基于对区块链技术的档案管理问题的研究述评

刘 扬

(黑龙江省林业设计研究院，黑龙江 哈尔滨 150080)

2016年以来，区块链技术进入发展的高峰期，其凭借自身去中心化、不可篡改、数据加密等优越性在金融、服务、物流等众多行业领域中应用，并已经取得了显著成效。随着区块链技术的深入研究与项目开发，2017年档案学领域学者也开始关注区块链技术，试图通过分析、研究、实验将其与传统的档案管理结合起来，为档案管理特别是电子档案的管理提供新思路、新途径。为了更好、更加系统地把握我国基于区块链技术的档案管理发展研究现状及趋向，笔者对中国知网上的中文期刊库所检索出的相关文献(2017年—2018年11月21日)进行述评，为日后分析研究提供参考借鉴。

1 文献检索与文献选取

于2018年11月21日利用“中国知网”对关于基于区块链技术的档案管理问题的中国期刊文献情况进行查询检索。首先在“中国知网(CNKI)”上采取“期刊”检索方式，选择“全部期刊”作为文献来源。其次，以“(主题=区块链)并且(主题=档案管理)”为检索项进行精确查找，共检索出22篇与之相关的期刊文献。最后，笔者以“核心期刊”为文献来源，以“(主题=区块链)并且(主题=档案管理)”为检索项进行检索，共检索出13个有效结果。由于核心期刊在学术界具有很强的权威性，对于区块链技术在档案领域中的应用有更深入的了解，所以本文选取在核心期刊中检索到的13篇文献进行述评，以便更好地研究、分析该技术在档案学领域中发展的动向。

1.1 基于区块链技术的档案管理论文数据分析

基于上述检索方式及筛选结果，笔者对档案学核心期刊中的13篇文献进行数据的整理与分析。

1.1.1 基于检索结果的发文时间及文献数量统计分析

表1 中国知网(CNKI)收录相关论文数量及发文时间统计

图1 中国知网收录论文数量曲线图

从表1、图1所示数据中可以看出，我国核心期刊中收录的关于基于区块链技术的档案管理问题研究文献最早发表于2017年上半年，且上半年和下半年仅仅各发表过一篇文献。随着比特币发展高潮的来临，人们从关注区块链在金融领域(比特币)的应用，逐渐转移到探索其基础技术层面上来，2017年区块链技术在各领域初现成效。我国档案学者张珊于2017年5月发表第一篇有关区块链技术在档案管理中应用的论文，对这项新兴技术进行初探。这以后一直到2018年都保持着比较稳定的发展状态。从2018年开始，对于基于区块链技术的档案管理问题研究进入高速发展阶段，特别是2018年下半年，共发表论文9篇之多，时间大多集中在9月、10月、11月份，并有不断上升的趋势。这与近期国外专家学者应用区块链技术构建档案管理系统的实验取得一定成果有很大关系。文献数量的变化体现了我国档案学者多元融合、与时俱进的时代精神，但同时也可以看出我国档案学者对这一新兴技术研究比较少，对其未来在我国档案领域中的发展还有待于深入分析和研究。

1.1.2 文献发表情况分析

经过统计这13篇文献的发文机构(详见表2)，发现13篇文献都来自于高校，如中国人民大学等，可见高校对新兴的技术的理论研究起着中流砥柱的作用。其中，郑州大学的发文量有3篇之多，分别为孙大东老师的《电子档案单套制管理区块链模式应用研究》《人事档案安全管理区块链技术应用研究》和徐欣欣的《文件档案管理中的区块链技术应用研究综述》，除此之外，大多数都只有一篇文献。对该问题研究的学科分布也比较单一，根据图2可知，只有图书情报档案、教育、文化三个研究学科，其中图书情报档案学科的研究所占比例最大，这与档案管理的专业性息息相关。而档案管理又是一项应用性强的具有一定技术含量的工作，所以对档案管理的研究也更侧重于行业指导方向(详见图3)。图表3显示，对基于区块链技术的档案管理问题的研究行业指导占比62%，基础研究仅占38%，这些基础研究的文献也都是从区块链的技术层面来分析其在档案管理中的可行性。这种理论研究一方面可以为区块链技术在档案管理中的应用提供切实可行的依据，另一方面也是一种特殊的技术研究和行业指导。

