数字技术应用驱动国际新创企业国际化绩效提升研究

潘宏亮

(1.燕山大学经济管理学院，河北 秦皇岛 066044；2.河南师范大学商学院，河南 新乡 453007)

0 引言

随着大数据、云计算和移动互联网技术的快速发展， “数字技术”威力日益凸显，成为学术界、实业界言必提及的热词。数字技术的广泛应用颠覆了传统生态系统，改变了企业在国内外市场上创造和交付产品或服务方式，降低了初创企业贸易壁垒，扩大了企业贸易空间，打破了中小成长型企业经营空间的限制，形成了基于数字技术运用的国际新创企业独特的商业经营现象[1]。基于数字技术运用的国际新创企业的飞速发展展现出与逐渐国际化的中小企业明显不同的商业行为，也与传统的Uppsala模型存在明显的不匹配[2]，对现有国际创业理论形成巨大挑战，引起学术界、企业界及实践界的广泛关注。

数字经济时代，国际新创企业的可持续发展依赖于其在市场上反复出现的竞争优势[3]，而这些反复出现的竞争优势本质是企业双元创新的动态平衡——在探索式创新的同时充分利用开发式创新。开发式创新侧重于提高现有技术效率，而探索式创新旨在满足新兴市场或客户的新需求[4-5]。因此，探索式创新和开发式创新之间在创新要素需求、组织结构配置和企业战略制定等方面存在竞争效应，如何平衡这两种创新活动备受学术界关注[6]。为此，探讨基于数字技术应用的国际新创企业如何获取创新资源，如何建立全球多边市场能力，以应对竞争对手的行动等实现近远期利益兼顾，在既有创新资源和能力情况下实现开发式创新和探索式创新平衡，提高国际化绩效，进而助推国内国际双循环相互促进的新发展格局，已经成为国际创业领域研究的重中之重。

1 研究假设提出

1.1 数字技术应用与国际新创企业国际化绩效关系

数字技术为初创企业提供 “即插即用式”基础设施，极大增加了初创企业与世界各地供应商、客户和合作者的联系成功的可能性[7]。数字技术通过向国际客户提供信息和促进交易处理，以更好地监控客户行为和消费偏好，提高国际新创企业市场情报的搜集与集成效率，可帮助其识别新的客户和分销商[8]，也可生成关于国际市场趋势的信息，帮助其跟踪技术发展，并相应做出更明智的决策[9]，降低其在国际市场上开展业务的风险和成本。数字技术还可为国际新创企业提供与新目标国际市场交流中重要的文化差异数据、工业和立法报告以及潜在供应商、分销商、客户以及政府机构名单等。同样，数字技术可促进与客户、供应商和竞争对手等跨国伙伴间的市场知识共享。网站和在线订单/支付系统等前端数字基础设施有助于国际新创企业监控国际客户的消费行为和偏好，进而提供适合国际客户的产品或服务。总之，数字技术作为收集高质量市场信息以及与客户和国际合作伙伴沟通的有效媒介，使用范围越大，越可能为国际新创企业带来异质性知识，促进国际市场知识累积，改善国际新创企业战略决策。据此，提出假设H1：数字技术应用对国际新创企业的国际化绩效呈现显著正相关关系。

1.2 数字技术应用与双元创新关系

双元创新型企业能够更好地适应外部环境[10]，能够依据外部动态变化的环境不断调整探索式创新和开发式创新以实现二者动态平衡。数字技术应用可让国际新创企业更好地熟悉国际市场环境、重塑行业格局，让更多像国际新创企业一样的中小企业参与到全球价值链视角下先进制造之中，融入B2B、B2C商业模式之中，生产出更多富有个性产品。国际新创企业通过广泛运用3D打印机、激光切割机和柔性制造等数字技术，以改进产品和售后服务；运用数字化平台增加企业或产品曝光机会，以销售自己的产品、设计和服务。数字技术应用让国际新创企业不断转化和利用外部产品的知识和有价值信息，促进开发式创新和探索式创新的发展。文献表明，大多国际新创企业受资源、能力、组织结构限制，要么从事探索式创新，要么从事开发式创新，而同时从事这两种创新活动是极具挑战性的[11]。然而，凡是能从事这两种创新活动的国际新创企业都更倾向于取得更好的绩效[4,10]。因此，广泛应用数字技术的国际新创企业可以更好地洞察市场环境，更好地平衡其拥有的资源和能力，从容选择从事探索式和开发式创新。据此，提出假设H2：数字技术应该与国际新创企业开发式创新呈现正相关关系；假设H3：数字技术应用与国际新创企业探索式创新呈现正相关关系。

