推进风险一体化管理

“通过构建法律、合规、风险、内控一体化管理体系，实现了重点子公司工程项目、资金活动、资产管理、合同管理、销售、采购及业务外包等领域重点管控，为企业生产经营、改革发展提供保障。”在2020（第五届）国企管理年会“高峰对话”时段，北京京城机电控股有限责任公司法律风控中心主任王新文分享了企业推进风险一体化管理的经验。

近年来，国务院国资委及北京市国资委对国有企业建立健全法治体系、合规管理体系、全面风险管理体系以及内部控制体系均提出了明确要求。

京城机电按照上级要求逐步推进法律、合规、风险、内控管理工作，但由于启动时间不同，监督实施主体不同，法律、合规、风险、内控分属不同的管理条线，分别建立多套体系，公司面临法律、合规、风险、内控管理体系如何有效衔接、协调统一，如何进一步整合管理资源，提升管理效能，从而避免职能交叉、工作重复、合力不足、效率不高、效果不显著等一系列问题。

如何構建既满足国资监管要求，又符合公司实际、能高效运行的风险管理体系，让公司能够适应市场竞争新形势，深入推进国企改革转型升级，成为京城机电亟需解决的课题。

2018年，京城机电探索构建了法律、合规、风险、内控一体化管理体系（以下简称“风险一体化管理体系”），并形成了《法律、合规、风险、内控一体化管理平台建设方案））。为实现四项职能的有机融合，京城机电在董事会下设法制与风险委员会，统筹推进公司风险一体化管理体系的落地，并对法律事务管理、合规管理、风险管理、内部控制有关组织机构、工作目标、工作内容、方法、机制以及工作流程等进行有机整合，成立风险一体化管理平台、组建归口管理部门

法律风控中心，进行统一归口管理。

2019年，京城机电制定公司纲领性文件《法律、合规、风险、内控一体化管理制度》，构成了“1+N”风险一体化管理制度体系，形成了由公司党委会、董事会、经营管理层、风险一体化管理归口部门、风险管理责任部门、风险管理监督部门及所属各单位组成的风险一体化管理组织体系。

2020年，京城机电开展总部制度全面梳理工作。通过制度“立、改、废”，清理现有制度，制度数量从271项整合至134项，实现规章制度“瘦身”。公司还将外部监管、法律合规、风险管理要求全面嵌入规章制度、工作标准及业务流程，并结合总部及所属企业经营实际，聚焦销售业务、采购业务、资产管理、资金活动、产品研发、合同管理、生产管理等重要业务领域，梳理查找流程缺陷，根据关键环节的控制要求和风险应对措施，完善业务流程、管理制度及风险管控体系。

如今，京城机电已建立风险一体化管理组织体系，制定了风险一体化管理制度，风险管理流程有效运行，风险一体化管理体系落地。重点子企业也已结合企业实际，建立企业风险管理体系，重点管控工程项目、资金活动、资产管理、合同管理、销售、采购及业务外包等领域，为企业生产经营、改革发展提供保障。

下一步，公司将结合“十四五”战略规划及公司经营实际，持续推进风险一体化管理工作，加大重点业务领域、重点业务流程管控力度，提升信息化水平，推动信息系统的集成应用，不断完善风险一体化管理体系，切实提高公司抗风险能力，确保依法合规经营，努力实现高质量发展。

编辑/孟媛