产业集群绿色发展的动力机制研究——以山东为例

马中东 ， 陈学军 ， 李 哲

（1.聊城大学 商学院，山东 聊城 252059；2.聊城高级财经职业学校，山东 聊城 252000；3.大连理工大学 经济管理学院，辽宁 大连 116000）

一、问题的提出

绿色发展是经济高质量发展的重要组成部分，其中制造业产业集群（以下简称集群）的绿色发展成为重中之重。但是，我国制造业产业集群内有大量同质企业聚集，污染物集中排放，超出区域环境承载力，导致集群的生态环境恶化，企业竞争力下降，加速了集群衰退，成为我国经济绿色发展的主要瓶颈。近年来，我国出台了很多政策推进集群绿色发展，建设了很多国家级生态工业园和循环经济产业园，但是由于集群绿色发展的动力不足，机制不健全，集群内环境污染状况仍未得到根本扭转，集群经济增长、资源与能源消耗、环境保护之间的矛盾依然突出。因此，集群绿色发展的动力机制问题是值得研究的重要课题。

山东产业集群绿色发展面临的形势尤为严峻。与沿海其他发达省份相比，山东经济的高耗能、高污染、高排放特征较为明显。第三产业与高新技术产业等低耗能产业比重较低。2017年，全省服务业增加值占GDP的比重为48.0%，低于全国3.6个百分点；新能源、节能环保等战略性新兴产业规模不大、比重较小。高耗能产业比重高，导致能源消耗明显偏高。全省煤炭消费量约3.8亿吨，万元GDP能耗0.87吨标煤，比全国平均水平高出47%；能耗行业占规模以上行业能耗的72.8%；产业集群环境污染总体较重。二氧化硫、氮氧化物、化学需氧量的排放总量居全国第一，氨氮排放量居全国第二；全省环境空气中的细颗粒物(PM2.5)平均浓度为57μg/m3，细颗粒物超标1.14倍①山东省环保厅：《 2017年山东省环境状况公报》2017年。。因此，山东经济转型升级任务更有艰巨和迫切，其中作为山东经济主要载体的产业集群的绿色发展成为关键环节。

国内外分别研究集群传统动力机制和绿色发展的文献比较丰富，但是把二者结合起来研究集群绿色发展动力机制的还比较少见。传统动力机制把集群作为经济人，以单纯追求传统全要素生产率为目标，不考虑资源、能源和环境等约束问题，而绿色动力机制把集群当作经济人和生态人的统一，以追求绿色全要素生产率、以及绿色低碳与经济增长二者的和谐统一为目标，注重集群的可持续发展。集群传统动力机制研究趋势已经由现象归纳、个例描述转化为建模和量化，但是系统性仍显欠缺，机制构成的逻辑关系仍需要进一步明确；集群绿色发展动力机制的研究刚刚起步，因此可以在“动力构成、运行机理、工具方法”等方面，借鉴集群传统动力机制的相关成果，参考已有的绿色发展理论，进一步梳理动力机制的构成逻辑，系统构建集群绿色发展动力机制理论，这是理论创新的必然趋势。

以山东为例研究产业集群的绿色动力机制问题，首先有利于丰富产业集群动力机制问题的研究，推动集群传统动力机制研究转向绿色动力机制研究，探讨实现集群增长与环境保护和谐统一的有效路径，提升集群的绿色发展水平，促进集群的可持续发展。其次，有利于丰富绿色发展问题的研究。绿色发展的重点是工业，工业绿色发展的重点是集群，集群绿色发展的重点是建立并完善绿色发展动力机制。最后，有利于政府和企业厘清集群绿色发展动力机制的构成及其关系、面临的问题和原因，有针对性的制定对策和措施，提升决策的执行力。因此，本文对于山东实现十大产业的新旧动能转换、推进高质量发展具有较强的理论意义和实践意义。

二、产业集群绿色发展含义与动力机制构成

产业集群绿色发展是指在集中治理的基础上，提升低碳经济、循环经济、生态经济规模效益，实现资源节约、环境保护、经济增长的和谐统一，是产业集群在经历了“粗放”和“集约”发展以后的又一种发展模式，具有低消耗、低排放、低污染，和高效率、高效益、高碳汇的特征。产业集群的绿色发展的重要内容是绿色技术创新、绿色生产。

