区块链技术在知识开放获取(OA)中的应用

高 利 董京祥

(东北林业大学图书馆，黑龙江 哈尔滨 150040)

2016年，欧盟委员会研究与创新指导委员会出台了《Open Access(OA)2020计划行动纲要》，到2020年，欧洲所有的科学论文和研究数据实现开放获取[1]。区块链是近年来发展起来的一种新兴技术，其自身具有去中心化、共识机制、激励机制等特点，它们相互结合定能解决知识开放获取存在的一些问题。

1 知识开放获取

开放获取(Open Access, OA)是在学术资源共享的思想基础上萌发的新型学术资源开放传播模式，是促进学术交流的有效途径。

OA 是相对于传统基于订阅出版模式的一种变革和新的选择，是应对传统出版方式和商业模式引发的出版周期长、知识交流不畅、知识获取成本高昂等问题的新策略[2]。其自身具有独特优势：①投稿方便②出版快捷③出版费用低廉④便于传送或刊载大量的数据信息⑤检索方便⑥具有广泛的读者群和显示度。现今，OA出版发展如火如荼，其增长率在未来几年可能会对如今的订阅模式带来挑战，而面对这种形式，出版商也在考虑要转变期刊的订阅模式，从已建立的订阅期刊向开放获取模式转变。不可否认开放获取已经成为全球学术界的一项共识，各个国家都要积极的进行推广，但在发展的同时也产生了很多新的问题。

1.1 确保论文的公平发表和质量问题

知识生产者之所以愿意付费发表，很大程度上是因为对个体学术成果的发现优先权的捍卫。但这种运营模式存在一个潜在危机，由于出版公司倾向于向研究者收取高额的发表费，将导致一些缺少资金支持的优秀研究成果无法发表。同时OA出版的庞大市场和可观利润，让一些OA 期刊一味地追逐利润而罔顾论文质量。

1.2 资源量小与分散问题

虽然OA倡导科学知识的自由传播，受到很多人的认可，但在全球范围内资源量仍然占的比重较小并且较为分散，尽管各国都有很多自己的开放获取聚合平台，以及一些图书馆提供的OA 资源导航，但在形式上比较分散、资源量小，用户体验效果并不好。同时，OA资源大多都有禁止获取期，需要一定时间后才能免费获取。

1.3 开放获取的营运模式能否可持续

开放获取期刊目前有两种主要运营模式：出版商运行和公益平台运行。出版商的目的是盈利，公益平台也需要必要的收入以维持运转。目前开放获取的主要收益来源于作者的付费发表以及不确定的捐赠等，因此出版公司潜在地希望发表更多的文章以及向作者收取更高的费用。但费用不能无限高，否则大多数作者会因为承担不起发表费，而采取撤出行为。此外，资金与利益分配问题也存在问题，只有找到出版方、资助方、论文作者之间合适的利益获取及分配方式，开放获取还能够可持续健康的发展。

2 区块链技术及在OA中应用的特点

区块链技术特点是去中心化、不可篡改、可追溯，“区块”+“链”=完整历史区块链上的每一条交易数据，都可以通过链式结构追本溯源，一笔一笔进行验证。所以在区块链上面所做的每一件事情都是具有可追溯性的[3]。

2.1 我国建立的区块链标准架构

2017年5月16日，工信部发布国内首个区块链标准《区块链参考架构》。 区块链标准体系架构重点在于解决四大问题：①达成共识，对区块链定义和术语给予明确解释说明；②明确组件集成，使得行业对技术组件运用有清晰认知；③规范行业，通过视图传递相关的功能信息规范行业标准；④生态整合，在用户视图中将不同视角的用户引入区块链生态中。这就为区块链应用于知识开放获取领域提供了创新发展的新思路。此外，还需要考虑区块链应用的合理边界问题，OA系统是面向广大知识用户，需要做到公开、透明、可审计，既可以部署在无边界的公有链，也可以部署在OA生态内，多中心节点共同维护的联盟链上。

2.2 区块链在OA应用的特点

区块链最重要的功能就是可以存储不可更改的分布式数据记录。因此，OA系统平台的文献资源在平台上的每一次浏览、下载、转发、分享记录轨迹都可追查。通过基于云端的服务器建立区块链公告服务，或是直接使用云服务商提供的区块链数据服务，区块链技术下OA文献流转全过程记录[4]，如图1所示。

图1 区块链上OA文献流转过程

允许版权方、作者及用户可跟踪文献在整个应用链上的所有痕迹，让众多节点共同维护数据的开放性和平等性。

2.3 作为智能合约，完成知识OA契约和存证

智能合约就是将纸质合约变成计算机代码，可准确自动执行而无人为干预。区块链技术具有去中心化、不可篡改、过程透明可追踪等优点，与智能合约的完美结合是区块链技术的特性之一。通过建立一套完整的OA智能合约，将所有业务流程放入区块链中完成。合约是记录在代码里的数字合约，不会有合约被篡改之类风险，抑或是被黑客攻击的技术风险。可通过：①多方用户共同参与制定一份智能合约；②通过P2P网络扩散并存入区块链；③区块链构建的智能合约自动执行；这三个步骤可以使整个事务和状态的处理都由区块链底层内置的智能合约系统自动完成，全程透明、不可攥改。

