合同管理过程中的风险防控对策研究

李 梁，李 健

（中交一公局第三工程有限公司，北京 101102）

施工单位在施工之前必须与业主签订工程施工合同，并且在双方协议下按照合同条例规定实施。目前，市场经济水平提高，工程施工中会受到很多因素的影响，业主处于被动状态，在合同管理中承受很多风险。通常在执行施工合同的过程中出现经济损失问题，为了保护业主的经济效益和合法权益等，应不断加强施工合同管理，增强合同风险防范意识，避免在合同履行阶段出现风险事故。

1 建筑工程合同管理的重要性

（1）避免风险纠纷。随着科技和经济的进步，市场的流动性和波动性不断加快，由于生产要求水平高，一些建筑企业过分关注建筑行业的生产水平，忽视企业管理，对合同管理不够重视。一旦发生各种纠纷，由于缺乏有效的合同管理，必须投入大量的人力、物力、财力来解决，避免影响施工进度，同时避免为公司造成不必要的经济损失。做好合同管理工作有利于主动规避各种风险和纠纷，因此，应充分重视建设工程的合同管理。

（2）提高施工效率。要想提高工程施工管理效率，必须精细化合同管理制度，从而在一定程度上保证工程施工项目的进度和运行。施工单位管理的重要内容之一是工程施工合同，在施工阶段按照工程合同合理调整工程施工进度和施工状态，避免造成成本浪费，并且在规定时间内完成工程施工[1]。

（3）规范工程各涉及方的行为。建设工程合同管理可以规范合同各方的行为。合同明确规定双方的责任和权利，并在执行过程中严格遵守，施工合同具有法律效力，受国内法律保护。做好施工合同管理可以避免建筑行业恶意竞争，有利于整个建筑行业的发展。

（4）工程招投标阶段。通常来说，主要招标的形式都是通过建筑工程合同实现的，但是招投标的过程非常繁杂，在此过程中会受到很多因素的影响。在实施时，从招标信息确认到起草招标文件，再到后期的工程投标，需要保证双方的公平性、公正性，确定中标者以及合同双方合理谈判。该形式的主要目的是保证双方的合法权益，如果在后期发生问题，可以通过合同快速追究相关责任。工程施工合同内容是非常重要的，不仅关系施工整体质量，还会直接影响经济效益，由此说明需要保证工程合同内容的准确性和真实性。

2 施工合同中的风险

（1）合同条款标准不明确。在施工合同中，往往涉及复杂的生产和技术要素，因此必须兼顾相关细节和施工质量等，保证符合施工合同的标准，具体、详细地说明，形成清晰、可操作的条款。然而，在实践中却没有得到重视，未明确合同各种条款以及明确阐述，容易陷入陷阱。出现这类型的问题对施工单位和业主来说都是不公平的，也会给双方带来一定的经济损失[2]。

（2）固定价格合同。在固定价格合同中，首先双方进行协商，确定项目材料采购价格，方便项目竣工阶段的决算工作，并控制风险范围。同时根据合同类型和相关合同条款，业主比施工单位承担的风险会更高。承担的风险主要包括估算错误、漏报项目以及工程量算错等，如果造成经济损失，业主必须承担主要责任。

（3）工程设计变更。一个项目在建设过程中，在环境等多种因素的影响下往往会偏离预期的情况，需要合理调整施工过程和技术，对工程设计方案进行变更。承包商必须获得监理工程师的批准，并以书面形式明确工程技能的任何变化。然而，一些承包商违反了合同条款，无论合理与否，自行更改设计。如果工期延迟，业主可扣除一部分工程造价。因为在施工合同中并没有明确规定工程设计变更的条件，未经许可，难以将工程设计变更的责任分配给施工单位。

（4）不明确的合同条款内容。针对合同相关条款，需要企业与施工单位一一明确，如果出现异议或者不公平的问题应及时提出，共同商讨解决。合同条款在实施的过程中出现变更问题，合同双方必须协商一致，等变更之后，严格审查合同条款的相关内容，并且以书面的形式展示出来，如果承包方不了解施工合同的内容和变更，或者没有明确变更的内容，会出现合同条款与实际不一致，特别是与工程造价合同的不一致，使合同的内容对业主产生不利。

（5）合同文本存在大量缺陷。由于合同整体管理水平不高，对合同内容不够重视，部分企业没有形成自己的合同模板，在合同文本选择上较为被动。在签订合同的过程中，他们习惯于使用对方提供的合同措辞，因此合同的关键条款薄弱，一旦发生合同纠纷很容易陷入被动局面。有的企业有合同文本，但内容没有经过专家评审，关键条款缺失或不明确，缺乏可操作性，部分内容误解严重，容易导致日后履约困难。一些大型项目合同缺乏招标程序，存在重大缺陷。