1.3 开发式创新与探索式创新的关系

知识资产尤其隐性知识是企业进行正确战略决策与资源科学合理配置的关键要素，也是企业进行开发式创新和探索式创新的基石[12]。随着数字技术的广泛应用，国际新创企业依据企业内部不断累积知识而进行的创新活动越来越频繁，新知识创造成为国际新创企业克服资源劣势的必要法宝。新知识不断创造过程是国际新创企业持续创新过程，更是国际新创企业不断成长过程[13]。探索式创新的高成本特征决定了国际新创企业的探索式创新活动需要开发式创新活动的支持，通过对现有技术领域内部的知识系统性学习与充分挖掘，可促进国际新创企业更有效探索全新领域，全面实现企业技术创新水平的不断提高。同时，国际新创企业受制于资源劣势、外来者劣势等因素，企业创新过程必然是谨慎的[14]，因为任何创新均会消耗企业资源，大多国际新创企业难以同时实现这两个目标[15]。因此，国际新创企业探索式创新必然是在开发式创新基础上进行，多是相关技术或市场探索活动。据此，提出假设H4：开发式创新与探索式创新呈现正相关关系。

1.4 双元式创新与国际新创企业国际化绩效关系

双元创新中开发式创新与探索式创新存在3种主要观点[16-18]，即悖论观、平衡观、交互观。悖论观认为,两种创新方式会争夺具有稀缺特征的企业资源，当企业资源聚集于一种创新方式时，另外一种创新资源将会减少，进而对组织绩效产生消极影响[16]。平衡观认为，开发式创新和探索式创新平衡有利于提高企业创新绩效，增强企业的长期竞争优势[17]。交互观认为，探索式创新和开发式创新相互补充、相互促进，二者存在回归和共同演化的关系[18]。

在高度动荡的国际市场环境，国际新创企业需要不间断地吸收外部有价值信息、不断寻求完成任务的新方式。探索式创新有利于国际新创企业探索新颖的解决方案、产生有趣的想法并应用到企业生产中去。因此，开展探索式创新有助于国际新创企业更精准掌握其所处的环境、增强使用多样化的知识来解决任务要求。在较为稳定的国际市场环境中，国际新创企业通过开发式创新不断增加国际市场上的产品或服务投放量，不断追踪合作伙伴的技术发展趋势、不断完善产品渠道建设等以促进企业绩效提升，即国际新创企业不但要考虑当前运营管理的一致性和效率，也要兼顾国际市场环境的动态发展，使企业既能在现有条件下得以快速发展，同时也不会错过新颖性技术，从而为企业长期发展提供源源不断的知识。据此，提出假设H5：开发式创新与国际新创企业国际化绩效呈现正相关关系；假设H6：探索式创新与国际新创企业国际化绩效呈现正相关关系。

基于上述研究假设，本文的理论框架如图1所示。

图1 本文理论框架

2 研究方法与实证结果分析

2.1 数据来源

为了更好探究国际新创企业的国际化绩效，本文基于2018中国进出口企业名录，依据国际新创企业独有特征对2018年中国进出口企业名录中相关企业进行筛选，最后遴选出550家符合国际新创企业标准的中小型出口企业。为了保证问卷回收质量，对数字技术应用、双元创新、国际化绩效等外文量表进行回译测试，确保表述准确性。在正式调研前，对60家国际新创企业管理人员进行预调研，并根据反馈意见修正调研问卷以保障测量量表的内容效度。在正式大规模调研前，首先对遴选出550家国际新创企业通过电话或邮件方式征得其初步同意，最终遴选出468家有意填写调研问卷的国际新创企业。本次调研问卷从发放到回收历经8个月，共返回342份调研问卷，回收率为73.08%。为了使调研样本更符合研究目的，首先排除合资企业或可从更大组织中获得资源、想法或技术的企业，以确保探索式创新和开发式创新发生在国际新创企业内部[19]。同时排除成立时间在3年以内或员工人数在20人以下的企业，因为社会资本或资源等缺乏将可能阻碍规模较小的国际新创企业开展双元式创新。最后，剔除不完整的或者答案集中在同一选项的调研问卷，最终有效问卷共计290份，有效问卷回收率为61.97%。

