水利科技成果评价指标体系构建及应用

孙洪征 孙 珂 夏全平

（1.寿光市水利服务中心，山东 寿光 262700；2.济南国际机场股份有限公司，山东 济南 250107；3.山东省交通运输事业服务中心，山东 济南 250002）

2011 年，发布了第一份中央文件《中共中央和国务院关于水改革和加快发展的决定》，明确了新形势下水的战略地位，明确了水的战略地位。促进指导改革和发展的意识形态，目标，挑战和基本原则。无论是在水利工程建设和水利工程管理中，还是水利科学的基础研究，工程技术的创新与应用，还是现代管理体制的创新与改革，在水利科学上的进步与技术都是密不可分的。水力科学技术的成果是水力科学技术发展的核心部分，建立科学，简明，系统，合理的水利科技成果计量体系，是评价水利科技成果的重要基础和前提。

1.科技成果评价指标体系

1.1 评价指标的初选

建立索引系统时，应考虑以下原则：①系统性；②简单性；③客观性；④及时性；⑤可衡量性；⑥定量和定性指标的结合；⑦绝对指标和相对指标的结合；⑧尽量避免；⑨指标选择应保持相同的趋势；⑩指标设置应集中和分层。根据图1，结合《中国科学技术统计年鉴》，《中国高新技术产业年鉴》等相关资料，设计出各种指标体系，构建评价指标体系的基本框架。

1.2 界定投入产出

投资定义：包括资本投资，人力资源投资，物质投资和信息投资。致力于全球最先进的水利工程研究的科研团队是水利工程创新的基础。稳定的科学技术经费来源，国家社会和其他组织的资金渠道以及先进的科学设备和设施，是水利科学技术创新的基本保证。产出的定义：科学技术产出从三个主要方面考虑：科研项目的直接科学产出，经济效益产出和社会效益产出。

1.3 基于科技成果评价规定的指标选择

在《科学技术评价办法》（以下简称《方法》）中首次提出了基于不同评价标准的科学技术成果的分类和评价原则，其类别设置如下。分为三类：基础研究成果，应用技术成果和软件科学研究成果。还指出，评价科学技术成果时要考虑的重点是科学价值或技术水平和市场前景。具体方向如下。创新，人力资源开发，绩效转型和工业化，科学技术，经济和社会发展。在本文中，我们将提取并组织“对策”的主要内容。本文的评估指标体系的设计还选择根据标准对水利的科学技术成果进行分类评估。其中：水资源节约基础研究的成果是指用于研究和研究水文学和水资源的现象，性质和规律的新知识，新发现和新理论。水利技术的应用成果涉及节水发展的研究过程。水利的新技术，新方法，新方法和软科学成果是指可以为社会和节水问题的决策提供证据或建议的研究报告，论文和研究经济发展。

1.4 水利科技投入产出指标体系的进一步筛选

指标体系初步建立后，应按照指标设定的原则进行验证。从以上指标体系来看，基本符合系统性和客观性原则。有定量和定性指标，有绝对和相对指标。但是总的来说，度量系统不够简洁，某些度量难以度量，因此需要进一步简化输出度量。本文将定性分析和定量评估相结合，进一步简化了指标体系。定量评估主要针对可通过调查获得或计算和分析的几个指标应用相关分析，如何进一步过滤指标。通过评估相关系数，删除了高度相关的评估指标，使每个指标独立，消除或减少了评估指标重复对评估结果的影响，简化了指标体系。

指标筛选的相关性分析分为三个步骤。1）评价指标标准化，由于度量的维度不同，应对原始调查数据进行度量，以减少各种度量对度量对分析结果的影响。2）计算每个评估指标之间的相关系数R，相关系数R 的范围是（-1，+1）。+1 表示完全正相关，-1 表示完全负相关，0 表示无相关。3）对于Y，根据研究需要确定临界值M（0 ＜M ＜1）＞ M，可以删除一个指标（X 或X）。如果Rg＜M，则同时保留两个度量。基于以上原则，本文采用水利部项目“水资源科学技术统计与贡献率分析”的有关调查数据（项目验收号：国科函字（2009）136 号）。初始评估指标，用于评估系统的SPSS 软件相关分析的输出指标。所有指示符均替换为X（i=11、12、13，...，20）。其他输出指标通过调查获得原始数据，但缺少X 和Xz 的调查数据。根据一定的原则对数据进行定量分配后，使用SPSS 软件进行相关性分析以获得x 和～Xg 之间的相关系数。

1.5 最终指标体系的确定

如表2 所示，通过上述指标之间的相关性分析和综合比较，进一步选择了一些指标，形成了水利科学技术的最终投入产出评价指标体

2.当前科技成果评价改革的方向

由各级科技主管部门牵头的科技成果评估工作正逐步转变为第三方评估机构开展的评估工作。第三方评估机构是社会中介机构，具有能力和经验来评估科学技术成就，并且可以独立进行有偿评估工作。评估改革是新科技成果的市场化，科学化，规范化的目标，主要是转变政府职能，转变管理模式，明确职责和自律，建立公正，公正的评估体系。独立性，客观性，公平性和开放性，改革的具体方向如下。首先，更改评估目标。由各级科学技术主管部门牵头的科技成果评估工作，已转变为第三方专业评估机构。政府的科学技术部门负责宏观管理，相关政策制定，监督和检查。其次，更改评估目标。评估工作仅在计划的项目上执行，评估在所有项目和结果上执行。第三，更改评估范围。从单个评估标准到分类评估模型。结果的类型分为基础理论，应用技术，软科学和大众科学。第四，更改评估阶段。从基于结果的后端评估到全过程评估模型，可以在建立，开发和完成项目时评估结果。第五，改变评价指标体系。从单个定性评估的结论到定性评估和定量评估的结论的组合。第三方评估机构评估的结果可能具有更广泛的实用价值。《科学技术成果评价报告》不仅是申请国家和行业科学技术奖和国家科技项目的重要支持材料，而且得到政府和行业的认可。它是在投资，融资，转移和工业化过程中专业识别结果价值的重要基础，因为它有助于转换和推动结果。

3.对未来水利行业成果评价的展望

自科学技术成果评价改革以来，对水利行业约50 项科学技术成果进行了技术评价，涵盖了水文，水资源，节水等水利专业领域的大部分。科学技术的大多数成就和评价结果都参加了年度大宇节水科学技术奖的评价并获得了该奖。结果获得了特别奖，水利部推荐大宇水科学技术奖一等奖参加年度“国家科学技术进步奖”评审。年度“教学目录”中包含许多评估结果。“重要推广先进用水技术”有力地促进了用水科学技术成果的推广和示范基地的建设。将来，有必要充分体现国家科学技术创新委员会的精神，并根据《科学技术进步法》的规定和要求，全面实施以创新为主导的发展战略。鼓励创新并加快人力资源开发的“中华人民共和国”，“中华人民共和国促进科技成果转化法”，促进科学技术成果的转化和产业化，科技与经济社会共同发展以科学价值或技术水平为指导，以市场前景为评估重点，促进水利科学技术成果转化为实际生产力，促进水利科学技术建设和发展服务为宗旨评估用水的科学技术成果，寻找适合发展的科学技术成果评价体系，积极改进，建立和完善。促进水利行业的转型和科技创新需求，并实现出色的水利成果，为水利行业提供服务。