2.4 “共识机制”构建去中心化的OA知识生态系统

共识机制是区块链的基石，它相当于维系区块链正常运转的法律，是参与者在区块链系统中贡献以及获取权益的证明。整个OA全过程通过建立智能合约然后形成全网节点共识，创造出区块链上Trustless(免信任的)记账机构，保证OA中文献数据的每次流动在所有记账节点上的一致性，参与者谁的贡献大谁获得的激励就越多。

3 基于区块链技术的OA平台知识生态系统

在IP大行其道时代，知识产权保护越来越被重视。而区块链技术是具有颠覆意义的创新技术，是未来互联网发展的基础设施，同时区块链与版权内容的确权认证和有序流通有着天然的结合点。要建立OA知识生态系统，区块链可以解决版权及利益分配问题[5]。根据这些特点，设想构建一个基于区块链技术的出版方、作者、用户三方维护的、去中心化，分布式组织的互联网知识OA生态平台。改变版权方传统的商业模式“出版发行-机构订购-用户使用”为“内容生态-用户-流量”互联网商业模式。

3.1 知识Coin激励机制的设置

知识Coin用来激励所有参与OA平台者的正向行为，通过奖励做出贡献者来鼓励更多的共享行为，促进知识OA服务的发展，尽早地形成网络效应。

用户激励池具体的激励措施包括：①奖励优秀审稿专家，有了知识Coin的奖励机制，原有期刊出版方都成为这个联盟链上的节点，科研人员发表论文在链上完成，完全是透明、免费的，也可以是匿名的，审稿专家的知识Coin奖励与所审论文密切相关，根据论文的被引量、下载、评价等指标获得相应的知识Coin；②奖励慧眼识珠，优秀有价值的文献是由用户点赞的数量和评论来确定的，并且点赞、评论的用户也会获得少量的知识Coin，点赞、评论的权重与用户锁定的知识Coin总量成正比。点赞、评论虽然不消耗知识Coin但会消耗能量(每日能量100，点赞消耗10，线性恢复)，杜绝随意点赞、评论；③奖励知识发现推广，优秀文献共享、推广参与者也会获得奖励，将开放获取到的有用文献转贴到平台并的到大家认可的，也可以获得一定额度的奖励，优秀文献知识Coin奖励是按被引、评论、转发、点赞、下载、浏览来计算，按比例分给著作权者、审稿专家、转发者、使用者。

3.2 知识Coin的价值

没有任何资源支撑的区块链数字货币比特币(BitCoin, BTC)和以太坊(Ethereum, ETH)最高时候市值都曾超过千亿美元。按照设想如果建立了全球范围的OA知识服务生态平台，那么拥有全球的学术资源和全球最优秀科研人员、广大知识用户，知识Coin足以支撑起更加庞大的市值。知识Coin价值体现在所有出版方、著作权人、知识用户与OA平台利益是捆绑的，有共同的愿景。拥有了知识Coin，就相当于拥有了平台的股权。随着OA资源与用户的增加，平台自身的影响力扩大，会产生相应的估值，会有更多的资本进入到OA领域。平台估值越高，持有知识Coin的用户获取到的回报就越高，形成良性的闭环生态链。

3.3 OA知识服务平台内容的设计

3.3.1 用户ID的设计

为了OA平台用户的版权收益和透明化运作，引入用户ID是不可或缺的，可以增加用户对OA平台的信任与黏度。在区块链的世界里，私钥代表着控制权。普通区块链账户的私钥如果丢失，用户将彻底失去该账户下的所有财产和数据。而基于OA平台的用户ID设计成开源、基于区块链并由用户自己掌握私钥的自主权身份系统，保护用户的知识Coin、数据和隐私。

3.3.2 OA平台内容的设计

OA平台内容包括四个方面：①资源获取，所有资源都免费，同时还能为科研人员的研究成果提供开放存取，供他人免费获取，也可以自行上传自己的科研数据、计算机代码、论文和知识贴；②科研社区，每个用户可以发布自己相关领域科研动态或者个人最近的研究成果，可以提出自己困惑的问题或者解答他人的问题。还可以从关注人和关注事两个不同维度来更好的发现内容。在问题答案中，用户可以为好的答案投票，按票数排序时，票数高的答案会被置顶到所有答案前面，每个问题也设立“答案总结”区域，每个用户都可以修改总结。③科研群组，用户可以搜索个人研究领域的专家学者，添加好友、对自己研究领域发表个人观点和需求，与同领域兴趣相投的科研人员建立群组，探讨感兴趣的题目，互相帮助；④个人功能，包括收藏功能，收藏或者直接转到(Evernote印象笔记)之类三方软件中；自定义标签，根据个人喜好自定义页面和标签；热门研究成果推荐，推荐个人认为较为前沿的知识，不局限与自己平时关注的领域，订阅和关注功能，获取关注者网上最新发表的论文和消息。

4 结语

随着区块链技术的发展，区块链应用正在向各行各业拓展，为改变现有出版领域业务模式提供可能。开放获取(OA)在国家层面上得到支持，但前文提到的论文公平发表和质量问题、资源量小与分散问题、开放获取的营运模式能否持续问题，阻碍了OA的发展进程。区块链技术的智能合约、激励机制、去中心化模式能够很好的解决这些问题，以上只做了一些初步探索。区块链技术还是在不断的变化和发展的，围绕区块链技术的各种创新也在不断的尝试，新的应用模式不断的被发明。随着应用边界扩展，区块链技术的价值将得到充分的体现，能创造真正的价值，赋能实体经济，这项技术对OA领域的影响仍需长期的实践去检验。