产业集群绿色发展的动力机制由四个层面构成（见图1）。一是主体，即谁提供集群的绿色发展动力，包括：企业家、企业、中介、政府、消费者等。二是要素，主体通过什么对象提供动力，包括：绿色意识、集体学习、知识外溢、非正式交流、绿色新政、节能碳税、服务网络等。三是作用机理，主体作用于要素，运用何种方式和路径提供绿色发展动力。主要包括集群合作绿色创新、绿色管理、绿色网络服务、绿色监督检查、绿色消费等。四是动力类型，包括企业绿色竞争力、市场绿色约束力、绿色管制力、绿色舆论压力等，其中绿色竞争力是内源动力，其余三个是外部动力，共同构成绿色发展的动力体系。

（一）主体，即谁为产业集群提供绿色发展的动力。产业集群绿色发展的动力机制主体主要包括企业家、企业、中介、政府和消费者等。

企业家是产业集群绿色发展的要重视的知识源泉，在产业集群绿色发展中提供了不可或缺的思想库、智囊团的战略支撑作用；为贯彻落实科学发展观、节能减排和实现产业集群的绿色发展、循环发展、低碳发展的战略要求，企业作为产业集群中的重要主体，必须加快转型与绿色发展，绿色转型是全方位的，但重点和难点应在企业，企业是最基础的产业集群绿色发展的主体；

（二）要素，即主体通过何种对象来为产业集群绿色发展提供动力。

企业家作为产业集群绿色发展的一个重要因素，产业集群的特点正是由企业家对其外部环境的创造性反馈中形成的，企业家主要通过建立绿色意识，利用绿色意识配置资源要素，为产业集群的绿色发展提供动力。企业作为最基础的集群绿色发展的主体，企业的绿色发展既是自身生存的需要，也是整个集群可持续发展的需要。企业必须树立绿色发展目标，加快转型与创新发展，运用生产集中专业化，组织绿色发展的集体学习和知识外溢，促进集群的绿色发展。中介组织是集群绿色发展不可缺少的重要一环，在绿色生产设计、服务、监督等方面发挥着不可替代的作用。政府在产业集群发展中发挥引导和监督作用。注重经济治理理念和方式的转变，通过制定实施绿色新政，倡导低碳经济，低碳生产，征收碳税，对集群企业采取考核晋升制度等要素促进集群绿色转型。消费者是集群绿色发展的受益者和参与者，主要通过树立绿色消费意识、倡导绿色消费行为等方面，在产业集群绿色发展中发挥作用。

（三）作用机理，即主体作用于要素，运用何种方式和路径提供绿色发展动力。

产业集群升级动力机制包括绿色创新、绿色管理、绿色网络服务、绿色监督检查、绿色消费等机制。

1.绿色创新机制，指各个要素主体围绕绿色技术而进行的一系列研发、孵化以及产业化的活动。集群内的企业是创新的主导力量，产学研等中介组织是创新的孵化器，政府营造创新环境，产业集群的优势在于更好的提供绿色金融、绿色技术、技术和人才等创新要素，形成绿色创新机制。

2.绿色管理机制，指以企业为主体，针对企业发展战略，企业内部生产管理等活动而开展的低碳、清洁、循环经济等方面的专业化的管理活动。

3.绿色服务网络机制，包括围绕产业链的产品设计、绿色研发、清洁生产、绿色物流、绿色营销等生产性绿色网络。还包括餐饮、娱乐、旅游等生活性绿色服务网络。

4.绿色监督检查机制，是指政府部门或第三方机构，依据国家环保相关法律法规，通过环境管制等形式，对产业集群的生产等环节进行环境监督和检查。主要是检查污染物排放是否符合国家标准，是否采取了相关措施。

