9所中医药高校国内外专利申请现状分析

贺艳慧，蒋茵婕，黄玲玲，孙玲

9所中医药高校国内外专利申请现状分析

贺艳慧，蒋茵婕，黄玲玲，孙玲

湖北中医药大学图书馆，湖北 武汉 430065

通过分析国内不同发展层次有代表性的9所中医药高校专利情况，了解中医药高校国内外专利发展现状，为中医药高校知识产权管理提供参考。检索大为innojoy专利搜索引擎中9所中医药高校2000－2019年的国内外专利，分析专利申请情况、年度趋势、合作专利与专利运营、技术领域分布、被引用次数。共检索到国内专利5222件，国外专利64件。国内专利申请数量呈逐年上升趋势；国内专利合作比例为2.7%～25.6%，仅2所高校有国外专利合作；7所高校发生了国内专利转让或许可；国内外专利主要研究单一中药或中药组合物、中药提取物、天然化合物制备或其药理作用，有效物质明确的国外专利更易得到授权；各高校国内专利被引≥1次专利比例为11.3%～45.2%，被引≥5次专利比例为0～6.5%。不同高校专利发展水平差距较大，专利申请数量整体呈上升趋势，专利质量和专利运营能力尚需提升。

中医药高校；专利；知识产权；innojoy

随着国家科技创新的进一步深入，高校已成为科技创新和技术研发的重要阵地。由教育部和国家知识产权局联合下发的《关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》（教技〔2004〕4号）中明确指出，高校是知识产权的创造、管理、实施和保护的重要主体。高校应将知识产权工作纳入学校管理，特别是科研管理的全过程。国家知识产权局、教育部2019年3月公布了首批高校国家知识产权信息服务中心名单，23所高校入选。目前中医药高等院校知识产权教育尚未受到重视，存在课程设置欠缺、课堂教育与实践不够、讲座举办不足等问题[1]。中医药是我国的文化瑰宝，中医药知识产权的保护、中医药专利价值的开发对中医药事业的发展具有重要意义。本研究分析了9所中医药高校国内外专利申请情况，探讨中医药高校国内外专利发展现状及问题，为中医药高校知识产权管理工作提供参考。

1 资料与方法

1.1 数据来源

大为innojoy专利搜索引擎（http://www.innojoy. com）是一款集全球专利检索、分析、管理、转化、自主建库等功能于一体的专利情报综合应用平台。以大为innojoy专利搜索引擎作为数据源，选择不同发展层次有代表性的9所中医药高校（南京中医药大学、上海中医药大学、广州中医药大学、北京中医药大学、湖南中医药大学、湖北中医药大学、安徽中医药大学、云南中医药大学、河北中医学院）为研究对象。检索申请时间为2000－2019年，申请人包含“××中医药大学”“××中医学院”“××（地名拼音，如HUBEI） and CHINESE MEDICINE”的专利信息，包括专利申请数量、专利授权量、有效专利量、合作专利数量、专利运营情况、被引次数、所属主要技术领域。检索日期2019年8月30日。

1.2 纳入及排除标准

将申请人为中医药大学或中医学院附属机构的专利纳入分析数据源，并对检出的国外专利逐条阅读，排除不相关专利。

1.3 数据分析

将数据导入Excel2010，对专利申请情况、年度趋势、合作专利与专利运营、技术领域分布、被引次数进行分析。

2 结果

2.1 国内专利

2.1.1 申请总体情况

9所中医药高校申请专利主要为发明专利，外观设计和实用新型较少。对9所高校国内专利申请情况（见表1）分析可见，高校间差距较大，专利申请总量超过1000件的为上海中医药大学、南京中医药大学。各高校专利授权比例为30.5%～62.1%，最高的为湖南中医药大学，授权比例在50%以上的有4所高校；有效专利比例为20.8%～43.4%。专利未被授权的原因主要为专利正在审核、被驳回和视为撤回。专利授权后无效的原因为未缴纳年费或到期失效。

2.1.2 申请总量年度趋势

9所中医药高校2000－2019年共申请专利5222件，2018年申请总量最多（762件），2018、2019年专利申请公开还不充分，部分专利数据尚未收录，专利申请总量年度趋势图见图1。可见，9所中医药高校国内专利申请量呈逐年上升趋势。2005年前专利数量增长缓慢，2009年后专利数量呈现出较快增长。

