农业知识产权的保护与科技创新

李海燕 侯立刚

摘 要：农业专利作为农业科研中最具创造性、先进性、实用性的技术载体，对于合理配置农业科技资源、保障农业科技创新、促进农业经济发展具有重要的推动作用。近年来，吉林省农业科学院通过激发科技创新活力、增强发展内生动力等一系列举措，农业专利申请数量与授权数量稳步增长，一大批产业特色鲜明、专业优势明显的农业专利获得授权，农业专利申请与保护总体成效显著。该文对2010—2019年吉林省农业科学院专利申请及授权情况进行了统计分析，总结了吉林省农业科学院专利发展状况、存在问题，并根据数据统计分析，提出了相应的对策建议。

关键词：农业专利;调查分析;发展现状;存在问题

中图分类号 F323文献标识码 A文章编号 1007-7731（2021）01-0171-04

Protection and Science & Technology Innovation of Agricultural Intellectual Property Rights

—— A Case Study of Jilin Academy of Agricultural Sciences

LI Haiyan et al.

（Scientific Research Administration， Jilin Academy of Agricultural Sciences，Changchun 130033， China）

Abstract： As the most creative， advanced and practical technology carrier in agricultural scientific research， agricultural patent plays an important role in promoting the rational allocation of agricultural scientific and technological resources， ensuring agricultural scientific and technological innovation and promoting agricultural economic development. In recent years， the Jilin Academy of Agricultural Sciences has achieved remarkable results in the application and protection of agricultural patents through a series of measures， such as stimulating the vitality of scientific and technological innovation and enhancing the endogenous power of development. Through the statistical analysis of patent application and authorization in our hospital from 2010 to 2019， this paper summarizes the patent development and existing problems of Jilin Academy of Agricultural Sciences， and puts forward corresponding opinions and suggestions according to the statistical analysis of data.

Key words： Agricultural patent; Investigation and analysis; Development status; Existing problems

創新是引领科技发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。科技创新能力是评价一个国家国力和一个地区综合实力的核心要素，而专利作为自主技术创新的重要标志，可以从一个侧面反映一个国家或者地区的技术创新能力、科技发展水平和市场化程度。通过对专利进行评价可以预测科技发展趋势，为科研创新、产业发展提供决策参考。

吉林省是农业大省，是我国重要的商品粮生产基地，农业资源丰富。在农业领域全面有效的发挥农业专利的创造性、先进性及实用性，对于合理配置农业科技资源、保障农业科技的持续创新、促进农业经济的可持续发展、增强农产品的市场占有份额等都具有十分重要的现实意义。农业领域的竞争力主要体现在科技实力的竞争与农业人才的竞争，科技实力的主要表现形式为农业知识产权，农业专利作为农业知识产权的重要组成部分，其授权数量与质量是衡量一个单位在本领是否具有核心竞争优势的重要参数。吉林省农业科学院通过认真贯彻落实知识产权保护政策，着力提升知识产权创造能力，强化知识产权保护意识，加速知识产权转化速率、促进重大科研成果产出，各项工作有序地推进，农业专利申请与授权工作总体成效显著。

1 吉林省农业科学院专利申请保护现状

本文的研究数据来源为《万象云》专利数据库，选取时间为2010—2019年，主要统计吉林省农业科学院申请专利情况数量、授权专利数量及失效专利数量，对于授权专利的具体专利类型进行了统计分析，详见表1。

1.1 申请的专利 通过统计分析可以看出，2010—2019年的10年间，吉林省农业科学院总计申请专利795件，授权专利391件，专利授权率为49.18%。其中，2018年、2016年、2017年申请专利数量最多，分别为163件、156件、143件，占申请专利总数的20.50%、19.62%和17.99%，这3年专利申请总数占比达到近10年专利申请总数的58.11%。从近10年吉林省农业科学院专利申请情况来看，从2016年开始吉林省农业科学院专利申请进入高速增长期，即“十三五”开局之年，表明吉林省农业科学院在科技创新方面发展迅速，自主创新能力明显增强。

1.2 授权的专利 2010—2019年总计授权专利391件，2017年、2018年、2016年授权专利数量最多，分别为81件、77件、60件，占近10年授权专利总数的20.72%、19.69%、15.35%，这3年授权专利总数占比达到近10年授权专利总数的55.76%。从统计结果可以看出，从2016年开始，吉林省农业科学院专利授权进入高速增长期，这表明吉林省农业科学院在专利授权工作上取得了长足的进展。另一方面也是申请专利数量的表观显现，授权专利的取得与申请专利数量的增长息息相关，只有申请量的大幅度积累才会有授权专利的大量获得。

