新发展理念下工业企业创新生态系统耦合发展及策略研究

刘淑菊，王红艳

（1.甘肃开放大学 经济管理学院，甘肃 兰州 730030；2.中共宁夏回族自治区委员会党校 公共管理教研部，宁夏 银川 750021）

创新生态系统及创新生态系统耦合研究一直是学术界的热点，有关的理论研究和实证研究分别从不同视角，运用不同的研究方法开展研究工作，形成不同创新点和技术路线。但总体来看，还未形成完整、统一的研究框架。在理论研究上，各抒己见，都能自圆其说，但尚未达成共识，并且随着时间的推移，其内涵和外延都处于动态变化之中，比如在创新生态系统概念、内涵方面目前就没有一个相对统一的界定。在实证研究上，所依据的理论各不相同，一般多以数据、指标体系和模型构建来完成分析工作，最后得出分析结论，从而进一步提出对策建议。比如张爱琴等将我国创新生态系统划分为运作、研发、支持、环境四个子系统，构建了这四个子系统的评价指标体系，运用耦合协调度模型定向测度各子系统之间的协同创新程度和耦合协调水平，并依此方向和技术路线对我国的创新生态系统耦合协调发展现状开展实证分析［1］，徐银娜等以工业企业生产效率、创新效率和生态效率为研究对象，构建了生产系统、创新系统和生态系统的评价指标体系，运用耦合协调模型对三个子系统间的耦合度与耦合协调度进行测算，并依此方向和技术路线对工业企业创新生态系统耦合协调发展现状开展实证分析［2］，冯俊华等主要针对重污染工业企业的生态效率与科技创新两大系统，构建了生态效率与科技创新评价指标体系，运用耦合协调度模型对两大系统耦合协调效应进行了实证分析，并进一步运用PVAR2模型将企业规模、能源结构、研发资金比例和环境规制等影响因素对两大系统耦合协调度的影响情况进行了实证分析［3］。

鉴于以上的研究现状，研究拟在新发展理念下建构创新生态系统及创新生态系统耦合的理论基础，为工业企业创新生态系统耦合发展问题提供理论依据，并确定一个实证研究的方向和技术路线，力图为工业企业深入贯彻新发展理念，推动经济高质量发展提供一定实用价值的研究成果。

一、研究相关理论和概念

（一）关于新发展理念

中共十八届五中全会提出创新发展、协调发展、绿色发展、开放发展、共享发展，统称为新发展理念。中共十九届五中全会以习近平主席为核心的党中央做出“把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局”重大战略判断和战略抉择。2021年8月，习近平主席《论把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局》一书出版发行。习近平主席关于把握新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局的重要论述，是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要组成部分，对于推动我国经济社会高质量发展、全面建设社会主义现代化国家、实现中华民族伟大复兴的中国梦，具有十分重要的指导意义。

（二）关于科技创新

新发展理念把创新提到首要位置，以创新引领发展。创新主要指科技创新，当今世界科技创新呈现出新的发展态势和特征，科学技术领域跨界融合、协同联合、包容聚合的特征越来越明显。科技创新活动不断突破地域、组织、技术界限，演化为创新生态的竞争。我国要更加重视建立自主可控的技术体系，力争从创新型国家行列向创新型国家前列目标迈进。

2021年9月24日，一场面向全球科技创新交流合作的论坛，在北京中关村隆重举行，习近平主席在视频致贺中用三个“共同”，强调了科技创新的重要作用，这是立足全球视野的阐释，为创新这个“第一动力”增添了新的时代内涵，更是中国担当的生动体现。甘肃省“十四五”科技创新规划中的“发展目标”提到：创新资源配置科学有效，法规政策配套健全，创新服务体系完善，全社会崇尚创新氛围浓厚，形成要素融合发展的创新生态系统［4］。

在当前国际国内形势下，工业企业要提高全要素生产率就必须开展科技创新。要加快改革各类要素市场，确立企业在创新攻关中的主体地位，通过高水平的开放带动生产效率的全面提升。推动动力变革，重点是改变要素投入结构，提高要素投入质量，让科技创新成为促进企业内涵发展的强大驱动力。

（三）关于创新生态系统

创新生态系统概念是把生态学思想融入技术创新领域。它以自然生态系统特征类比区域经济实体运行机制，认为各创新主体应通过发挥各自的异质性进行协同创新，来实现价值共创，并形成相互依赖和共生演进的创新生态体系。学术界对创新生态系统研究经历了一个较长的讨论过程，随着外界环境的变化，创新生态系统理论一直在动态演进过程中。比如陈健等较系统地研究了国内外学者对“创新生态系统”概念及内涵的界定，并将创新生态系统类比自然生态系统，分析归纳了创新生态系统的基本特征，认为创新生态系统具有多样化主体、环境要素、多层次网络、核心企业或平台、开放边界、自组织、价值共创等特征［5］。许青青等以279篇文献为研究对象，利用可视化网络分析工具CiteSpace直观展示了国内创新生态系统的研究现状，找出学术界研究热点有区域创新生态系统、战略性新兴产业、协同创新、能力开发、创新能力、生态位适宜度、创新范式、治理机制间的交叉或共现［6］48-56。樊霞等在收集大量被高频引用的文献数据基础上，通过共词分析统计出不同阶段用不同的关键词来代表研究主题，揭示了创新生态系统研究定义的发展演化过程，总结出研究主题从1996年至2016年20年间主要经历3个阶段，其关键词分别为“可持续发展”“开放创新”“价值创造和协同创新”，之后又总结出2016年之后的研究主题，其关键词为“价值共同创造”［7］。