表1 9所中医药高校国内专利情况

注：授权专利百分比（%）＝授权专利数量÷申请总量×100%；有效专利百分比（%）＝有效专利数量÷申请总量×100%

图1 9所中医药高校国内专利申请总量年度趋势

2.1.3 合作专利与专利运营

9所中医药高校合作专利与专利运营情况见表2。各高校间合作专利比例相差较大，合作专利比例最高的为安徽中医药大学（25.6%），大部分是与当地企业开展合作。

专利运营包括专利的转让和许可。专利转让指专利权人发生变更；专利许可指专利权人依法授权特定相对人实施其专利，是专利权中实施权或使用权的部分让渡，而不发生专利权人的变化。有7所中医药高校发生了专利的转让或许可，专利转让和许可数量最多的是上海中医药大学（43件），专利运营效果最好的是北京中医药大学，比例为24.3%，变更后的专利权人或受让人大部分为企业。

表2 9所中医药高校国内专利合作专利和专利运营情况

注：合作专利比例（%）＝合作专利数量÷申请总量×100%；专利转让与许可比例（%）＝转让与许可专利数量÷有效专利数量×100%

2.1.4 被引次数

专利被引次数是指该专利被后续专利引用的次数。专利被引是长期过程，一项专利从开始被引到大量被引通常需要5年或更长时间。Karki等[2]研究表明，专利被引次数分布十分不均，70%的专利在授权后5年内未被引用或仅被引用1～2次，较少专利被引5次，仅有10%或更少的专利被引≥6次。统计9所高校国内专利被引≥1次和被引≥5次的专利数量（见表3），发现各高校专利被引次数比例差别较大，被引≥1次的专利比例均低于50%，最高为南京中医药大学（45.2%），被引≥5次专利比例最高为北京中医药大学（6.5%）；被引次数最多的为湖北中医药大学在2008年申请的专利“首乌药膳咸鸭蛋及其制作方法”，被引20次。

2.1.5 主要技术领域

分析各高校专利所属技术领域，统计排名前5位的专利所属技术领域（见表4）。42.6%的专利集中在A61K领域。阅读该领域专利文献发现，该领域专利主要研究单一中药或中药组合物、中药提取物、天然化合物的制备或其药理作用。其他专利较集中的领域主要为理疗装置、中药化合物或大分子物质的测试和分析方法、诊断鉴定方法等。

表3 9所中医药高校国内专利被引次数分析

表4 9所中医药高校国内专利所属主要技术领域（前5位）

2.2 国外专利

2.2.1 申请总体情况

9所高校国外专利申请情况见表5。共有6所高校有国外专利申请，申请总量64件，其中已授权13件。申请国家（组织）为美国、欧洲专利局（EP）、世界知识产权组织（WO）、韩国、澳大利亚、日本。PCT（专利合作条约）国际专利申请数量共36件，其中进入国家阶段10件。中医药高校申请国外专利最多的国家为美国。上海中医药大学申请的国外专利最多（28件）。

表5 9所中医药高校国外专利申请情况

2.2.2 申请总量年度趋势

将9所高校国外专利申请总量按申请年度统计分析，得到年度趋势图（见图2）。可以看出，2001－2008年的专利申请数量均为0，2009年之后，专利申请量开始增加，但数量仍较少，专利申请量并未如国内专利呈逐年增加趋势。因2019年专利未完全公开，申请量为0。

图2 9所中医药高校国外专利申请总量年度趋势

2.2.3 合作专利

将64件国外专利同族合并得到43件专利，分析专利合作情况。共合作申请专利10件，合作专利比例23.3%，其中上海中医药大学7件，广州中医药大学3件。合作单位主要为院校、研究所和企业，其中院校合作专利数量最多，上海中医药大学和香港浸会大学合作申请的4项美国专利全部获得授权。

2.2.4 技术领域

分析同族合并后的43件专利所属主要技术领域，其中25件为A61K（医用、牙科用或梳妆用的配制品）、11件为A61P（化合物或药物制剂的特定治疗活性）。分析A61K下的大组分类，排名前2位的为A61K31/00（含有机有效成分的医药配制品）、A61K36/00（传统草药的未确定结构的药物制剂），其中A61K31/00的13件专利中有7件得到授权，而A61K36/00的8件专利无一授权，表明有效成分为结构清楚的单一化合物的专利可能更容易被授权。阅读国外专利文献发现，国外专利主要为研究中药复合物或单一化合物的制备和药理作用，相对于国内专利，在国外申请的中医药专利更偏向于实际应用研究。

