省级科技奖获奖项目跟踪调查研究

柳 亭，舒 毅，达 虎

（甘肃省计算中心，甘肃 兰州 730030）

1 引言

甘肃省科技奖励对鼓励全省广大科技工作者的科学发明、技术创新、成果转化、人才培养和创新型甘肃的建设发挥了重要的激励作用，为甘肃省经济社会全面、协调和可持续发展作出了重要贡献，对促进科技支撑和引领甘肃省科技发展有着极其重要的意义。

2017-05，国务院办公厅印发《关于深化科技奖励制度改革方案的通知》中明确提出建立科技奖励工作后评估制度，促进科技奖励工作不断完善。2019-01，甘肃省人民政府办公厅印发的《关于深化科技奖励制度改革实施方案的通知》，主要依据国家科技奖励制度改革方案，结合甘肃省实际，明确了指导思想，确定“服务甘肃发展、激励自主创新、促进成果转化、突出价值导向、公开公平公正”五项原则，其中“促进成果转化”是综合考量甘肃省实际增加的一个基本原则，旨在充分发挥科技奖励的激励导向作用，引导科技成果向现实生产力转化。

2015 年，甘肃省科技厅建立“甘肃省科技奖励项目成果转化信息库”，对2011 年以来获得省科技奖项目的成果转化应用情况展开统计调查，以全面了解甘肃省获奖项目成果应用、推广现状及存在的问题，以便加强对获奖项目的跟踪管理和服务，为优秀科技成果的宣传、转化与对接提供优质服务平台。通过加强对甘肃省科技奖获奖项目的统计分析和跟踪调查研究，及时了解获奖成果的后续发展状态，对甘肃省科技奖励制度改革、促进科技成果转移转化及全面实施创新驱动发展战略具有重要意义。

2 获奖项目统计分析

省级科技奖励较为直观地反映了甘肃省发展的重点学科领域和科技成果，自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖三大奖是甘肃省科技奖励的主体。对获得甘肃省科技奖励的三大奖项目进行多维度、多角度全方位的统计分析，旨在发现甘肃省科技奖励的特点和发展规律，为甘肃省科技奖励咨询、科技发展等提供决策参考，也能为进一步完善科技奖励制度，更好发挥科技奖励的导向作用提供服务。

加强甘肃省科技奖获奖项目统计分析，不仅要对本年度奖励情况进行统计分析，同时也要对近5 年甚至近10 年的奖励情况进行梳理和对比分析。通过对获奖数量、获奖项目情况、获奖完成人、获奖单位、推荐单位等多方面的统计分析，从不同角度分析甘肃省科技奖励的特点和发展规律，向社会展示甘肃省科技奖的现状和发展趋势，同时也能从中反映出各领域科技进步、人才流动、学科发展、科技创新等情况，也为甘肃省科技奖励制度的不断完善、奖励工作的良性开展提供重要的数据支撑。同时，激励更多科研人员、科技管理人员更好地开展科学研究和科技管理工作。主要从以下几个方面进行统计分析。

2.1 获奖数量分析

主要针对甘肃省自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖三个奖种的获奖数量、学科分布、地域分布、推荐单位类型进行分析。

2.2 项目情况分析

主要针对甘肃省自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖三个奖种的任务来源、科技计划或基金支持情况、发表论文及他引次数情况、知识产权情况（每个项目的知识产权数）、经济（社会）效益情况、项目研究时间（从项目立项到验收）以及报奖时间（从项目验收到科技奖励申报）等情况进行分析。

2.3 获奖完成人分析

主要针对甘肃省自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖三个奖种第一完成人和定额内的主要完成人两个角度进行分析。对完成人的数量、年龄构成、性别分布、教育程度分布、职称分布、归国情况以及党派分布等基本信息进行分析。

2.4 获奖单位分析

主要针对甘肃省科技进步奖的完成单位进行分析，对第一完成单位和定额内的主要完成单位的单位性质、产学研结合数量以及企业参与情况进行分析，同时关注联合申报获奖情况。在省自然科学奖和技术发明奖方面，对第一完成人工作单位的单位性质、产学研结合情况等进行分析。