总之，学界在观点上并未达成共识。鉴于以上三位学者详尽系统的研究仍不能对创新生态系统概念及内涵做出界定，研究认为应另辟蹊径，即以新发展理念来构建创新生态系统。

二、以新发展理念构建创新生态系统

党的十九届五中全会明确提出“三新一高”，即立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，推进高质量发展。习近平主席指出，高质量发展是体现新发展理念的发展，因此贯彻新发展理念就应该构建集创新、协调、绿色、开放、共享于一体的创新生态系统［8］238。

推动地区科技创新发展的首选战略是建设创新生态系统。构建创新生态系统首先要厘清这五大发展理念之间的关系。在2017年12月18日中央经济工作会议上，习近平主席对五大发展理念之间的关系做了诠释：创新是第一动力、协调是内生特点、绿色是普遍形态、开放是必由之路、共享是根本目的[8]238。据此本研究从创新生态系统视角进一步探讨它们之间的关系。

创新是支撑创新生态系统的核心，是牵动发展全局的“牛鼻子”，提升全要素生产率和提高产品附加值要以创新为动力，以创新发展为其他发展提供持续的发展动力，一般是通过科技创新水平来考察系统的创新能力；协调是平衡创新生态系统的标尺，是统筹发展全局的“耦合纽带”，协调发展就是要处理好系统内部的关系，以避免局部影响整体，一般是通过耦合协调分析来考察系统整体的运作效率；绿色规定了创新生态系统的模式，是保障发展全局的“生态环境”，绿色发展是其他发展的基础和前提，工业企业一般通过环境治理效果（如使固体废弃物、废水、废气排放等达标）来考察系统的可持续发展能力；开放是创新生态系统的战略选择，是能够增强整体的“经济福利”，开放发展是经济全球化的必然要求，主要解决的是发展的内外联动问题，它在创新生态系统中一般不做单独考察；共享是创新生态系统的根本和归宿，是创新生态系统的“经济共同体”，应包括创新资源共享和创新成果共享，共享发展最终要实现参与者之间的互惠共赢，它在创新生态系统中也不做单独考察。综上所述，融入五大发展理念的创新生态系统，其内核是“创新”和“绿色”，“协调”是耦合纽带，“开放”和“共享”是高质量发展的要求和落脚点。

在厘清五大发展理念之间的关系后，本研究尝试以新发展理念来构建创新生态系统。即以新发展理念为引领，创新生态系统应在绿色发展前提下和促进科技创新实现的环境下，以创新和绿色为核心，以协调为耦合纽带，以开放、跨界和跨区域的模糊边界，由各创新主体共同搭建创新网络平台并共同使用，通过协同和整合来共享创新资源，从而实现价值共创和利益共享，最终实现类似于自然生态系统的自组织、自维持和自适应。

三、工业企业创新生态系统研究重点

经济高质量发展在微观层面是要通过企业效率变革来实现，这个效率不是单一效率，而是企业整体效率和全方位协同效率，其中关键的是生产、创新、生态这三个子系统的效率。

因为“创新、协调、绿色、开放、共享”的五大发展理念是围绕“发展”提出的，所以发展是第一要务。工业企业要发展，最关注的是经济效益，当然也要兼顾社会效益和环境效益。经济效益与生产系统的运作效率密切相关，要提高企业经济效益，就必须提高生产效率。当前工业企业应采用全要素生产率来对生产效率进行评价，全要素生产率要综合考虑劳动力、土地、资本、技术、信息等各种生产要素对经济增长的贡献。提高全要素生产率是提高生产效率的关键。因此生产系统是工业企业创新生态系统的研究重点之一。

创新生态系统的主体有政府、企业、大学和科研院所、中介机构、金融机构等。企业是技术创新的实施主体，它在创新生态系统中处于核心位置，其他主体对企业均具有直接或间接的作用，而这些作用可被看成是创新能力的体现。当前企业经济效益的增长方式呈现出速度换挡、结构调整、动能转换的新特征，使得科技创新的支撑作用不断增强。另外培育发展新兴产业、改造升级传统产业都依靠科技创新。因此创新系统也是工业企业创新生态系统的研究重点之一。

环境效益是经济效益的基础，经济效益是环境效益的后果，只有做到二者相统一才能保持经济持续发展、生态环境日益改善。在中国乃至世界，经济发展都面临着重大的生态环境的挑战，实体经济的增长会使生态环境的资源减少，可能还会带来生态恶化和环境污染。但实际上，实体经济增长和保护生态环境之间具有互补性，生态环境效益的提升能够为长期的持续经济增长创造条件，经济的增长和生态环境的保护必须齐头并进。因此生态系统也是工业企业创新生态系统的研究重点之一。