表2 发文机构统计表

图2 学科分类分布饼状图

图3 相关文献研究层次分析

1.1.3 文献内容分析

通过对13篇文献的主题进行细分，共划分了10个重要主题词(如表3所示)，这10个关键词可以归为三大类：区块链、档案管理和共建机制，分别从三个不同的角度，即区块链—档案、档案—区块链、档案+区块链，来思考研究基于区块链技术的档案管理问题。笔者又通过分析、总结关键词之间的

表3 文献主题分布分析表

联系以及文献内容对所有文献的关键词进行区域划分(如图4所示)，共分为两部分、四个区域，区域之间相互交叉联系又有各自的研究重点，根据对主题词及关键词的分析，国内目前对基于区块链技术的档案管理问题共分为以下四种类型。

图4 关键词共现网络图谱

1.1.3.1 以区块链技术为核心的对专门档案管理的探索研究

从图4中可以看出，与“区块链”相联系的关键词中，“非遗档案”、“群体智慧”与“区块链”的球距最短，这一区域文献研究的是应用区块链技术管理专门档案问题。档案管理不是简单的分工管理，在实际工作中，不同类型的档案管理的方式也有所区别。所以要研究出应用区块链对档案进行管理的切实可行的方案就必须从专门档案管理入手，制定不同的管理策略。我国档案学者根据区块链技术在不同领域的应用情况和实践结果将区块链技术融入电子健康档案管理、人事档案管理、非物质文化遗产档案管理、社交媒体档案管理等多种档案管理中，其中比较有研究代表性的文献有王箐的《基于区块链技术的非物质文化遗产档案管理优化探析》、孙大东的《人事档案安全管理区块链技术应用研究》和张倩的《区块链技术对高校档案信息管理方式创新的可行性探究》。这三篇都从区块链的技术特点入手，结合区块链与专门档案的契合特点，针对这些专门档案管理中的现存问题分析区块链在专门档案管理中的适用性。王箐在文献中分析了非物质文化遗产档案现存的收集困难、鉴定困、合作困难、确保安全困难等现存问题存在的原因并提出了基于区块链基于区块链技术的简要的解决方案。孙大东在对人事档案管理区块链技术应用研究中，针对人事档案安全管理创新的四个维度提出了：“依据DMB存储模型架构保证数据存储的可信性；将时间戳特性作为确保人事档案数据真实存在的证明；利用非对称加密技术对人事档案信息进行安全管理维护；根据业务需要借助区块链中的智能合约分析其在人事电子档案安全管理服务的应用维度与优越性[1]。”张倩认为，区块链的发展带来了一场信息管理模式的变革，这也是推动高校信息现代化档案建设的重要动力。区块链技术在这场创新管理方式的信息化改革中具有重要应用价值，借助“免信任(Trustless)”创建智能身份认证系统(“可信交易”平台)；利用“时间戳(Time Stamp)”追溯档案信息来源确保档案信息的真实可靠，为档案信息防伪；利用“分布式(Decentralized)特征”建设高校档案管理系统基础设施，防止黑客攻击确保信息库安全；利用“非对称加密(Asymmetric Cryptography)特性”建立共享档案、转悠档案信息和私密档案信息三种类型的信息群；利用“智能合约(Smart Contract)”建立契约关系和契约原则，并为高校档案馆提供能源智能化控制[2]。这些对专门档案的应用研究为专门档案的改革提供了理论上的支撑。