5.绿色消费机制，指消费者的消费行为符合绿色低碳要求。比如垃圾分类、绿色出行等。

（四）动力类型，包括企业绿色竞争力、市场绿色约束力、绿色管制力、绿色舆论压力等，其中绿色竞争力是内源动力，其余三个是外部动力，共同构成绿色发展的动力体系。

1.企业绿色竞争力，是指产业集群内的企业竞争不仅依靠价格、成本等手段，而且越来越依赖于在绿色技术创新的前提下，不断加强清洁生产，打造绿色品牌，依靠环境保护赢得市场和客户，并获取更多市场份额和利润。

2.市场绿色约束力，指通过市场优化配置绿色资源，对非绿色发展的行为形成强有力的约束力。

3.政府绿色管制力，指通过法律法规、政策、标准等，管制企业污染排放和能源消耗，使得产业集群内的企业不能污染、不敢污染。环境规制强度一般体现在环境执法力度和环境标准的制定上。

4.消费者绿色舆论压力，是由和消费者主导，企业、政府共同倡导形成的绿色生产、绿色消费的社会舆论氛围，使得污染排放和高耗能生产受到社会监督和抵制。

三、 山东产业集群绿色发展动力实证分析

（一）样本选择与数据来源

根据证监会2012年《上市公司行业分类指引》，选取山东省的工业企业作为研究对象。山东作为全国第二大工业大省，在新旧动能转换的背景下，2018年的工业比重仍占45%，是省内经济重要组成部分，同时山东支柱和主导产业集群是以工业为主，但工业企业在生产过程中会产生的废水、废气和废渣，是影响生态环境的重要因素，因此研究工业企业集群具有重要的现实意义。

选取2000-2017年山东工业企业上市公司数据，剔除不全样本及ST(*ST)样本，得到1982个有效样本，所有样本数据均来自Wind数据库、国泰安数据库。数据处理使用Stata15软件和Matlab2018a软件。

（二）产业集群绿色发展动力指标体系的构建

在对前文的文献研究的基础上，查找所有可能影响集群绿色发展动力的因素。基于内源动力和外部动力相关理论基础研究和文献阅读，整理和搜集相关影响因素。由于内源动力的企业绿色竞争力影响因素研究成果有限，且企业的绿色化行为以及绿色管理会提升企业的绿色竞争力水平，因此，在整理相关影响因素时，不仅参考了企业绿色竞争力的影响因素，还有对企业绿色化管理的影响因素、驱动因素、评价体系等研究结论。本文整理、研究和整合了影响企业绿色发展动力的因素，并通过对这些影响因素间的实证研究找出之间的逻辑作用关系，形成如表1所示的集群绿色发展动力机制的指标体系。

表1 集群绿色发展动力机制指标体系

绿色投入与研发内源动力(绿色竞争力) x1企业绿色管理产品易于维护维修产品可靠性、耐用性绿色存储绿色包装绿色物流企业绿色品牌及绿色认证绿色生产与再处理供应商及原材料绿色化执行“三同时”制度清洁生产三废排放达标资源回收循环利用x2市场绿色约束力 绿色服务 便利客户的交付服务提供在线服务外部动力x3消费者绿色舆论压力 绿色消费绿色产品的市场需求情况消费者绿色观念、绿色认知公众对企业绿色产品和行为的宣传及监督x4政府绿色管制力 绿色督查政府的环境监管力度政府规范强制性政策政府优惠支持性政策政府绿色宣传和推广D1企业所属行业 / 采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业D2企业性质 / 国有为1，否则为0 D3企业类型 / 大、中、小、微D4企业认定 / 高新技术企业为1，否则0控制变量

构建集群绿色发展动力机制指标体系从内源动力和外源动力两个维度着手。依据企业年报、企业社会责任报告、政府报告披露的信息，对每个指标进行评分。

评分的步骤：首先对每一个企业的三级指标进行打分，有打1分，无打0分，然后对所有三级指标的打分加和，所得的总分即为该企业绿色发展动力的得分，每个二级指标所包含的三级指标得分之和为二级指标的得分。由于每个二级指标对应的三级指标个数不一致，三级指标多的二级指标之和可能会大一些，因此为了对比每个二级指标差异，以每个二级指标包含的三级指标的均值表示二级指标的值。最后通过分析找出影响产业集群绿色发展动力的主要原因。

