关于安全生产风险定义及分类的思考与建议

●陈月红 陈冲 黄绘丹 张力欣

安全管理的实质是风险管理，对风险的研究是企业进行安全管理的前提和基础。目前，风险的定义有多种表述方法，国内外电力企业关于安全生产风险的分类侧重不同、分类不同。

“风险”一词的由来，有两种说法。最为普遍的一种说法是，在远古时期，以打鱼捕捞为生的渔民们，每次出海前都要让神灵保佑自己在出海时能够风平浪静、满载而归。他们在长期的捕捞实践中，深深体会到“风”给他们带来的无法预测、无法确定的危险，“风”即意味着“险”，因此有了“风险”一词。而另一种据说经过多位学者论证的“风险”一词的“源出说”称，风险（RISK）一词是舶来品，在早期的运用中，也是被理解为客观的危险，体现为自然现象或者航海遇到礁石、风暴等事件。大约到了19世纪，在英文的使用中，主要是用于与保险有关的事情上。在20世纪自然科学和社会科学等诸多学科相关研究中，更侧重于纯粹风险方面的研究，并将风险视为人的行为和决策的产物。

在《中央企业全面风险管理指引》（国资发改革〔2006〕108号）中，将企业风险定义为“未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响”“以能否为企业带来盈利等机会为标志，将风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险（带来损失和盈利的可能性并存）”。什么是风险，如何对风险进行分类，目前尚未统一，经过查阅相关图书、论文、期刊、标准等资料，结合南方电网现行的安全生产风险管理现状，本文提出更适宜、更全面的安全生产风险定义及分类建议。

一、风险定义及分析

关于风险定义的描述主要有三种。

（一）风险是不愿发生的不确定性的客观体现

该描述简要表达了风险构成的关键信息：风险后果的发生具有不确定性或偶然性，风险的后果是负面的，风险是客观存在的。与此类同的定义表述还有：“风险是指某种事件发生的不确定性，特定含义是指某种损失发生的不确定性”“风险是偶然事件发生的可能性”等。

（二）风险是指伤害或损失的可能性

该描述表达了风险构成的两大关键要素：严重后果或非预期后果（包含伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏等负面后果）、结果发生的可能性。与此类同的定义表述还有：“风险是一种事件、状态产生的可能性，这种可能性会带来严重的后果或者潜在的问题”“风险是在给定情况下和特定时间内，那些可能发生的结果之间的差异，差异越大则风险越大”“风险是实际后果偏离预期有利结果的可能性”“风险是损失出现的概率和机会”“风险是潜在损失的变化幅度和变化范围”“风险是指发生安全事故或健康损害事件的可能性和严重性的组合，是事物固有的特性，与安全事故存在着必然的联系”等。

（三）风险是指某一特定危害可能造成损失或损害的潜在性变成现实的机会，通常表现为某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合

该描述是目前南方电网对风险定义的表述，表达了风险构成的三个要素：考虑危害导致风险后果之间的因果关系（暴露）、损失或损害的后果程度、风险后果发生的可能性。与此类同的定义表述还有：“某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合”，该描述是目前国家电网对风险定义的表述。

对比以上三种风险定义，前两种风险的定义未界定风险的主体，即拟定具体分析的对象（可通过关联风险的种类或具体事项的细分予以确定，亦适用于安全生产领域所涉各类风险）；另外，前两种风险定义未表达引发风险发生的因素间的关联关系。第三种风险的定义描述首先明确了风险的主体“某一特定危害”，并表达了风险由三方面要素共同作用组合而成，包括对危害因素造成风险后果的条件识别（暴露）、风险后果的严重度识别、风险后果发生的可能性识别，以尽可能减少人为主观判断造成的误差，最终为风险程度判断和后续风险控制等提供相对客观的决策参考，这也是目前南方电网所采用的定义，缺点是定义不够简单明了。