1.3.1.2 基于区块链技术的电子档案模型构建理论研究

这一研究主题属于针对电子档案管理的应用分析型研究。从图4中可以看出，这一主题从电子档案实质出发，研究电子档案真实性、数字保存、长期保存问题，主要通过区块链技术解决电子档案保存与真实性这两大难题。这一方面研究的代表文献有刘庆悦《基于区块链技术的电子档案管理模型探析》、白茹花《基于区块链技术电子档案信任体系建设》和孙大东《电子档案单套制管理区块链模式应用研究》。刘庆悦主要针对电子档案易变形问题在分析应用区块链的优势的基础上提出具有长期保存价值的电子档案模型的构建。刘庆悦认为，要做好电子档案信息模型的建设，必须从区块链你本身、用户及管理员研究入手，再针对包括归档前、存储、利用的相关特点建立一套适用的管理体系。白茹花主要通过分析区块链技术与电子档案的逻辑契合度与技术匹配度从电子档案的过程控制和安全存储角度构建一个档案信任体系。在这个体系中，由于区块链的去中心化特征，使得每个节点收集的数据都是完整且真实的，是用户和管理者不能擅自改动的，从而实现了电子档案真实性及可追溯性保护[3]。而孙大东的研究与前两者的不同之处在于他的研究实现了前两者的技术上的融合，思想更成熟、应用型更强，孙大东提出的电子档案单套制管理模式综合应用公共链、联盟链和私有链的混合使用，针对电子档案不同管理流程提出不同的系统设计方案理论，与之相比，前两者在研究中仅使用公共链，形式比较单一。

1.3.1.3 基于区块链技术的电子档案系统构建

在图4中，右侧蓝色的单独区域为技术型区域，它是建设区块链电子档案管理系统的技术基础，也是区块链技术应用的核心之所在。从电子档案产生到发展至今，信息安全一直是困扰档案学界的一大难题。无论是电子档案载体的损坏还是数据传输过程中的信息失真、黑客攻击、病毒破坏等，都会破坏档案的原始记录性。而应用区块链技术来构建电子档案保管的系统可以有效的避免这些问题。李燕妮基于SWOT分析方法[3]综合对“区块链+电子档案”这一新思维进行分析，并在此基础上提出建立了一个目标层、准则层、方案层的三层AHP分析模型[4]。

1.3.1.4 区块链技术在档案管理中的理论研究探析

这一主题研究是前三种研究的理论基础，也是基于区块链的档案管理问题发表的最早的一批文献。这类文献是对该研究领域的探析、综述与展望。最早开始针对这一问题进行研究的是张珊，于2017年5月发表《区块链技术在电子档案管理中的适用性和应用展望》一文，她在文中对区块链技术做了简要的概述，并分析了其在档案管理中的适用性，她认为，现阶段对于区块链技术在档案管理领域中的关注重点是数据安全存储和只读保护问题[5-7]。在这之后，陆续有学者加入到这一研究中来，其中对于理论研究有突出贡献的是中国人民大学的刘越男教授，刘越男教授在充分研究背景，并对已有文献做文献综述的前提下，分析区块链技术在对长期保存的电子档案的真实性、长期可用性和可验证性等方面做出了详细的分析，指出这项新技术当前的发展状况以及所面临的机遇与挑战。诚然，每项新技术的诞生都是饱受质疑，在实践中不断发展完善，一些学者对区块链在档案管理领域中的应用也提出质疑。李高峰在《现阶段区块链技术在档案管理中不可行分析》一文中提出将区块链技术应用于档案管理的劣势大于优势，具有不可行性的观点[8-10]。在文中，他对目前国内外的研究现状做了简要的分析，提出区块链技术在档案管理中不可行的三个原因：一是应用经验不足，区块链为新兴技术在发展上还有待完善；二是大多数人对区块链的认识有误差，现阶段的区块链档案管理是对传统的档案管理的局部改变，不是真正意义上的具有广泛分布免信任的区块链档案管理；三是现有档案环境管理环境制约了区块链技术的发展。对于区块链技术在档案管理领域中的应用研究正处于上升阶段，随着科学技术以及区块链技术的不断发展，这一问题在未来持续一段时间里是会是引人热议的重点关注问题。