由于企业绿色竞争力是影响集群绿色发展的内源动力，因此研究绿色管理(绿色理念与方式、绿色投入与研发和绿色生产与再处理)与绿色竞争力之间的关系，可以从企业层面得到影响集群绿色发展的原因；市场绿色约束力、消费者绿色舆论压力和政府绿色管制力是影响集群绿色发展的外部动力，研究外部动力和内源动力之间的关系，可得到市场、消费者和政府对绿色竞争力的影响程度。

（三）模型建立

本文用资产贡献率减环境成本率作为企业绿色竞争力的测量指标。企业绿色竞争力=资产贡献率-环境成本率，其中资产贡献率=(利润总额+税金总额+利息支出-环境成本)/平均资产总额，环境成本率=环境成本/平均资产总额。资产贡献率是评价企业全部资产的获利能力的核心指标，能够体现企业的竞争力，环境成本率是评价企业对环境的影响程度的重要指标，反映企业生产活动中对周围环境造成的负面影响所需支付的各项支出，还包括由此产生的罚款、赔偿等费用所占的比率。本文中的环境成本参考董兴林的结论，结合企业环境保护及环境治理数据进行计算。①董兴林、管培培：《 煤炭企业环境成本控制模型研究》，《矿冶工程》 2012年第6期，第125-127页。

本文将企业绿色竞争力分为低、中、高三个层次，建立定序logit回归模型。

（四）实证结果与分析

1.描述性统计分析

通过三级指标值的叠加可以获得二级指标值，研究二级指标的大小可以得到哪个因素对集群绿色竞争力影响大，哪个因素对集群绿色竞争力影响小。

表2 描述性统计分析

根据表2第1-4列，绿色理念与方式、绿色投入与研发、绿色生产与再处理的最小值、最大值、均值和方差，计算得到企业绿色管理最小值为2+4+1=7，最大值为5+11+5=21，均值之和为2.71+6.46+2.08=11.25，均值不到总值24的一半，说明山东省工业企业实施绿色管理整体程度不高，方差较大，实施绿色管理的程度有较大差别；市场绿色约束力的最小值为0，最大值为2，均值为1.43，说明企业在售后服务等方面整体较好，方差较小，说明绿色服务间差别不大；消费者绿色舆论压力的最小值为1，最大值为3，均值为2.05，说明消费者有绿色消费观念，对绿色产品有较高的需求，且愿意对绿色产品和行为进行监督；政府绿色管制力的最小值为2，最大值为4，均值为2.12，说明政府对企业的监督力度较小，可能会制约企业的长期发展。

表2的第5-8列，用的是三级指标的均值表示二级指标，通过均值可以看出，四个一级指标中，市场绿色约束力最好，均值为0.72，其次是消费者绿色舆论压力，均值为0.68，再次是政府绿色管制力，均值为0.53，最差是企业绿色管理，均值为(0.54+0.59+0.42)/3=0.52。整体均值为(0.52×3+0.72+0.68+0.53)/6=0.58，说明产业集群绿色发展动力不足。

2.logit回归模型结果分析

(1)内源动力(企业绿色竞争力)与绿色管理关系分析

以企业绿色管理自变量，以企业绿色竞争力为因变量，以企业所属行业、企业性质、企业类型和企业认定为控制变量，研究企业绿色管理对企业绿色竞争力的关系。企业绿色管理与绿色竞争力的logit回归参数如表3所示。

表3 企业绿色管理与绿色竞争力回归结果

由表3回归结果可知，企业绿色管理与绿色竞争力的回归系数为1.348，且在5%水平上显著正相关，表明企业绿色管理水平越高，企业绿色竞争力会越强，企业绿色管理水平是影响企业绿色竞争力的重要因素。可得到回程方程如式(4-1)-(4-3)所示。