二、风险分类及分析

目前，国内外电力企业关于风险的分类不尽一致（包括安全生产风险）。

俄罗斯联邦电网公司将主要风险分为12类，如表1。其中涉及安全生产风险5类：战略性风险、生产风险、环境风险、操作风险、恶劣气候风险。

表1 俄罗斯联邦电网公司主要风险分类

德国EnBW公司将主要风险分为7类，如表2。其中涉及安全生产风险3类：操作风险、信息管理风险、个人风险。

表2 德国EnBW公司主要风险分类

意大利国家电网公司将主要风险分为8类，如表3。其中涉及安全生产风险2类：环境风险、工业风险。

表3 意大利国家电网公司主要风险分类

国家电网公司将主要风险分为4类，如表4。4类风险全部属于安全生产风险范畴。

表4 中国国家电网公司主要风险分类

南方电网公司将主要风险分为6类，如表5。6类全部属于安全生产风险范畴。

表5 中国南方电网公司主要风险分类

从以上国内外电力企业风险的分类可知，国外电力企业对于风险的分类，侧重于商业风险，涉及到安全生产风险的分类中涵盖的风险不全，如俄罗斯联邦电网公司、意大利国家电网公司的风险分类中未包含人身安全风险，德国 EnBW公司风险分类中未包含环境风险。国家电网公司、南方电网公司均侧重于安全生产风险，在风险分类中明确了人身（作业）、电网、设备安全风险，国家电网公司考虑了信息安全风险，南方电网公司考虑了环境与职业健康、社会影响风险，后者对于安全生产风险分类相对更全面。但随着经济社会的高速发展，对安全生产的要求越来越高，对安全生产过程中存在的风险的关注度越来越高，需要进一步对安全生产风险分类的全面性进行思考。

三、对南方电网公司安全生产风险定义与分类的建议

根据以上对于风险定义和分类的分析结果，笔者结合南方电网公司安全生产风险管理体系建设十多年实践经验积累，对风险定义及分类提出如下建议：

（一）风险的定义

风险是指针对特定对象，通过识别可能造成损失或损害的特定危害及危害导致风险后果的条件、程度及可能性，而综合判断的未来危险情况发生对实现特定对象目标的影响（采用的是递进式描述方法）。

此风险定义，继续沿用并优化南方电网公司原对风险的定义，即坚持明确风险必然包括的三个要素，即危害导致风险后果之间的因果关系（暴露）、损失或损害的后果程度、风险后果发生的可能性，但在表述方面优先确定风险对象，并对表述内容进行简明化、递进式表述。

（二）风险的分类

结合南方电网公司“大安全”管理格局、《电力事故事件调查规程》（南方电网安监 〔2021〕11号）有关事故事件后果定级标准及安全生产风险管理体系实践经验，秉着承前继往的原则，建议对风险的分类做如下考虑：

1.坚持以风险作用/影响对象的分类方法，并基于安全发展的需要适度拓展分类范畴。建议由原6类拓展为13类，如表6。即在原来的人身风险、电网风险、设备风险、环境风险、职业健康风险、社会影响风险6类的基础上，考虑增加交通风险、消防风险、网络风险、用户风险、安保风险、水库风险及其他风险7类。根据企业安全生产管理的需要，适宜动态修订完善。

表6 建议的南方电网公司主要风险分类

2.在风险辨识与评估过程中，多维度考虑风险管控全过程的诸多影响因素，且将影响因素与风险分类在定义上界定清楚。在风险辨识过程中，充分考虑风险诱因（危险和有害因素/危害因素）及危害来源（内部或外部）。其中，人身风险方面的危害因素重点参考《生产过程危险和有害因素分类与代码》 （GB/T13861-2009）有关分类标准。在风险评估环节，充分考虑风险后果等级的分类（可容忍与不可容忍或不同表达方式的细分等级）和风险损失对象（国家、企业、员工、社会）等。在风险控制环节，充分考虑风险管控需要（静态管控、动态管控、应急管控）。

四、结语

本文通过对风险定义的各种表述及国内外电力企业的风险分类进行分析、研究，结合南方电网公司现行的安全生产风险管理现状，基于南方电网公司安全生产风险定义及分类，坚持风险定义必然包括三个要素（危害导致风险后果之间的因果关系（暴露）、损失或损害的后果程度、风险后果发生的可能性），提出优先确定风险对象，进一步简化，采用递进式的表述方式提出了关于安全生产风险的定义；进一步拓展安全生产风险分类为13类，在原南方电网公司主要风险分类（人身风险、电网风险、设备风险、环境风险、职业健康风险、社会影响风险6类）的基础上，考虑增加交通风险、消防风险、网络风险、用户风险、安保风险、水库风险及其他风险7类，进一步完善企业风险分类，尽可能全面覆盖电力企业生产经营活动中所涉及的所有风险尤其是安全生产风险，为后续对安全生产风险管控提供基础支撑。