2 我国基于区块链技术的档案管理问题研究存在的不足及未来展望

基于对上述文献的检索、建立图表进行分析研究发现，我国基于区块链技术的档案管理问题研究还存在以下几方面的不足。

2.1 研究力度小，关注度不高

目前我国档案学界对区块链技术的研究应用还处于起步阶段，根据上述文献检索情况可以看出，相关文献少之又少，这不但表现出学界对这一新兴技术的热情度不够高，同时，由于学术研究少，没有大量可以借鉴的理论依据，也阻碍了这一技术实践的进行，从而使我国的区块链技术下的档案管理系统应用构建受阻。而国外对这一技术的研究已从实验步入初步应用阶段，并取得了一些成效，如墨尔本大学的基于区块链技术的学生人事档案管理系统、美国南伯灵顿市建立的区块链土地所有权管理系统、英国去年开始并在全国不断扩展的基于区块链技术改造档案馆的“大天使”计划等等。中国虽然应用区块链技术构建了新兴物流管理系统、银行保险等诸行业也有涉及，但与区块链最为相似的档案领域却没有已成功的实验成果[11-12]。

对于这一新型技术的研究与探索应当引起学界的广泛关注，提高积极性和主动创造性。不能仅仅持观望态度，等待其该技术在他领域应用成熟甚至是在国外开展的实验使用研究取得重大突破后再开始着手准备我国的研究，这样不利于我国档案事业的转型与发展。

2.2 研究处于宏观层面

比较所有文献可以看出，我国现阶段档案领域对区块链技术的研究不够透彻，仅处于宏观层面，即研究区块链的显性特征——加密、不可篡改、这能合约、哈希算法、P2P技术等，对真正的区块链技术不甚了解。在研究中，作者仅仅是提出区块链在档案管理中的应用亮点与应用好处，并没有细化基于区块链的系统构建每个环节应用哪种区块链技术，以及在区块链与档案这两个领域发生碰撞时应如何处理这种摩擦，这种仅提出技术亮点式的研究不能为该技术的实际应用提供实质性的帮助，这种“口号”式的研究缺乏信服力，没有推广力度。

学者们要深入到区块链基础技术研究甚至是对现有的其他“区块链+”项目的研究中区，从中发掘出真正的对档案管理事业建设的技术，如借鉴颠覆传统的签证技术的SaaS签证制作系统中的签证技术对档案信息做标记，借鉴保险行业中客户身份验证KYC(Know your customer)对访问各节点的用户进行身份认证，以确保信息存储和使用安全，以及通过研究Bigchain DB等数据库来构建档案管理数据库等等。区块链技术在档案管理领域中的应用应该是综合的细化的，不能仅停留在纸上谈兵的宏观阶段。

2.3 理论研究与法律制度研究不同步

现阶段的研究仅仅处于浅显的理论研究层面，没有相关的档案管理法律研究，这势必回对这项不成熟的技术应用带来安全隐患。虽然我国颁布了《中国区块链产业白皮书》，对区块链在各行业发展进行法律制度上的约束，但对于档案管理来说，其具有严格的保密要求，更应该制定本行业相关的专门法律来对这一系统的构建作出法律法规上的指导与规范，促使其健康发展，做到未雨绸缪。只有以理论的深入研究为基础，以严格的法律法规为依据才能是区块链技术在档案领域中的应用更有可信度与发展前景[13-14]。

3 结语

区块链作为信息处理的新技术颠覆了传统的档案管理，特别是电子档案管理思维，其透明、加密、公开、共享等特点既体现了档案管理与应用的特点，技术发展又符合时代发展趋势的要求。但现阶段我国学者对这一研究都处于研究方向指导阶段，并不深入，在未来的研究上有望进一步深入研究与发展，区块链的研究也将成为一个新的热点问题。