样本中，有26.21%的企业生产电子产品和通讯产品，28.95%的企业生产医疗器械，26.90%的企业生产机械设备，13.80%的企业生产食品和饮料，4.14%的为其他。采用Harman单因子检测方法进行数据同源偏差检验 (CMV)，发现未旋转的第一个主成分因子载荷 28.24% 的变异。因此，单一因子解释的大部分变异现象并不存在，说明本调研问卷数据同源偏差并不严重。

2.2 变量测量

为了保证测量变量具有可靠的信效度，从国内外现有研究中甄选出符合国际新创企业的成熟量表作为数据收集的工具，并使用李克特7 点打分法测量， “1”表示完全不同意， “7”表示完全同意。

因变量：基于Knight等[20]的研究成果，国际新创企业的国际化绩效由 “贵公司的产品在国际市场占有率非常高” “贵公司的产品在国际市场销售额增长非常快” “贵公司对产品在国际市场中税前取得利润非常满意” “贵公司的产品在主要出口市场投资回报率高于国内市场”4个测量题项构成。

中介变量：基于Jansen等[21]的研究成果，构建开发式创新和探索式创新的测量题项。探索式创新由 “贵公司经常基于国际市场需求研发新产品或新服务” “贵司经常基于国际市场将全新的产品和服务商业化” “贵公司不断寻找及利用新的国际市场” “贵公司经常更新国际分销渠道” “贵公司不断完善售后服务”5个测量题项构成。开发式创新由 “贵公司不断改进现有产品/服务质量” “贵公司不断增加现有市场产品/服务投放量” “贵公司内部管理层和员工使用了共同的信息反馈系统” “贵公司经常通过项目或主题进行信息沟通” “贵公司与合作伙伴建立了深厚的合作关系” “贵公司能够及时追踪合作伙伴发展趋势”6个测量题项构成。

自变量：基于Zhu等[22]的研究成果，数字技术由 “贵公司拥有完善的企业运营网站”“贵公司拥有完善的线上销售系统”“贵公司具有完善的客户关系管理系统”“贵公司具有完善的供应链管理系统”“贵公司具有完善的企业资源规划系统”“贵公司日常管理中使用互联网频率很高”6个测量题项构成。

控制变量：选取国际新创企业年龄、年销售额、企业规模 (员工人数)、是否为高技术企业4 个指标控制。为消除数量型变量分布右偏影响，年龄、年销售额、企业规模用有序数列度量，是否为高技术企业用虚拟变量 1 和 0 度量。研究表明，控制变量对因变量国际新创企业的国际化绩效、中介变量开发式创新和探索式创新均不显著。

2.3 测量模型的评价分析

(1)测量题项的鉴别能力分析。为了删除不具有鉴别力的测量题项，首先对60份有效调研问卷进行预测试。测量分析的步骤如下：首先，对每一个构面的所有测量题项进行平均；其次，依据频率表找出27/73分位数的值；接着，将这些测量题项的数据分成低分组和高分组；再次，分别对数字化技术应用、开发式创新、探索式创新、国际新创企业绩效的两组样本进行独立样本t检验。最后，数字化技术应用测量题项的研究表明P<0.05，该研究结论揭示了测量题目具有鉴别力，应予以全部保留。开发式创新、探索式创新、国际新创企业绩效的检验过程如上所示，进而获得具有鉴别能力的测量题项，见表1。

表1 数字化技术应用的独立样本T检验

(2)信度和效度分析。为了使调查使用的量表具有内在一致性和可靠性，利用SPSS25.0对数据进行信度和效度检验。各变量构念的Cronbach’s α系数均大于0.7，测量题项的因子载荷均大于0.7；组合信度均大于0.7，AVE值也均大于0.5 这表明，问卷调研数据具有较好的信度和效度，见表2。本文采用3种方法来评估量表的区分效度。首先，发现每个构念中的因子载荷在样本中都大于其他潜在因子的载荷。其次，每个AVE的平方根系数大于结构之间的相关性，见表3。最后，在所有测量中Heterotrait-Monotrait值均低于0.90，表明量表的区分效度良好。

