智造工厂工程总承包（EPC）招标工作的探索

王若瑜

摘要：工程总承包“国标范本”较为简单，对于总承包招标文件的编制并未进行详述，招标代理相关规范对总承包未提出详细的要求，这导致工程总承包工程总承包招标思路以及具体招标工作中出现极大偏差。本文结合智造工厂工程工程总承包（EPC）招标文件以及工程总承包招标实践经验，对工程建议总承包招标文件的编制提出技术措施及几点思考建议，旨在为同类工程EPC总承包招标提供参考借鉴。

关键词：工程总承包 EPC 招标工作

1、工程概况：

温州市某智能智造工厂建设项目建设规模：总用地面积5.8万㎡，实际总建筑面积约18万㎡，地下室面积约6.7万㎡，建筑总占地面积约2.2万㎡;共9栋建筑，一层地下室，1栋13层办公楼及宿舍楼，4栋5层生产车间，4栋9层车间。

2、EPC招标第一步，EPC招标前期咨询团队建设。EPC涉及专业较多，需要多专业衔接，在招标前应组建专业的招标团队，主要团队及职责包括：

（1）招标人管理团队：提出发包人需求及相关疑问、解答有关疑问，组织招标相关会议，组织讨论敲定招标文件有关条款，协助解决政府部门的相关要求。

（2）前期设计勘察团队：提供初步设计文本、勘察报告，提出施工图设计涉及的难点、要点，对初步设计错误提出调整变更，编制设计任务书（发包人要求的核心），提出有关材料设备要求。

（3）招标代理机构：组织招标全过程，提出专业招标意见，对招标需求进行归纳总结，编制招标文件，对招标文件合规性提出专业意见。

（4）造价咨询团队：从造价角度审核初步设计文件，提出造价控制意见，提出有关材料、设备技术建议，编制EPC招标控制价。

3、EPC总承包招标前期资料收集，EPC前期资料涉及专业、部门较多，需要的主要材料包括：

（1）项目建议书及可研文本及其批复;

（2）红线图、地籍图、规划条件通知书;

（3）初步设计文本及其批复;

（4）地质勘察报告;

（5）总承包控制价（最高限价，由第三方造价咨询机构编制）;

（6）设计任务书;

（7）其他资料：如周边及地下管线资料（给排水、电力、光缆等）、测绘资料、周边地质相关资料。

4、总承包单位的资格审查

工程总承包有别于传统勘察招标、设计招标、施工招标、设备采购招标，根据住建部《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》总承包单位按照与建设单位签订的合同，对工程设计、采购、施工或者设计、施工等阶段实行总承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。因此在资格审查时，采取以下措施保证总承包单位资格的专业程度：

（1）注重总承包企业的资格。目前国内大多数企业不具备同时承揽及有能力同时实施勘察、设计、施工，不具备同时实施上述工作内容的资质，且部分省级文件要求投标人联合体承揽工程总承包业务。因此要求投标人须同时具备以下①和②资质或①和②组成联合体投标：①建筑行业（建筑工程）设计甲级资质或建筑行业设计甲级资质或工程设计综合甲级资质;②建筑工程施工总承包一级及以上资质，并在人员、设备、资金等方面具有相应的设计、施工能力。

（2）注重企业类似项目实施能力。本项目规模较大，要求投标人承揽过类似项目业绩，鉴于承担过本项目规模的总承包企业较少，因此本项目设置投标人业绩为近5年投标人（联合体投标的，各成员方提供均认可）完成过第①项业绩或第②项业绩：①单个合同或单个中标项目项目总建筑面积（如有地下室、架空层，则含地下室、架空层面积）为9万㎡及以上的房屋建筑工程的工程总承包（或设计采购施工总承包、设计施工总承包等名称，判断标准为承包范围应包含设计与施工）或施工项目或设计项目;②单个合同项目或单个中标项目合同金额或中标金额为20000万元及以上的房屋建筑工程的工程总承包（或设计采购施工总承包、设计施工总承包等名称，判断标准为承包范围应包含设计与施工）或施工项目。

（3）注重主要负责人员能力考核，总承包主要负责人员包括项目总负责人、设计负责人、施工负责人（其余负责人还包括采购负责人、造价负责人等）。总承包是多专业人员协同配合的工程，对人员的专业性及能力要求较高，因此本项目要求主要人员的资格要求：

①总项目负责人：须具备一级注册建筑师或建筑工程专业一级注册建造师或房屋建筑工程专业注册监理工程师执业资格;担任过至少一项房屋建筑工程的设计项目负责人或施工项目负责人或项目总监理工程师或工程总承包项目经理;熟悉工程技术和工程总承包项目管理知识以及相关法律法规、标准规范;具有较强的组织协调能力和良好的职业道德。工程总承包项目经理不得在其他工程项目担任工程总承包项目经理、施工项目负责人、总监理工程师。