(2)外部动力与企业绿色竞争力关系分析

以外部动力的市场绿色约束力、消费者绿色舆论压力和政府绿色管制力为自变量，以企业绿色竞争力为因变量，以企业所属行业、企业性质、企业类型和企业认定为控制变量，研究外部动力与企业绿色竞争力之间的关系。外部动力与企业绿色竞争力的logit回归参数如表4所示。

表4 外部动力与绿色竞争力回归结果

由表4回归结果可知，市场绿色约束力与绿色竞争力的回归系数为1.135，且在1%水平上显著正相关，表明市场绿色约束力越高，企业绿色竞争力会越强；消费者绿色舆论压力与绿色竞争力的回归系数为0.733，且在10%水平上显著正相关，表明消费者绿色舆论压力越大，企业绿色竞争力会越强；政府绿色管制力与绿色竞争力的回归系数为0.108，且在5%水平上显著正相关，表明政府绿色管制力越大，企业绿色竞争力会越强。外部动力中市场绿色约束力是影响企业绿色竞争力的最重要因素。可得到回程方程如式(5-1)-(5-3)所示。

(3)所有因素与企业绿色竞争力关系分析

以企业绿色管理、市场绿色约束力、消费者绿色舆论压力和政府绿色管制力为自变量，以企业绿色竞争力为因变量，以企业所属行业、企业性质、企业类型和企业认定为控制变量，研究企业绿色竞争力之间的关系。外部动力、企业绿色管理与企业绿色竞争力的logit回归参数如表5所示。

表5 外部动力、企业绿色管理与企业绿色竞争力回归结果

由表5回归结果可知，企业绿色管理与绿色竞争力的回归系数为1.216，且在1%水平上显著正相关，表明企业绿色管理水平越高，企业绿色竞争力会越强；

市场绿色约束力与绿色竞争力的回归系数为0.835，且在5%水平上显著正相关，表明市场绿色约束力越高，企业绿色竞争力会越强；消费者绿色舆论压力与绿色竞争力的回归系数为0.898，且在1%水平上显著正相关，表明消费者绿色舆论压力越大，企业绿色竞争力会越强；政府绿色管制力与绿色竞争力的回归系数为0.210，且在1%水平上显著正相关，表明政府绿色管制力越大，企业绿色竞争力会越强。可得到回程方程如式(6-1)-(6-3)所示。

四、产业集群绿色发展动力分析的结论与原因

结论一：产业集群内的企业实施绿色管理整体程度不高，致使企业绿色竞争力不足。

原因有三，一是企业家思想上对绿色发展重视不够，缺乏绿色管理意识。集群内的企业家对产业集群绿色发展普遍缺乏紧迫感和危机感，更多时间是考虑市场竞争带来的短期问题，很少考虑企业可持续发展的长远问题，往往以能源的消耗与环境的污染为代价来换取企业利润的增长。特别是在一些纺织、造纸、制革、冶炼等传统产业为主的集群，废水、废气、废弃物排放量大，污染现象非常严重，污染治理面临着很多障碍，许多企业家采取拖的方式，没有真正开展企业的绿色管理，对于环保类的企业标准执行不到位，环保认证流于形式。二是绿色技术市场不健全，绿色投入与研发不足。我国绿色技术市场起步较晚，发展不规范、不完善、不健全，市场条件存在不确定性，利益激励机制不够有效，导致技术开发和技术创新动力和能力普遍缺乏。绿色技术开发存在周期长、费用高、风险大、利润低的问题，绿色技术本身具有复杂性，以及产业自身对绿色技术重视不够等原因，造成了我国产业集群绿色技术创新滞后，使我国产业集群的绿色发展得不到足够的技术支持。①郭新明：《 实施绿色发展战略推动发展方式转变》，《学习月刊》2011年第6期，第1-10页。三是绿色产业发展不足，绿色生产与再处理薄弱。绿色生产的基础是绿色产业的发展。我国绿色产业主要包括节能产业、资源综合利用产业、新能源产业、环保产业等。虽然我国绿色产业发展空间很大，在近些年来得到了一定的政策支持及发展，但是相比较我国传统产业来说绿色产业仍旧发展不足。再加上国家政策、绿色技术等所存在不利因数的影响，阻碍了我国绿色产业的发展。绿色产业发展不足阻碍了产业集群推行绿色生产，难以实现资源的清洁和有效利用，资源的再处理薄弱。