1.3 授权的类型 从授权专利类型上看，总计授权发明专利121件、授权实用新型专利266件，授权外观专利4件。通过对授权专利类型进行分析，授权的实用新型专利占比最大，占授权专利总数的68.04%，授权发明专利占授权专利总数的30.94%，授权外观专利占授权专利总数的1.02%。近些年在专利授权快速增长的趋势下，发明专利和实用新型专利授权呈上升趋势，表明吉林省农业科学院在科技创新活动中较为活跃，科研水平提升较快，但科技创新能力较低，申请人的知识产权意识和素养较低。

1.4 失效的专利 对近10年失效专利进行统计分析，10年间总计失效专利337件，其中，2017年、2018年、2016年这3年失效的专利数最多，分别为89件、59件、36件，分别占失效专利总数的26.4%、17.5%、10.7%，累计失效专利数占失效专利总数的54.6%。2017年为近10年失效专利最多的1年，当年失效专利达到89件。

2 存在问题

2.1 授权专利总数稳步增长，但科技创新核心驱动力较弱 统计结果显示，2010—2019年专利申请和授权年增长速度分别为31.73%、31.86%，整体呈上升趋势，但专利申请和授权水平相对于各省级农科院、农业大学仍存在很大差距。通过与吉林农业大学的专利申请及授权情况进行对比分析可以看出，吉林省农业科学院在专利申请及授权总量上与吉林农业大学存在很大差距，10年累计专利申请总数农大是吉林省农业科学院的1.85倍，专利授权总数是吉林省农业科学院的1.9倍，同样，失效专利总数是吉林省农业科学院的2.15倍（见表2）。

发明专利在全部专利中科技含量最高，是创新驱动的核心所在。凡是从事专利事业的人都知道，我国当前的专利制度规定：只有发明专利经过实质性审查，实用新型专利和外观专利只进行形式审查，所以有很大比例的实用新型专利和外观专利并不具备专利性，并未对科学发展做出贡献。因此，有效发明专利数量对于专利综合实力和科技竞争力的评价更具有权威性和说服性。

现吉林省农业科学院总计有效专利205件，其中发明专利109件，实用新型专利92件，外观专利4件。吉林农业大学现有有效专利504件，其中发明专利351件，实用新型专利134件，外观专利19件。在有效发明专利方面，吉林农业大学所持有的有效发明专利是吉林省农业科学院的3.22倍，实用新型专利是吉林省农业科学院的1.46倍，外观专利是吉林省农业科学院的4.75倍。

发明专利作为省技术发明奖与科技进步奖的重要技术支撑，在科技奖励申报中具有重要的作用。通过对历年获奖成果进行分析得出如下结论：含有发明专利的科技成果其获奖率要明显高于不含有发明专利的科技成果，专利对于科技成果获奖的影响比较明显，二等奖以上的科技奖励成果含有专利占到了总数的70%。吉林省农业科学院近些年省奖获奖情况与发明专利授权情况存在一定的相关性，因此，获得更多技术含量高、科技创新度高的发明专利对于积累科技奖励成果具有重要的现实意义。

2.2 专利意识、观念相对淡薄 专利意识是开展专利工作的前提条件，专利意识包括产权意识、技术创新意识和自我保护意识。对于农业专利而言，由于计划经济体质对于农业科研产生的影响，在应用研究与技术开发中没有形成市场开发意识与观念，严重缺乏市场竞争意识。并且，现行的评价体系下所导致的“重成果、轻专利”的现象尤为严重，在一定程度上使得科研人员将更多的精力投入到发表论文、项目申报、鉴定成果及奖励申报等方面，忽视农业科研成果的专利保护。没有根据市场效果来衡量技术水平，而过于注重学术水平与社会效益，请示经济效益，导致农业科研及科研管理的从业人员知识产权保护意识薄弱，管理观念陈旧，从而使得农业专利工作相对滞后。

由于对农业专利认识上的不足，当前不少农业科研单位对农业专利的管理不到位，主要表现在无完整的管理体系、无完善的管理制度、无专职的管理人员。大多数农业科研单位还未制定知识产权（专利）管理办法，即使有的单位有现行的专利管理办法，这些办法大多是2000年左右制定的，未根据现行的方针政策进行修订，知识产权（专利）工作无章可循，知识产权管理专业人才缺乏，故无法很好地实施管理职能。在人才流动和科技交流中，专有技术泄密和非法利用及侵权事件亦有发生。

2.3 重申请轻维护，失效专利现象严重 因完成项目验收的需要以及各级政府对知识产权的重视和对知识产权奖励力度的加大，职称评审制度中也增加了对知识产权的要求，科技人员申请专利及植物新品种权的積极性较之前有了明显提高。但由于科研人员对知识产权维护观念的淡薄，在授权后因不及时缴纳年费被终止的情况屡见不鲜。