（6）合同违约的风险。工程单位存在三种常见的违约行为：①不履行合同；②合同标的名称、规格、型号、数量不符合合同要求；③合同已经到期，任何违反上述规定将导致违约罚款。目前合同逾期的违约条款尚不清楚，以申请完成的提交日期或业务完成批准证明的结束日期为基础。到目前为止还没有明确的规定，这就容易引发经济纠纷，给建筑企业造成经济损失。

3 建筑工程合同管理的风险防范措施

3.1 重视建筑工程合同的内容拟定

工程合同管理的主要问题是重视合同内容的起草。通常在起草合同的过程中按照相关范本拟定，如果有特殊的情况，根据特殊情况并按照建设部范本本文拟定。由此说明，合同采用这样的标准可以提高合同本文的规范性和合法性，避免出现经济法律等纠纷问题。在拟定合同之前，首先掌握项目的整体情况，编写内容的过程中安排专业人员对项目风险进行评估，清晰和详细地统计存在的风险。

3.2 建立规范台账，强化合同分析

施工单位项目管理部门应该不断完善和优化合同台账管理工作，做好记录，并且设置专业人员负责验证，保证数据信息正确传达，确保执行质量。同时，建立高效的沟通平台，保证项目管理部门和合同管理部门之间畅快沟通，这样有利于及时解决合同问题，从而促进工程施工顺利进行。

3.3 建立相应的索赔制度和奖惩制度

施工合同履行中的违规行为不可避免会给对方造成损害，所以应该优化和完善赔偿制度，并且通过违规方因违规行为所造成的损失进行赔偿，这样才能维护合同的公平性。同时，确立奖惩制度，进一步保证建设工程施工进度和施工质量。如果在工程施工中出现质量问题必须严惩相关人员，根据手续罚款。在项目期间做出突出贡献的则给予适当的物质奖励或精神奖励。

3.4 采用工程结算专用条款

项目结算采用特殊条件，充分考虑工程量、计费标准和材料价格的变化。当发生工程设计变更时，工程项目的内容也随之发生变化，因此必须调整合同价格等细节，形成新项目，并在书面合同中执行。工程数量的变化会影响项目测量、费用和税收，并改变计费标准。材料价格变动导致合同价格变动，视为与合同价格及调整相关的合同，明确规定调整范围，并纳入特殊项目条款，双方对项目协议可能存在争议，因为必须采用工程结算专用条款。

3.5 采取风险转移措施

每个工程施工合同都会存在风险，对此可以针对风险的大小采取转移措施，首先建立完善的风险管理体系，通过高效的沟通平台评估风险。首先启动风险评估系统，从而进行风险识别、风险分析、风险评价等，其次进行风险转移，制定有效的风险控制措施，最后相关工作人员针对风险审核、事件回顾、风险回顾。例如在合同索赔制度上可以产生风险转移，要想发挥索赔制度的作用和，管理人员必须全面掌握索赔知识和具有丰富的合同起草经验。

3.6 严把合同审核关，重视监督和管理

在签订合同之前必须获得到合同起草权，当合同起草完成后提交给合同管理部门的公司律师或专业律师。合同执行部门严格按照合同约定履行合同，双方同意的任何更改都必须签署。创建书面附加合同并将其作为合同的附件进行管理。合同管理部门做好合同履约情况检查，监督合同履约情况，对不能及时完成的合同及时向责任领导反馈，要求立即整改，防止违约。对施工合同风险管理制度进行精细化，这样不仅有利于维护业主的合法权益，还能够加强对风险因素的控制。施工单位应该不断优化和完善施工合同管理制度，在施工合同实施阶段提高施工规范化程度。同时施工单位的相关人员加强对工程合同的重视，工程施工合同不仅关系单位的经济效益，还关系施工企业的未来发展。通常在完善管理制度的过程中，需要加强重视进度款审批制度、合同披露制度等相关细节，提高合同管理的效率，明确管理者的职责，使管理者更好地为企业工作。

3.7 做好合同管理人员培训

对熟悉、了解和用合同相关法律和合同投标报价技巧的合同管理人员进行培训，彻底审查合同的数量和质量、合同的关键条款和条件。熟悉投标、付款和合同违约、合同履行和工程索赔的流程。同时，在项目实施阶段，应对所有项目人员进行合同说明培训，确保每个人都熟悉合同，避免对合同的误解或不一致的理解导致工作失误。管理项目合同需要合同经理和所有员工的参与，确保合同顺利执行。

4 结语

综上所述，本文分析合同管理过程中的风险，包括不明确的合同条款标准、固定价格合同、工程设计变更、不明确的合同条款内容、合同文本存在大量缺陷等，提出重视建筑工程合同的内容拟定、建立规范台账，强化合同分析、建立相应的索赔制度和奖惩制度、采用工程结算专用条款、转移风险、严把合同审核关、重视监督和管理等风险控制措施，全面阐述风险控制在合同管理中重要性，最终实现施工单位经济效益的最大化。