3 讨论

3.1 各高校专利申请差距大，国外专利布局不足

2000－2019年，9所中医药高校共申请国内专利5222件，国外专利64件。2009年之前，各高校知识产权保护意识薄弱，9所高校国内外专利申请较少。2008年国家实施知识产权战略，2009年后国内专利逐年快速增长，但受高昂的国外专利申请和代理费用[3]、复杂的申请手续、与企业合作不足等原因影响，国外专利逐年上涨趋势不明显。各地区高校间专利申请情况差别较大，上海中医药大学的各项指标明显优于其他高校。

3.2 校企合作意识不强，专利运营水平有待提升

国内专利合作申请比例平均为8.0%，合作机构主要为企业；国外专利合作比例为23.3%，合作机构主要为国内外院校，和企业合作专利仅1项，高校应加强与企业的研究合作，发挥各自优势，共同申请专利。

9所高校专利转让和许可比例平均为6.2%，截至2017年底，我国高校专利转让和许可比例为3.2%[4]。中医药高校虽高于全国平均水平，但相对于专利运营效果较好的华南理工大学（18.5%）还有较大差距[5]，专利运营水平仍有待提升。科研管理单位应加强对专利成果的管理，通过建立机构知识库等宣传展示本校科研成果，促进成果转化。

3.3 高被引专利少，国际竞争力弱

专利被引次数反映该专利对本领域后续技术创新的贡献，可作为衡量专利价值的指标之一。被引≥5次专利比例最高的为北京中医药大学（6.5%），9所高校平均为3.9%，高被引专利较少。

中医药高校国外专利绝大部分为通过PCT途径申请。在美国申请的国外专利最多（18件），其他国家均不足5件，申请的国外专利大部分并未得到授权。由于国外对中医药理论的了解和认可不够，中医药走出国门任重道远。

4 结语

目前中医药高校知识产权发展尚处于起步阶段，随着国家知识产权政策落实，国民知识产权保护意识逐渐增强，中医药知识产权保护有巨大发展空间。中医药高校应重视知识产权教育，开展知识产权服务，建立专职管理机构，同时深化产学研合作，促进专利成果转化，将中医药知识转化为生产力。

[1] 程江雪,刘铜华,肖诗鹰.基于问卷调查的中医药高等院校知识产权教育分析[J].中国中医药信息杂志,2016,23(4)：8-11.

[2] KARKI M M S, KRISHNAN K S. Patent citation analysis：a policy analysis tool[J]. World Patent Information,1997,19(4)：269-272.

[3] 顾志恒,何先美.中国高校国际专利申请问题与对策[J].中国产业, 2012(9)：57-58.

[4] 甘绍宁,毕囡,韩秀成,等.2018年中国专利调查报告[R].北京：国家知识产权局知识产权发展研究中心,2018.

[5] 崔惠敏.广东省高校专利运营能力情报分析——以专利运营能力前10所高校为例[J].科技管理研究,2018,38(19)：108-116.

Analysis on Application Status of Domestic and Foreign Patents in Nine TCM Colleges and Universities

HE Yanhui, JIANG Yinjie, HUANG Lingling, SUN Ling

To understand the current situation of patent development at home and abroad by analyzing the patents of nine TCM colleges and universities with different development levels in China; To provide references for intellectual property management of TCM colleges and universities.By searching the patents of TCM colleges and universities from 2000 to 2019 in innojoy patent platform, patent application, annual trend, cooperation patent, patent enterprise operation, distribution of technology field, times of being cited were analyzed.Totally 5222 domestic patents and 64 foreign patents were retrieved. The number of domestic patent applications was on the rise year by year. The proportion of domestic patent cooperation was 2.7%–25.6%, and only two universities had foreign patent cooperation. Seven universities have domestic patents transferred or licensed. Domestic and foreign patents mainly studied the preparation or pharmacological effect of single or composition of Chinese materia medica, the extracts of Chinese materia medica and natural compounds of Chinese materia medica. Foreign patents with clear effective substances were more easily authorized. The proportion of domestic patents cited ≥ 1 was 11.3%–45.2%, and the proportion of patents cited ≥5 was 0–6.5%.The level of patent development varies greatly among different universities, and the number of patent applications is on the rise as a whole, but the quality and the operation capability of patents still needs to be improved.

TCM colleges and universities; patents; intellectual property; innojoy

R2-05

A

1005-5304(2021)02-0045-04

10.19879/j.cnki.1005-5304.201912258

湖北省高校图工委基金项目（2017YB17）

孙玲，E-mail：510904379@qq.com

（收稿日期：2019-12-17）

（修回日期：2020-01-08；编辑：季巍巍）