专利失效一般有以下几种原因：（1）专利超过了“专利法”的规定期限而成为失效专利;（2）专利人提前终止专利而成为失效专利，一般产生该种失效专利有2种情况，一是专利人没有按照规定按时缴纳年费，另一种是专利人以书面声明方式放弃专利权的;（3）专利申请人已经申请了专利，但放弃获得专利权而成为失效专利;（4）被中国专利局宣告无效而成为失效专利。造成吉林省农业科学院专利失效的主要原因是专利申请人没有按时缴纳年费而造成的失效，一种是由于科研人员的工作疏忽而没有按照时缴费，另一种是因后续缴费金额较多专利申请人主动放弃缴费。无论出于何种原因，不按时缴纳年费而造成专利失效都是科研成果的损失。

根据统计数据显示，吉林省农业科学院现持有有效专利为205件，而失效专利总数达到337件，为总有效专利数的1.64倍，数据的背后是只重视专利申请而轻视专利保护的集中体现。发明专利的保护期为申请之日起20年，实用新型专利的保护期为申请之日起10年，吉林省农业科学院已经统一办理专利年费减缴登记工作，根据现行的减缴政策，吉林省农业科学院独立申请的各类型专利享受年费总金额的85%减缴，每年只需缴纳当年年费金额的15%，并且可以从第1次缴费开始至第10次缴费都享受本项优惠政策。具体缴费金额统计如表3。

根据统计可以看出，在专利年费减缴政策补助下，无论发明专利还是实用新型专利的实际年度缴费金额不是很高，也未达到课题组支付不了的程度。所以说，专利年费逐年增加，课题组承担不了相关费用并不是放弃专利保护的主要原因，主要原因还是由于管理工作的疏忽，没有按时缴纳年费而造成的专利失效。

3 对策建议

综合上述分析可以看出，2010—2019年吉林省农业科学院在专利申请、专利授权、专利保护等工作方面均取得了一定的成效，农业技术创新水平不断增强。但与各省级农科院、吉林农业大学等单位相比，吉林省农业科学院专利申请量和授权量仍然较小，且整体专利结构不太合理，申请专利成功率低，专利保护工作亟待加强，科技创新能力还有待进一步提升。为此，本文提出以下几点对策建议：

3.1 提高保护意识，强化专利保护工作 中国的专利制度与发达国家相比建立较晚，农业科研单位在对专利技术的保护方面，与其他行业相比较为薄弱，农业专利申请数量占全部专利申请量的份额较低。提高科研人员、管理人员的专利意识，强化农业科研工作的专利导向机制是发展农业专利工作的重中之重。首先，科研单位要加强知识产权的宣传和教育工作，提高科研人员对于农业知识产权的认知力，强化科研人员对农业知识产权的自我保护意识。其次，权利人要提高自我保护意识，主动加强对专利知识的学习。有效开展专利保护培训工作不仅有利于保护核心技术和维护核心利益，还可以形成对本领域知识产权保护的驱动力，具有积极的推进作用。在当下，要充分发挥新媒体、网络资源的优势，加强农业专利保护的日常宣传，推动农业专利宣传工作向纵深发展，通过”线上辅导、线下交流”的形式，使科研人员对于如何利用专利提高农业科研成果的附加值有更加全新的认识和领悟。

3.2 优化专利结构，提高专利申请质量 在3种专利类型中，发明专利的技术含金量最高，最能体现科技创新能力。2010—2019年，吉林省农业科学院发明专利申请和授权数量呈现逐年增长趋势，但所占比例相对较低，而实用新型专利所占比重则相对较高，表明3种专利类型结构仍然不合理。因此，应深入贯彻落实《国务院关于新形势下加快实施知识产权强国建设的若干意见》，研究制定符合加快实施知识产权强院建设的意见，积累经验、引领带动，不断改善、鼓励创新，营造重视农业知识产权保护的环境和氛围，全面推动知识产权工作的开展。在现有基础上，应继续加大资金与政策投入力度，均衡资助政策，进一步优化专利产出结构，积极鼓励和引导申请人申请发明专利，促进专利质量、数量及结构的协同提高。

3.3 发挥专利作用，提高农业技术的市场竞争力 农业知识产权的市场竞争力远低于其他行业，为了维护农业奇特的知识产权，需要大幅度提高企业利用专利的能力和水平，组织部分农业科研单位和企业对农业专利申请领域中具有优势的技术和产品进行“攻关”，通过专利的申请在国际市场中占据一定的份额。与此同时，还应规范、完善农业专利技术的市场交易活动，建立健全农业专利技术的市场中介组织、市场服务体系以及保证机制，特别是要加强农业专利的信息化服务体系建设，形成农业专利信息收集、处理、发布机制，达到有效信息资源共享。

参考文献

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[5]李文丽，苏春辉.吉林省农业专利授权情况调查及对比分析[J].中国科技论坛，2009（10）：121-124. （责编：张宏民）