2.5 推荐单位分析

从推荐单位的单位类型和推荐获奖数量进行分析，主要用来研究推荐单位推荐奖项获奖比例等。

3 获奖项目跟踪调查研究

科技成果鉴定是科技成果首次被社会认可，甘肃省科技奖励申报的前提条件是经过鉴定的科技成果，且应用必须满3 年。省自然科学奖是对基础研究成果的奖励，技术发明奖是对技术发明的奖励，科技进步奖是对科技成果推广应用的奖励。科技奖的获得是对前期科技成果的再次认可，通过科技奖励扩大了社会影响力，得到了社会的广泛关注。对获奖项目的后续跟踪调查研究不仅有利于科研成果的再次利用和创造，而且通过成果转化给社会带来更大的经济效益和社会效益。因此，科技奖励获奖项目跟踪调查研究进一步推动了科技奖励的激励导向作用。

对于获奖项目的跟踪调查研究，自然科学奖要侧重于科技成果对推动本学科或者相关学科发展、基础研究创新的影响，技术发明奖要侧重于科技成果对推动技术创新、新增授权专利的影响，科技进步奖要侧重于科技成果对技术领域自主创新、成果转化、新增经济效益和社会效益、推动经济发展的影响。

针对甘肃省自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖三大奖，通过对历年获奖项目的跟踪调查研究，从科技产出、经济效益和社会效益等方面深入了解甘肃省科技奖励获奖项目的实施绩效，验证甘肃省科技奖励是否“奖以致用”，进一步明确甘肃省科技奖励特别是三大奖在服务甘肃省发展、促进科技创新、引领学科发展、推动科技进步、激励人才成长等方面的积极作用，并对推进相关政策创新和体制机制改革、科技成果转化投入机制、自主创新和科技成果转化主体地位、科技成果管理和推动科技成果转化等方面提出建议。

3.1 研究内容

3.1.1 对获奖项目的科技产出进行跟踪研究

主要针对基础研究，深入了解甘肃省科技奖完成方在获奖后围绕该成果继续深入研究产出的论文、专著、专利等标志性成果情况以及后续科技项目支持情况、科技成果获奖情况等，明确科技奖励在推动科技创新、促进科技产出、提升科技竞争力等方面的贡献和影响。

3.1.2 对获奖项目的经济效益进行跟踪研究

主要针对技术发明奖和科技进步奖，深入了解甘肃省科技奖获奖成果进一步转化应用情况，主要包括新增产量、新增产值、新增利税、节约成本、降低能耗、创收外汇等直接或间接经济效益，明确科技奖励在促进经济发展、推动行业进步、支撑产业发展等方面的贡献和影响。

3.1.3 对获奖项目的社会效益进行跟踪研究

深入了解甘肃省科技奖获奖项目围绕该成果在学科发展、人才培养、团队建设、平台建设、学术交流等方面的发展情况，在提高社会安全，促进精神文明建设，改善人们生活等方面所起的作用，明确科技奖励在促进社会进步等方面的贡献和影响。

3.2 研究方法

3.2.1 问卷调查

在继续做好成果转化情况网上调查工作的基础上，按照各奖种设计不同的问卷调查表，聚焦主要行业对相关市州的科技奖励获奖项目主要完成人进行问卷调查，全面系统地掌握获奖项目的绩效数据。

3.2.2 实地调研

按照各奖种设计调研提纲，选取代表性获奖项目进行实地调研，更加客观地了解获奖项目的发展情况，同时与完成人和管理人员进行交流，就科技奖励制度的改革与完善，获奖项目的转移转化、持续发展等方面，征求意见和建议。

3.2.3 案例分析

在全面了解获奖项目实施绩效的基础上，从服务支撑产业发展、促进重点学科发展等角度，遴选甘肃省典型案例，收集数据、分析资料，对典型案例促进甘肃省发展进行重点分析。

4 结语

加强甘肃省科技奖获奖项目统计分析和跟踪调查研究，扩大科技奖励效力，进一步整合、发掘和利用甘肃省优秀科技成果资源，实现成果信息的全程高效管理，实施最大限度的成果共享，为甘肃省科技奖励制度改革、全面实施创新驱动发展战略以及推进相关政策创新和体制机制改革、科技成果转化投入机制、自主创新和科技成果转化主体地位、科技成果管理和推动科技成果转化等方面提供决策参考。