表2 测量模型的结果一览表

表3 变量的效度和person相关系数

(3)研究假设检验分析。运用Mplus7.0对研究概念模型进行相应的适配度检验。SEM分析结果发现：χ2/df=1.176<3.00；RMSEA<0.08;CFI以及TLI均大于0.90；SRMR<0.08。这表明本文概念模型拟合良好。路径检验结果见表4和图2。

表4 路径分析及假设检验

注：*、**和***分别表示P<0.05、P<0.01和P<0.001。图2 开发式创新和探索式创新的链式中介作用检验

上述实证结果表明，数字化技术应用→国际新创企业的国际化绩效路径系数为0.228，且P<0.001，表明数字化技术应用显著正向影响国际新创企业的国际化绩效，即数字化技术应用水平越高，国际化绩效也就越好，国际新创企业成长速度也就越快，假设H1得到验证。数字化技术应用→开发式创新的路径系数为0.550，且P<0.001,表明数字化技术应用显著正向影响国际新创企业的开发式创新，即数字化技术应用水平越高，开发式创新的成效就越大，假设H2得到验证。数字化技术应用→探索式创新的路径系数为0.172，且P<0.05,表明数字化技术应用对探索式创新有正向预测作用，即数字化水平应用程度越高，国际新创企业探索式创新的成效就越大，假设H3得到验证。开发式创新→探索式创新的路径系数为0.295，且P<0.001,表明开发式创新显著正向影响探索式创新，即国际新创企业的开发式创新能力越高，探索式创新的成效就越大，假设H4得到验证。研究结论表明企业知识储备尤其是隐性知识储备越多，越有助于国际新创企业开展创新活动。开发式创新→国际新创企业的国际化绩效的路径系数为0.382，且P<0.001,表明开发式创新显著正向影响国际新创企业的国际化绩效，即国际新创企业开发式创新能力越强，国际新创企业获得绩效就越好，假设H5得到验证。探索式创新→国际新创企业的国际化绩效的影响不显著，间接表明较多的国际新创企业受创新资源限制，难以同时开展探索式和开发式创新活动，假设H6没有得到验证。

最后，使用Mplus的Bootstrap程序对中介效应的显著性进行检验，Bootstrap 抽样数设定为 5000次，置信区间的置信度水平设置为95%，运行结果见表5。基于数字化技术应用→开发式创新→国际新创企业成长绩效的间接效应为0.243；偏差校正的CI为[0.119,0.303]；且间接效应的置信区间均不包含0，所以该中介效应得到验证。但是数字化技术应用→开发式创新→探索式创新→国际新创企业成长绩效以及数字化技术应用→探索式创新→国际新创企业成长绩效的间接效应的置信区间均包含0，因此这两个中介效应没有得到验证。总间接效应为 0.250，偏差校正的 CI 为[0.153,0.348],总间接效应置信区间不包含0，总间接效应得到检验。

表5 中介效应估计与检验结果

(4)稳健性检验。鉴于该研究的实证分析是横截面的，通过处理与反向因果关系相关的潜在内生性问题来检验该研究结果的稳健性。遵循Hair等[23]的研究方法以确定变量之间的因果关系，特别是在最初收集数据的6个月后，联系最初的调查对象，获得了关于数字技术应用和国际新创企业成长绩效的最新信息，并收到97名原始调查对象的回复，回复率为49%。对于这些公司来说，单独使用数字技术应用和国际新创企业成长绩效变量获得第一 (t0)和第二数据收集 (t+2)。数字技术应用与国际新创企业成长绩效之间的关系的方向和大小 (t0)和双元创新 (t2) (β=0.509；t = 54.633)与原结果一致。因此，可得出反向因果关系不是该研究的问题。

3 研究结果讨论

本文提出数字化技术应用、开发式创新、探索式创新和国际新创企业成长绩效之间关系的假设，运用结构方程模型对回收数据进行检验。研究表明：数字化技术应用分别对开发式创新、探索式创新以及国际新创企业国际化绩效有正向影响；数字化技术应用通过开发式创新中介效应对国际新创企业国际化绩效产生正向影响。

