在门槛值效应。实证结果表明，其一，就地区法律制度体系而言（本文利用知识产权侵权案件的数量来评价区域法律），它对OFDI 逆向技术溢出作用区域绿色创新效率的水平提升产生非常重要的影响。当区域法律制度达到相应的门槛值要求后，法律制度环境比经济和社会系统环境的影响更大。这一发现与Criscuolo 的研究结论一致［40］。目前，我国只有少数几个地区（江苏、浙江、广东等）的法律制度环境达到了门槛水平，这表明地区法律制度环境已成为提高绿色创新效率的关键制度瓶颈。因此，对包括中国在内的发展中国家而言，在地区发展不平衡的条件下，完善基于区域特征的法律制度环境体系，强化知识产权保护对提升转型经济中的绿色创新效率具有重要意义。其二，我国的各地区经济制度体系较为完善（本文运用政府对企业、科技和教育的支持三个指标来评价区域经济制度体系），政府支持极大地提升了绿色创新效率，只有少数经济欠发达的地区（青海、宁夏等）没有达到门槛要求。政府对企业的支持可以激励企业产生绿色创新。政府对科技R&D 支持可促进技术的全面进步，从而加快对外投资企业对外部技术的吸收，提高绿色创新效率。此外，政府对教育的支持可以激励外国投资企业重视绿色创新和绿色绩效，并承担社会责任，提高他们的环保意识，从而导致中国绿色创新效率的全面提升。其三，社会保障支出和环境保护支出是推动产业结构朝着有利于环境的方向发展的重要政策工具。当社会制度环境（本文运用社会保障支出和环境保护支出来评价区域社会制度）中相关支出达到一定的门槛值要求时，OFDI 逆向技术溢出作用绿色创新效率的效应显著增加。总体而言，中国各地的社会制度环境较为良好，只有少数地区（宁夏、新疆等）在环境保护支出和社会保障支出方面还未达到门槛值要求。正确认识环境保护支出和社会保障支出对绿色创新效率提升的影响机制，为政府制定和实施相关的环境财税政策、促进产业结构调整提供决策参考。特别是在中国，社会保障支出可以促进社会公平，激励企业参与绿色创新，间接提高区域绿色创新效率。环境保护支出作为一种以市场为基础的政策工具，鼓励区域生产者和消费者通过明确的价值信号调整生产方式，从而推动区域绿色创新效率的提高。因此，包括中国在内的发展中国家应完善有关社会保障专项预算和环境绿色创新支付的相关规定，通过提高专项转移支付能力，提高整体绿色创新效率。

表3 门槛值模型的估计结果

4.2 政策建议

在一定制度环境下，OFDI逆向技术溢出有助于提高区域绿色创新效率，该研究结论具有明显的政策含义。

4.2.1 深化体制机制改革，营造高质量的制度环境。对包括中国在内的大多数发展中国家而言，转型经济体制对这些国家的经济发展和绿色技术创新具有重大影响。近年来，西方发达国家为促进绿色创新已出台了许多法律法规和政策措施。我国政府为促进生态文明建设，也已在早些时候开始构建绿色发展的政策体系，如修订《可再生能源法》、颁布《公共机构节能条例》等。但在推进绿色创新发展方面仍有许多法规不成体系，有待修订与完善，并需要根据新时代构建新发展格局的新要求出台新的法律法规，以更好地指导我国各地区绿色创新实践。为贯彻落实党的十九大提出的要“构建市场导向的绿色技术创新体系”、十九届五中全会提出的“促进绿色技术创新”等要求，地方政府需要进一步完善相关法律、法规和政策等，营造创新发展的良好制度环境，并探索基于门槛值效应的制度环境建设的最优路径，使制度环境建设达到门槛效应，从而发挥制度建设在促进区域绿色创新效率提升中的作用。

4.2.2 充分利用OFDI 的逆向技术溢出效应促进绿色创新。本文通过实证研究发现，对外直接投资能在很大程度上通过逆向技术溢出促进母国的技术进步。这一结论鼓励发展中国家支持国内制造企业的对外直接投资活动，并且政府要根据涉外经济情况对OFDI 的相关政策进行及时调整，尤其是技术寻求型的企业，政府要通过“放管服”改革等一系列办法来加大对其的支持力度，降低企业“走出去”的交易成本，并为这些活动提供政策支持和税收补贴。制造企业也应重视在OFDI 背景下的技术获取和吸收，结合实际、因地制宜加强与前沿科技资源的交流和互动，提高其获取逆向技术溢出效应的吸收能力，提升自己的研发和创新能力。

4.2.3 强化政府顶层制度设计，突破制度阈值的门槛效应。在大国经济区域不平衡的条件下，政府须特别注重地方特色，加强制度环境的顶层设计，使当地制度水平跨越门槛阈值，产生促进绿色创新效率水平提升的加速效应。为更好地推动我国企业通过OFDI 逆向技术溢出获取绿色创新绩效，地方政府须根据当地情况设计制度环境的系统框架，政府相关部门也要进一步健全法律服务体系，优化经济社会相关制度环境，优先支持落后地区破解制度环境系统的发展瓶颈，以突破制度在绿色创新中发挥作用的门槛效应。