结论二：产业集群企业绿色竞争力不足，与外部动力不足密切相关。

原因有三条，一是市场绿色约束力不强 ，网络化绿色服务不到位。企业绿色管理的动力来自于市场绿色约束力的倒逼，市场对绿色产品的需求迫使企业推行绿色管理和绿色生产。对外贸易中的绿色贸易壁垒促进了我国出口产品的绿色化。但是国内外贸易中，绿色标准还没有成为普遍遵循的强制性标准，许多企业的环保认证流于形式，没有真正落地。环保监督的中介组织也没有很好的发挥监督和服务功能，提供虚假的环评报告，帮助企业掩盖污染行为。二是政府绿色管制力弱化 ，环境规制遇到“规制俘获”而失去效力。我国环境政策还没有落实到位，环境保护监测力度不够，环保部门迫于地方经济增长压力而放松环境管制，或者污染企业凭借对地方财政的贡献程度而不遵守环境管制，导致环境管制失效。我国政绩考核体系也不完善，一些地方领导追求拼资源、拼环境的高速发展模式，这与绿色发展的整体目标南辕北辙。三是消费者绿色舆论压力不足 ，绿色消费参与程度不高。公众组织由于认识程度和治理成本等问题，对于绿色治理失效反应不敏感，参与水平有待提高。社会公众不能很好地参与到环境保护与经济综合决策中来，参与范围有限，并没有真正建立起公众参与环境保护的渠道和体系。由于社会公众的绿色消费意识不足，参与程度低，导致了背离绿色消费现象的产生。

结论三：产业集群绿色发展动力不足，是内源动力机制和外部动力机制共同作用的结果。

企业的目标的利润最大化和成本最小化，企业实现绿色发展的内源动力来自于包含绿色成本的企业成本最小化，因此企业有降低或者剔除绿色成本的内在冲动。在企业家绿色发展意识薄弱，外部动力不到位的情况下，集群内的污染现象就会集中出现。如果外部动力足够强大，也可以约束或者阻止企业的污染行为，促使企业进行绿色管理和绿色创新，实行绿色发展。外部动力来自于政府、市场和中介、消费者多方的共同发力，政府绿色管制力是主导，市场绿色约束力是根本，消费者绿色舆论压力是基础。任何一方作用不到位，都会影响到外部动力的强度。实证分析表明，产业集群的绿色发展动力有待提升，是企业内源动力不足的原因，也是外部动力薄弱的原因，同时也是内外部动力联动不足的原因。

五、完善集群绿色发展动力机制的对策建议

通过分析产业集群绿色发展的动力机制，结合山东产业集群绿色发展的实证分析以及结论，提出以下对策建议：一是重视绿色管理创新，增强企业绿色竞争力。企业家从内心树立绿色发展意识，让企业成为集群绿色发展的自觉主体。重视绿色管理，加大投入推进绿色创新，推行清洁生产，打造绿色供应链，大力发展绿色新兴产业，构建绿色制造体系。二是推行绿色市场标准和认证，强化市场绿色约束力。积极推行国家强制性绿色生产和市场交易标准，有效开展绿色认证认可，培育绿色品牌，推行绿色营销。提升中介网络的服务能力，为企业绿色技术创新提供良好的生态环境。三是加大监督执纪力度，强化政府绿色管制力。政府制定和出台一系列促进产业集群绿色发展的政策和规划，进一步明确产业集群绿色发展的目标和路径。加大环境监督力度，集中治理产业集群的环境污染。改善政绩考核指标，把绿色发展作为政府的关键考核指标，这样能避免环境规制失效的现象。四是强化消费者的绿色发监督主体作用，合理引导消费者绿色舆论压力。利用各种媒体宣传绿色发展理念，普及绿色消费知识，提倡绿色消费行为，曝光超标排放和污染等行为，建立消费者积极参与绿色监督的渠道，使消费者成为绿色消费的常态监督主体。