四、工业企业创新生态系统耦合机理

根据以上分析，本研究将生产系统、创新系统和生态系统作为工业企业创新生态系统的重点研究对象，下面具体分析三个子系统间的耦合机理。

如果两个或两个以上系统之间存在一种相互作用、相互影响的关系，那么就可以认为各系统之间存在耦合关系。耦合的涵义包含了发展和协调两个方面，不仅蕴含了系统演进发展的“量扩”部分，而且蕴含了系统间相互配合、和谐发展的“质升”部分［9］。五大发展理念中协调发展是耦合纽带，协调发展理念要求生产系统、创新系统和生态系统在提高投入产出效率的同时还要提升协同效率。那么这三个子系统之间是如何相互作用、相互影响的呢？

工业企业是直接从事工业性生产经营活动（或劳务）的营利性经济组织，以取得一定的经济效益为目的。生产系统是工业企业的经济主体，生产效率高低直接关系到企业经济效益大小，生产系统只有创造出价值才能为创新系统和生态系统提供资金支持。企业生产系统对新产品、新技术、新工艺的需求会不断刺激技术创新，进而影响创新系统不断提高创新效率，而提高创新效率会提高企业的生产效率，促进生产系统发展，使产生的创新效益最终转化为经济效益。提高生产效率是企业可持续发展和高质量发展的首要目标。

在科学技术日新月异的当今世界，科技创新关乎企业的生存和发展，所以创新系统与生产系统应协同推进，以创新为动力驱动企业可持续发展和高质量发展。创新系统不仅可以支持生产系统，也可以支持生态系统，绿色技术创新会给企业带来竞争优势，可以减轻甚至抵消环境规制所支出的成本，产生的生态效益最终转化为经济效益。所以创新系统是企业可持续发展和高质量发展的重要载体。

企业在生产过程中不可避免地会产生环境问题，绿色发展要求企业在追求经济效益的同时必须关注生态效率，生态系统成为企业创新生态系统中不可或缺的部分。为达到保护环境与经济发展相协调的目标，政府会对企业进行环境规制。污染排放会增加环境规制成本，进而制约企业的经济发展，但企业如果只有生产经营活动而无环保活动，就不会增加企业成本，这样看似会增大经济效益，但从长远看是不利于企业发展和社会进步的。环保规制会对企业绿色技术水平提出要求，从而促进了企业创新系统的发展。所以生态系统也是企业可持续发展和高质量发展的重要载体。因此在工业企业创新生态系统中这三个子系统是必备的，且相互作用、相互影响，形成耦合关系。

五、研究体系构建

（一）总体研究框架

本研究以新发展理念这一重要理论为指导，结合工业企业的特点，重新定义了“创新生态系统”概念、内涵，并在此概念下进一步阐明工业企业创新生态系统的研究重点和耦合机理，从而奠定了创新生态系统耦合的理论基础和研究方向，进一步的实证研究则依据该理论和方向制定出工业企业创新生态系统耦合发展的研究策略。其实证研究的策略是，遵循“收集和整理相关数据→构建指标体系→进行统计分析和模型分析”的技术路线，对全国或某区域或某省（市、自治区）的工业企业创新生态系统耦合发展状况做出分析，并根据分析的结果为研究对象提出政策建议和应采取的对策措施。

（二）数据来源与评价分析指标体系

关于数据的收集和整理。应以规模以上工业企业为主要研究对象，对统计年鉴、工业统计年鉴、科技统计年鉴、环境统计年鉴、能源统计年鉴、发展年鉴等有关统计数据资料加以收集和整理。

关于指标体系构建。工业企业创新生态系统的研究重点是生产系统、创新系统、生态系统，这三个子系统一般运用以下指标来测度投入产出效率。以下共构建了21个工业企业生产效率、创新效率、生态效率评价指标体系，见表1。

表1 工业企业生产效率、创新效率与生态效率评价指标体系

关于统计分析和模型分析。统计分析方面，生产系统可以分析每股年初净资产、每股主营业务成本、每股主营业务利润、每股非主营业务利润；创新系统可以分析R&D经费内部支出及同比增长率、R&D人员全时当量及同比增长率、技术改造经费支出及同比增长率、购买国内技术经费支出及同比增长率、有效发明专利数占全部专利申请数的比重、新产品销售收入占企业营业收入的比重；生态系统可用super-sbm模型计算环境治理投资效率值等。模型分析方面，已有的研究多是运用因子分析、聚类分析、主成分分析以及生态学领域的研究方法，通过构建指标体系检测研究结论［6］48-56。本研究认为在衡量和测评不同系统间的协调发展状况方面宜采用耦合协调模型更加适合。根据上面构建的指标体系，耦合协调分析可采取多种研究方法。如方法一是先对这三个子系统效率进行测算，然后引入耦合协调度模型对三个子系统间的耦合协调度进行测算；方法二是根据这三个子系统效率综合发展评价值，进一步建立耦合协调度模型，对三个子系统间的耦合协调度进行测算。此外还可以运用面板向量自回归模型（PVAR）对三个子系统耦合协调度的影响因素进行分析。