②设计负责人的资格要求：一级注册建筑师执业资格。

③施工负责人的资格要求：建筑工程专业一级注册建造师，不得有在建项目。

5、招标范围的约定：

总承包设计的工作内容极多，除传统设计、施工工作内容以外，可以融入相关审批工作、BIM技术应用服务等，因此招标范围可以包括初步设计范围内的设计（施工图设计）、采购（所有工程材料、设备的采购、保管、安装及调试;）、施工（工程施工、验收、移交、备案和保修服务）工程总承包、BIM技术应用服务以及总承包管理过程中的相关服务（前期及施工过程中的报建、報批、审查、竣工验收组织、缺陷责任期的技术服务与缺陷修复、保修期的保修工作，以及所有工程管理过程和成果的提供等）。具体招标范围内的各项工作内容在招标文件发包人要求中予以明确及细化。

6、评分标准的设置：

EPC总承包项目评分标注除应综合考虑传统设计、施工涉及评分内容外，还应在此基础上跟深入的去考虑去他评分，如总承包整体实施方案，初步设计优化等，针对智造工程EPC项目采用综合评估法，技术资信分设置50分，报价分设置50分。

技术主要设置的评分因素包括：对已完成的初步设计文件的优化建议的合理性、先进性等进行评审。施工图深度和完整性;总承包管理总体实施方案及措施;设计、采购实施方案及管理要点;施工实施方案及管理要点;BIM演示;

资信主要评分因素包括：项目主要负责人员的业绩、职称评分。

报价评分应防止投标人串通投标报价，采用随机系数乘以投标人报价去掉一个最高值和一个最低值后的平均值的方式确定评标基准价。投标人报价每高于评标基准价1个百分点扣2分，每低于评标基准价1个百分点扣1分;不足1个百分点采用插值法。

7、投标报价的组成：主要包括设计费、建安工程费（含电梯、变配电、空调等设备费用、暂估工程费）、总承包管理及试运行服务费、BIM技术应用费。

8、总承包最高限价的编制：

工程设计费：设计费发改国家收费标准已取消，各省市标准不一，本项目设计在参考原《工程勘察设计收费标准（2002年修订本）》的基础上按本地区设计收费情况进行下浮计算。

建安工程费（含电梯、变配电、空调等设备购置费用、暂估工程费）：工程总承包前期设计图紙深度仅达到到初步设计的标准，因此造价团队以初步设计、地质勘察报告、已完成编制的“工程设计任务书”、“设计施工技术标准”及“为总承包造价计算的基础，通过参考类似厂房项目造价数据库编制招标控制价。以使招标控制价不存在虚高或明显偏低的情况。

总承包管理及试运行服务费：工程费用×费率（费率可为1%-3%，根据项目难以情况设置）。BIM技术应用费：各地BIM技术收费不一，如浙江省BIM的收费参考标准有《浙江省：建筑信息模型（BIM）技术推广应用费用计价参考依据》，编制最高限价时可在该标准的基础上进行下浮。

9、总承包合同价格形式的规定：

对于总承包的价格形式，各地规定不一，但浙江省及住建部的标准比较统一，都以总价合同为准，原则上除国家政策调整、价格上涨、地质条件发生重大变化等原因外，合同总价不予调整，调整后的合同总价原则上不得超过经核定的投资概算。采用风险范围内的总价合同方式。除以下风险由发包人承担外，其余均为承包人承担的风险：（1）主要工程材料、设备、人工价格与招标时基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分;（2）因国家法律法规政策变化引起的合同价格的变化;（3）不可预见的地质条件造成的工程费用和工期的变化;（4）因建设单位原因产生的工程费用和工期的变化;（5）不可抗力造成的工程费用和工期的变化。

10、施工过程结算

工程总承包以总价合同为准，因此比较容易实施分段结算，因此在项目实施过程中引入过程结算。因本项目地下室面积较小，过程结算可分三个阶段，第一阶段为±0.000全部完成;第二阶段主体工程完成;第二阶段为项目所有专业工程完工。

11、发包人要求

发包人要求，列明项目的目标、范围、设计和其他技术标准，包括对项目的内容、范围、规模、标准、功能、质量、安全、节约能源、生态环境保护、工期、验收等的明确要求;发包人要求的重难点包括：①前期设计单位应在初步设计文件的基础上提出更明确的设计要求;如更优于初步设计文件的相关设计要求、初步设计有关内容的深入要求，如有关部位的装修做法、初步设计文件要求设计错误修正要求。②明确电梯设备、智能化设备、空调设备等重要设备技术参数。③工程界区划分，如暂估工程内容以按实结算，因此明确暂估工程内容的边界划分，以免部分内容与总价合同范围不清进行扯皮。④特定施工技术要求。

12、总结

总承包在浙江省全面实施并不久，全国、浙江省对于总承包管理文件陆续发布，招标代理机构应摆脱传统设计、施工项目招标文件编制的思维，学习更多的专业知识，以提供更准确、精细且能够使项目保质保量、安全的落地。

参考文献：

[1]江洪泉.EPC总承包项目管理模式探索与实践[J].建筑工程技术与设计，2017，（14）：3755-3755.doi：10.3969/j.issn.2095-6630.2017.14.610.

[2]王坚根. EPC工程总承包模式下招标工作的思考和探索.市政工程，2021-11.

[3]马驰，郭亚文. EPC总承包模式下项目总包和分包招标管理策略探究.工程地质学，2020-11.

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