美国警务不当行为监督制约机制研究

沈晓娅

新疆警察学院，新疆 乌鲁木齐 830011

美国警察铁腕执法手段为世人熟知同时，涉及种族歧视、腐败、过度使用武力等负面新闻也屡见报端。为控制警务不当行为，美国政府吸取多方教训，逐步建立起了一套警务不当行为监督制约机制。

一、美国警务不当行为概述

（一）警务不当行为概念界定

警务不当行为也有学者翻译为警察不当行为，警务不当行为主要是指警察在执行公务时所采取的不当行为、过激行为或非法行为，主要是指警察超出其法律赋予的合法权力，在“法律色彩”（the color of law）下非法行使其执法权的行为。警务不当行为不仅包括部门中警察不当使用武力、腐败等行为，也包括警察组织不当行为，如组织内滥用警察自由裁量权、警察系统腐败等。

（二）警务不当行为产生的原因

警务不当行为的种类多种多样，导致警务不当行为产生的原因也同样无法简单概括。结合当前研究，美国警务不当行为产生的原因，可以大致归纳为以下几方面。

1.问题警察

根据已有调查研究报告显示，部分部门中百分之二的警察占有所有公民投诉的百分之五十，这类警察就被称为“问题警察”。问题警察个人道德败坏的原因，导致了腐败、过度使用武力、种族歧视式执法等警务不当行为的产生，基于“烂苹果效应”，对于问题警察的不及时干预，最终会使违规行为在组织内传染，并进一步导致该警察及组织内重大问题的爆发。

2.自由裁量权的负面影响

警察的自由裁量权是警察在法律许可的框架下，根据具体情形，依靠个人判断和价值标准做出选择的权力。由于案件的多样性、执法环境的差异性，使得自由裁量权成为执法过程中必然存在的灰色地带。虽然当前美国针对自由裁量权滥用的问题已经采取了一定的规范与限制措施，但由于自由裁量权行使过程中，易受到一线警察个人观念及道德标准的影响，导致未经限定的警察自由裁量权极易成为警务不当行为滋生的土壤。

3.警察组织亚文化的长期影响

针对警察组织亚文化与警务不当行为之间的关联目前已经有大量的研究，1994 年，米尔顿莫伦在其调查报告中用大量的篇幅剖析了组织文化和腐败之间的关系，用沉默的“蓝墙”（bluewall）来表述警察组织中沉默守则和彼此隐瞒的组织文化，并指出警察组织内成员面对调查时的沉默和团结，使得不当行为很难得到证明，助长了警察的腐败行为。除此之外，警察机构长期以来以逮捕率等量化标准来衡量绩效，量化标准使得警察更倾向于去积极地采取行动，导致更多警察过激行为的产生。

二、当前美国对于警务不当行为的监督制约机制

（一）内部监督

1.早期预警/干预系统

为及时发现警察组织中的“问题警察”，将警务不当行为遏制在萌芽状态，1981 年，美国公民权利委员会建议所有警察部门建立一个早期预警系统，以发现“问题警察”，作为警务不当行为的补救措施。该系统是一种基于数据的警务管理工具，工作模式为早期预警选择—干预—后期干预监测，基于数据分析向有关部门发出警告，由专业人士对“问题警察”提供咨询或培训，在警察处于危害正式纪律处分的情况之前进行干预，以帮助他们改正自身的问题行为，监测指标包括使用武力报告、公民投诉、警察参与民事诉讼以及工作绩效等。

2.内部审查机构

由于美国警察机构的特殊制度，机构之间不相隶属，导致彼此之间缺乏监督，故组织内部监督采用专门设立内部审查机构进行监督的方式。内部审查机构负责接收和调查处理警察内部警务不当行为的举报和投诉，同时采取秘密手段对警察腐败、暴力和滥用职权事件进行调查，采用事前和事后相结合的模式。事前监督主要是采用隐蔽的手段，如秘密化妆采用“钓鱼执法”的手段，在实际执法过程中对警察进行考验。事后监督主要是对于举报及投诉，第一时间展开调查。除此之外，命案侦查部门通过对由警察开枪、暴力等行为导致命案的案件进行调查的方式进行监督。

（二）外部监督

1.媒体监督

美国各新闻媒体对警察的不当行为进行曝光，不存在隐瞒包庇等行径。同时免费对公众提供开源数据统计分析，实时对警察部门存在的警务不当行为进行统计公布，并建立警务不当行为曝光平台，供民众曝光自身遭遇的警务不当行为，如美国华盛顿邮报的警务不当行为数据统计公示网站、卡托研究所警务不当行为公示网站等。社交媒体也为公民曝光警务不当行为提供了一定的便利。

2.法律救济

根据美国法典第18 篇“罪行与刑事诉讼”部分第242 条和第42 篇“公众健康与福利”部分第1983 条规定的内容，公民根据其所受损害的程度可以对造成不当行为的警察提起刑事诉讼和民事诉讼。除此之外，根据美国宪法第四修正案规定，最高法院制定了排除原则，使得检察官不能根据非法取得的证据对嫌疑人定罪，防止了公民的权利遭到警察不合理搜查、扣押等不当行为的侵害。

3.公民审查委员会（The Civilian Review Boards）

美国公民审查委员是基于公民监督警察的观念所产生的民间组织，其成员主要由平民而不是公职人员组成，主要负责调查公民对于警务不当行为的投诉和关于警务不当行为的民事诉讼，该模式最初起源于1928 年的洛杉矶。公民审查委员会的监督模式主要包括三种：调查模式，负责对警察不当行为投诉进行调查；审查模式，负责审查警察部门的调查结果以确定调查结果是否公平；审计模式，负责审查警察组织内部流程，即审查调查行为本身而不是调查结果，以确保其公平性。

4.民权司（TheCivil Rights Division）

民权司是美国司法部（Department of Justice）的重要机构，负责执行禁止种族歧视、性别歧视、宗教歧视、地域歧视等保护公民权利的法律法规。美国司法部的民事权利调查是打击警务不当行为的有效方法之一，其主要依照美国宪法第十四修正案，对于警察执法过程中的不当行为，以侵犯公民权利和妨害司法公正罪等罪名提起诉讼。

三、总结

对于警务不当行为，美国警方从内部监督与外部监督两方面采取措施进行制约，虽然当前其监督制约机制具有一定的局限性，警务不当行为也仍在发生，但不可否认其基于数据分析的预警机制与内外结合互相制约的监督模式，在警务不当行为的解决上仍具有一定的借鉴意义。