浅析工程项目招投标程序中的风险管控

闫 鑫

（中国神华国际工程有限公司，北京 100007）

1 工程项目招投标介绍

招投标是目前建设工程市场较为常用的交易模式，是由业主制定标的，由其他投标企业以公平竞争的方式进行投标，然后由业主在众多投标中选出最优的方案，并与相应的投标人进行工程合同的商讨和签订。工程招投标工作主要包括招标、投标、开标、评标以及中标等几个环节。其中，招标环节的工作，主要是根据业主的工程建设要求和初期设计制定相应的招标文件和招标方案，目前常用的招标模式包括在指定平台发布招标公示以及邀约招标等几种，在指定平台发布招标信息的招标形式，主要是吸引社会中有相应资质、相应能力以及有参与意向的建设企业进行投标，而邀约招标则是由招标人或其代理人在有相应资质和能力的企业中随机挑选数个企业参与投标，同时，相关法律法规中对邀约招标的开展也有着一定的要求和约束，只有项目满足一定的条件，招标方才能采用邀约招标形式。其次，投标环节是指对工程项目有参与意向的建设企业，根据招标文件的内容以及要求，结合自身企业的实际情况，制定出具有可行性的技术方案以及工程建设报价，并连同技术方案、工程报价以及其他相关资料制作成投标文件，作为竞争工程承包资格的主要材料。第三，开标环节则是由投标方或者投标方授权的代理人对其编制的投标文件内容进行阐述。第四，评标环节的工作内容，主要是对各个投标文件中的设计方案可行性以及经济性等各方面因素进行分析和评价，并对各个投标文件的综合评价结果进行对比以及分析，然后对各个投标文件进行筛选和排序，从而最终选出中标候选人。第五，中标环节，主要是根据相关法律法规以及各投标文件评价排序，从几位中标候选人中选出中标企业，并按照相关规定及流程由业主和中标企业进行合同的商讨、签订，从而在双方之间构建起合法的承包关系。

2 工程项目招投标风险管控意义

工程项目招投标风险管控的意义，主要包括经济效益的提升、资源的高效利用以及工程施工的顺利进行等几个方面。首先，工程项目经济效益提升方面，针对招投标环节的风险因素进行全面、深入的分析，并制定出完善的风险管理以及调控方案，有助于降低工程项目的建设成本，从而实现工程项目经济效益的提升。

其次，项目招投标风险管控质量的提升，不仅有助于提高工程项目经济效益，还可以促进工程项目管理模式的优化以及管理水平的提升，一方面有助于实现工程项目资源的整合以及资源利用效率的提升，另一方面还有助于推动项目管理质量以及相关部门工作效率的提升。

第三，加强工程项目招投标环节风险管控工作的开展，不仅可以为工程施工环节提供可靠的指导和参考依据，还可以确保工程项目安全施工相关费用的充足，从而提高工程项目施工环节的安全性，并为工程建设工作的顺利、有序开展保驾护航。

3 工程招投标环节的风险问题

3.1 招标文件内容深度不足

如果相关工作人员在市场调研环节存在调研不全面、不细致的情况，或者对前期设计的可行性分析不够充分，很容易使招标文件内容存在不准确以及深度不足等缺陷，并导致工程建设过程中出现实际情况与设计方案以及合同要求存在较大差异的现象，不仅会引发工程建设成本失控等问题，也会对工程建设工期带来较大影响。

3.2 评标工作不到位

评标人员是评标环节的主要参与者和执行者，对评标人员的专业技能水平以及实践经验也有着一定的要求，但是，评标工作岗位也是一个人员流动性较大的岗位，而部分新入职的评标人员对专业知识和技能的运用熟练度较差，其实际工作经验也较为薄弱，使得他们在评标工作中很容易出现评估失误或存在疏漏之处，不仅容易导致投标文件中的一些不合理之处没有被发现，还容易出现工程合同条款中存在漏洞，这些情况都会对工程项目招投标风险管控质量带来较大影响。

3.3 招投标过程中存在串标的情况

串标现象在工程招投标工作中时有发生，是工程招投标环节影响较为恶劣的问题之一，也是提升工程项目风险的重要因素之一，部分承包方只是想通过转让工程承包权的方式获取利润，还有部分承包方为了提高自己的中标几率，会通过利益交换或利益共享等方式联合几家企业一起投标，这些不恰当行为不仅会对招投标行业的秩序造成极大影响，也会为工程建设带来更多的不可控因素。