3.1 理论启示

(1)国际新创企业可从数字技术应用中受益，获取国际市场情报，形成企业自有知识库，助推企业精准实施双元创新战略。数字化技术可以降低国际新创企业运营成本，改善与国际客户、合作伙伴等沟通方式，颠覆原有商业模式，重塑行业格局，日益成为创业企业成长的重要影响力量[24]。具体地，基于数字技术应用可将国际新创企业的市场情报收集和国际扩张的成本降得更低，缩短与国际合作伙伴构建关系的时间，识别新客户和分销商，获得与世界各地供应商、客户和合作者的联系，生成关于市场趋势的信息，跟踪研究和技术发展，并相应做出更明智的决策。互联网还可提供新目标市场中重要的文化差异数据、工业和立法报告以及潜在供应商、分销商、客户和政府机构名单；数据分析系统可集成关于国际客户、供应商和竞争对手的有价值信息，并促进与组织内部以及与本地和跨国合作伙伴的市场知识共享[22]。网站和在线订单/支付系统等前端数字基础设施在跨国经营中有助于监控国际客户的行为和偏好，提供产品/服务信息，并促进交易处理。

(2)国际新创企业开发式创新正向影响探索式创新。高度动荡的市场环境下，嵌入全球价值链中的企业追求、培育以及平衡开发式创新和探索式创新一直是管理领域和战略领域的核心议题之一[10-11，25]。大多国际新创企业创新要素匮乏、难以与中介机构等建立稳定的合作关系；在此背景下，国际新创企业通过运用数字技术获取外部有价值情报资源并以此为基础从事开发式和探索式创新，从而努力获得知识产权或市场份额上更大的合法性[26]。该研究表明：知识存量是任何企业从事创新的基石。数字技术应用有助于国际新创企业搜集市场情报，掌握市场需求和技术变化双趋势，实现开发式创新和探索式创新的协同演进。

(3)国际新创企业通过数字化技术应用实现有效利用国外市场和客户信息，支持企业开发式创新活动，实现企业的国际化扩张，进而不断提高企业成长绩效。国际新创企业通过数字化技术应用收集和应用有关他们所选择的行业、技术、市场、政府政策和客户需求信息，进而发现、评估国际市场机会，熟知国外制度环境、法规和分销渠道，使中小企业能够选择最适合的国外市场、客户和供应商，并与国外合作伙伴进行更好的沟通和关系管理，从而有助于国际扩张。然而，对国外市场缺乏了解是中小企业国际化的一个主要障碍[7-8]，也是众多国际新创企业探索式创新失败的主要原因。实证结果表明：国际新创企业探索式创新与企业成长绩效没有显著关系，证实了探索式创新不仅是资源消耗过程，更是一项高风险的创新活动。

3.2 实践启示

(1)各级政府部门要更加重视发展国际新创企业创业者的数字能力和技能，以抵消缺乏国际经验等劣势。随着全球经济增长放缓，预期不断增强，稳定出口以及稳定企业增长成为公共政策制定者考虑的首要任务，而强化国际创业者的数字能力，有助于提高国际创业企业的跨界搜索广度和宽度，提高企业信息搜索精准性，降低企业生产经营风险。

(2)可为资源和知识匮乏的国际新创企业在创新类型选择方面提供重要的管理启示。国际新创企业在创新过程中应集中力量开展开发式创新，不要投入大量的人力、物力而从事探索式创新。应当加强与外部固定网络之间的联系，降低国际市场的动荡性，以不断获取并更好地理解国际市场的隐性知识。

(3)国际新创企业必须形成一种以学习为导向的组织文化，而政府机构的辅助作用可以通过对当地企业进行适当的管理培训来促进学习文化的发展。政府机构要为国际新创企业的数字化应用和开展双元创新活动提供良好氛围，包括定期为国际新创企业普及相关行业大类的全球动态和技术发展，介绍其他国家的营商状况。

3.3 研究不足与展望

本文存在以下3个方面的不足：①所使用的数据是横向的，不能及时了解国际新创企业在不同时刻的国际表现。但在未来研究中，如果能够获得纵向数据，以便对国际结果的演变进行评估，那将是有意义的课题。②只探讨开发式创新和探索式创新的中介作用。已有研究表明，动态能力、社会资本、战略柔性等因素对国际新创企业的成长绩效也有着显著的影响作用。因此，未来研究应重视其他变量在数字化技术和国际新创企业成长绩效之间的中介效应。③将数字化技术应用当作个体层面的变量进行研究，但其可拓展为组织层面基于数字化技术应用，未来可以采用跨层次的研究以进一步分析基于数字化技术应用对国际化绩效的影响机制。