4 工程项目招投标风险分析和预测

4.1 招投标风险分析

工程项目招投标风险分析工作包括数据的采集、风险因素模型的构建以及风险因素的评估等几个环节，主要是将各类风险因素进行量化的方式，结合科学的风险分析手段，对可能存在的风险因素进行识别、分析和评估，而风险分析和评估结果也是工程决策的重要参考依据之一。

首先，数据采集环节，主要是根据投标者已参与过的工程项目经历，对其中可采集的数据信息进行收集、筛选、汇总和整理，然后由理论知识以及实践经验丰富的专家，通过科学的分析手段对投标者的专业技术水平、业务能力以及数据信息中可能存在的风险因素进行分析和识别。

其次，风险因素模型的构建，主要以分析和识别出的风险为依据，通过将这些风险因素量化的方式构建出相应的模型，然后使用概率曲线对这些风险因素的发生几率进行展示，并通过项目资金损失程度为参考对象，对这些风险因素的危害进行体现，从而更加直观、清晰的对项目风险因素进行了解和掌控。

第三，风险因素的评估工作，主要是利用风险因素模型对风险事件可能造成的影响进行全面、深入的研究与评估，目前较为常用的项目风险因素评估方法主要包括定性分析类型、定量分析类型以及综合分析类型等几种，其中，定性分析类型包括专家打分法以及层次分析法等，定量分析类型主要包括模糊数学法和概率统计法等，而综合分析类型包括CIM模型分析法以及影响图分析法等。

4.2 招投标风险预测

1）自然及环境风险预测

自然及环境风险主要是指由自然力引发的难以预测或不可抗力的风险，比如，洪水、地震以及台风等，这些自然及环境风险不仅会对工程施工造成极大的干扰和影响，严重时甚至会对已完成的建筑结构产生影响和破坏。所以，自然及环境风险因素是招投标阶段必须考虑到的风险因素之一，且应在签订的合同中对相关内容进行明确，比如，在合同中对难以预测以及不可抗力的自然及环境风险因素级别进行明确界定，并对超出合同中规定的风险等级的自然及环境风险，制定出合理、可行的解决方案。

2）政治社会风险预测

政治社会风险一方面体现在政府投资方对工程规划的变更方面，比如，在完成招标环节之后，政府投资方对工程规划设计做出了重大的变更，或者因某些因素的影响致使政府投资方将工程项目取消，这些现象都会导致招投标工作难以正常完成，而且，一旦超出相关法律法规所规定的招投标期限，则需要招标人按照相关规定和标准给予投标方一定的补偿。

政治社会风险还体现在工程建设过程中的拆迁补偿方面，拆迁补偿是城市工程项目难以规避的重要内容之一，如果拆迁问题不能得到及时、有效的解决，势必会对工程项目的建设进度产生较大影响，而且，一旦因为拆迁问题而导致工程工期出现延误，也会对招标方带来较大的影响和损失。

所以，项目管理人员以及招标负责人不仅需要具备一定的政治头脑和经济头脑，还需要对可能出现的政治社会风险因素进行全面、深入的分析，并提前制定出妥善、可行的应对和处理方案，从而降低政治社会风险因素对工程项目带来的影响。

3）合同风险预测

工程相关方签订的合同不仅是项目管理工作的法律依据之一，也是工程施工的重要指导资料以及解决工程纠纷的主要参考资料，如果合同中存在漏洞或缺失之处，不仅容易影响到工程施工质量和施工进度，也容易引发合同纠纷，从而导致投资方出现经济损失。所以，在招投标环节起草以及签订合同时，招标方不仅需要根据工程建设要求以及建设工期等情况合理制定合同计价模式，还要求相关管理人员具备一定的风险管控意识，并在商讨合同条款过程中考量到风险管控需要，从而最大限度的规避合同风险的发生。

5 工程项目招投标程序中的风险管控

5.1 工程担保

1）投标担保

投标担保主要是投标人在投标时向招标方缴纳一定的保证金或者采用其他担保方式，比如使用银行出具的保函或正规担保公司出具的担保书等，这需要根据招标方给出的担保要求进行选择，投标担保是提高招投标风险管理质量的有效手段之一。如果投标人采取了保证金形式的投标担保，一旦投标人没有中标，那么招标人则应按照相关标准和流程将投标保证金返还给投标人，同时，在部分情况下招标人也可以不将保证金退还给投标人，其一，是投标人如果在投标有效时间内私自对投标文件进行修改或者将投标文件撤销，招标人可以不退还其交付的保证金；其二，如果投标人中标且收到中标通知后，没有按照相关规定和流程与招标人签订合同或者协议书，那么招标人也可以不返还保证金。除此之外，如果在投标人在中标之后，招标人并没有根据相关规定和流程与投标人签订合同，那么招标人应将保证金双倍返还投标人。

2）承包商履约担保

承包商履约担保主要是指为了保证承包商能够按照合同条款内容履行应尽义务而提供的担保，除了可以采用银行保函、担保公司担保书以及保证金等担保形式以外，还可以由行业中其他专业能力强、业务水平高、公司信誉度良好的企业进行担保。如果采取保证金的担保形式，一旦出现承包方不能履行应尽义务的情况，那么招标方可以扣除担保金，而且，在担保金不够弥补招标方损失的情况下，承包商还应补足其中的差额；如果采用担保人形式，承包方在出现难以履行应尽义务的情况下，担保人应通过以下几种方式履行担保责任：其一，担保方可以通过向承包方提供资金援助以及技术支持等方式，使承包方具备继续履行应尽义务的能力；其二，担保方也可以接管工程项目后续的建设任务，或找寻另一个有资质、有能力且被招标方认可的企业履行接下来的项目建设任务，而招标人只需要按照合同中明确的工程款相关内容进行支付即可；其三，则是担保方按照签订合同中的相关条款给予招标方相应的补偿。

3）质量保修担保

质量保修担保是为了确保承包方能够在工程质量保修期间内履行应尽的保修义务而提供的保证，同时，相关法律法规中也对工程质量保修做出了明确的规定，工程质量保修金是在每期的应付工程款中扣除一部分作为保修保证金，直至预留的质量保修保证金达到相应的规定或合同中相关条款的要求为止。当承包人严格按照工程合同中的保修期限以及相关内容履行完相应的质量保修义务之后，可以向发包方申请退还工程质量保修担保金，而发包人则需要对承包方的质量保修义务履行情况进行检查以及核实，在通过检验后应按照相关规定和流程将质量保修担保金退还给承包方。如果承包方没有按照合同中的相关条款和要求履行应尽的工程质量保修责任，那么发包方可以按照未完成的工作量扣除相应数额的担保金，直至承包方按照合同相关条款完成剩余的质量保修责任。

4）业主支付担保

随着建设工程行业的蓬勃发展，建设工程项目的规模和数量在不断增加，工程款拖欠事件也是时有发生，且在社会上引发了不小的影响和热议，使得有关部门对工程款拖欠事件给予了更多的关注和重视，而业主支付担保则是为了保证业主能够严格按照合同相关条款进行工程款支付而提供的担保，一旦业主没有按照合同中约定的期限按时支付工程款，则需要由担保人承担起工程款支付的责任，与其他担保类型相比较，业主支付担保是为了保护承包方的正当权益，也是减小承包方工程风险的有效保障之一。

5.2 工程保险

工程保险是承担工程项目建设期间因意外情况而出现的物质损失以及经济损失赔偿责任的保险，主要包括建设工程一切险以及安装工程一切险等几个类别，是提高工程项目风险管控水平的有效措施之一，也是现如今工程项目规避风险的常用措施之一，但是，很多工程项目并没有投保这几类工程保险，其原因主要包括以下几个方面：其一，投保这些工程保险会增加工程投入成本，目前纳入到相关法律法规中的强制工程险种主要是意外伤害保险，而工程保险并没有被纳入到工程预算当中，使得部分工程项目并没有投保工程保险；其二，工程保险在费率方面并没有统一的标准，其涉及到的内容也较为繁多、复杂，这也是影响工程项目投保工程保险的因素之一。

6 结语

招投标环节是工程项目的初始环节，更是工程项目顺利开展的基础环节，而风险管控作为工程项目管理的重要组成部分，对工程项目的正常、有序进行同样有着重要影响，将风险管控工作融入到工程项目招投标程序中，不仅是为了保证工程招投标工作的质量，更是为了从工程源头分析和辨别项目风险因素，并提前制定好妥善的项目风险应对和规避措施，一方面有助于促进工程招投标制度的健康发展，另一方面也有助于促进建设工程市场良好竞争氛围的营建。