涉及专利研究文献的发展趋势

李林 赵亮 刘威 潘茜茜

摘  要：通过检索中国知网（CNKI）数据库，对与专利相关的中文文献进行统计分析，发现从1995初至2019年底，共有62045篇与专利相关的文献，绝大部分以期刊和硕博论文的形式发表。这些文献的发表在最近5年有略微下降的趋势。发表数量最多的机构是国家知识产权局，引用次数最多文献基本来自各个高等院校，发表专利相关文献数量最多的省份是高等教育最发达的地区。另外，国家自然科学基金和国家社会科学基金对专利研究的支持力度最大。

关键词：中国知网;专利;文献;知识产权

中图分类号：T-18 文献标志码：A         文章编号：2095-2945（2020）33-0025-04

Abstract： By searching China National Knowledge Infrastructure （CNKI） database for statistical analysis of patent-related Chinese documents， it was found that from the beginning of 1995 to the end of 2019， there were 62，045 patent-related documents， most of which were published as journals and master-doctoral papers. The publication of these documents has a slight downward trend in the last 5 years. The institution with the largest number of publications is the National Intellectual Property Administration. The documents with the most citations are basically from various colleges and universities. The provinces with the largest number of published patent-related documents are the regions with the most developed higher education. In addition， the National Natural Science Foundation and the National Social Science Foundation have the greatest support for patent research.

Keywords： China National Knowledge Infrastructure （CNKI）; patent; literature; intellectual property

引言

根据世界知识产权组织的报告显示，2011年中国就本国专利部门受理的专利申请数量而言，已先后超过日本和美国，成为全球第一大专利申请国。而在2019年，中国的国际专利申请量也首次位居世界第一，当年共提交了58990项国际专利申请。

随着专利申请和授权数量的剧增，与专利相关的理论研究也在不断取得进展，专利理论是一个多学科交叉融合的领域，不仅涉及法律，也涵盖各类相关的技术。未来国家之间的竞争，或者企业之间的竞争，将是核心技术的竞争。而专利体现一个国家或者企业的发展水平。为了进一步分析我国与专利相关的理论发展概况，本文以中国知网（CNKI）数据库中的中文文献为基础[1]，对1995年以来与专利相关的文献进行统计分析，把握发展脉络，了解其分布规律，为推动创新型国家建设方面提供一些参考。

1 研究方法

中国知网（CNKI）数据库是一个知识共享的平台，包括学术期刊、硕博论文、报纸和会议论文等。本文利用文献计量学的方法，在中国知网（CNKI）数据库的中文文献中，以“专利”为检索词，对中文文献的篇名进行检索，时间跨度自1995年1月1日～2019年12月31日共25年。中文文献包括期刊、硕博论文、报纸和学术会议论文等。根据检索到的文献进行分类，分别统计历年涉及专利的文献发表数量、发表文献的机构、以及这些文献的基金资助情况。此外，也对这些研究文献的引用率进行分析[2]，找出其中的规律。

本文还利用了国家知识产权局的官方网站[3]，根据历年的国家知识产权局统计年报，汇总历年全国及各省、自治区和直辖市的专利授权数量，包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利， 时间跨度自1995年1月1日～2019年12月31日共25年。把专利授权数量的发展情况与涉及专利的文献的发展情况进行交叉对比[4-7]。

2 数据分析

2.1 涉及专利的文献的发表时间和类型分布

以“专利”为文献篇名检索词，对中国知网（CNKI）数据库的中文文献进行检索，从1995初至2019年底，共有62045篇相关文献，其中，期刊文献53446篇，硕博论文4236篇，报纸2277篇，会议论文1868篇，對专利理论的探索和研究，其成果主要以期刊论文的形式发表，占了总量的86.14%，其次是各院校的硕博论文，占了总量的6.83%左右。两者合计达到92.97%左右。因此，涉及专利的文献主要以期刊和硕博论文的形式发表。

从时间跨度来看，自1995年以来，伴随我国经济的高速发展，包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利的三大专利的授权数量从1995年的41881项，剧增到2019年的2474406项，增加了近60倍。与此同时，与专利相关的文献数量从1995年的1069篇，增加到2019年的3557篇，表明我国的专利理论研究的发展，与专利授权数量的发展是相辅相成的，取得了很大进步。见图1。

从图1还可以看出，我国专利的授权数量在2008年有一个拐点，自从2008年以后，专利的授权数量剧增，表明专利的发展进入快车道。以此相对比，与专利相关的文献数量增长比较平缓，甚至在2014年到达4475篇文献的峰值以后，逐年有略微下降的趨势。

2.2 发表与专利相关文献的机构概况

在近25年的62045篇文献中，发表研究成果数量最多的机构是国家知识产权局，国家知识产权局是我国专利的主管部门，一共发表了6588篇相关文献，占总量的10.62%，见图2。紧随其后的是华中科技大学，共发表了673篇。第三位是华东政法大学，共发表了488篇。从图2可以看出，国家知识产权局在对专利的研究方面，从数量上而言居于绝对领先地位，其发表的文献数量远远领先紧随其后的研究机构。

从图2还可以了解到，除了国家知识产权局以外，发表专利研究的机构基本上以高等院校为主。高等院校的研究成果一般以期刊论文和硕博论文的形式发表。此外，这些高等院校在研究专利理论方面，从发表数量而言，其实力比较平均，没有特别突出的情况。

2.3 获得研究资金资助的文献概况

在62045篇与专利相关的文献中，共有4280篇文献获得了国家或者地方研究资金的支持，其中，有1644篇获得国家自然科学基金的资助，有1000篇获得国家社会科学基金的资助，两者加起来占了全部资助的61.78%左右。见图3。居第三位的是国家科技支撑计划，该计划资助了132篇论文，与国际自然科学基金和国家社会科学基金的资助力度相比，差距较大。这反映了在对专利研究的支持方面，形成以国家为主，以地方为辅的格局。

2.4 专利相关文献的被引用情况分析

论文被引用次数，是衡量该论文被其他研究者认可的程度，也是论文质量的重要标志。通过查阅中国知网（CNKI），涉及专利的中文文献中，被引用最多的为1740次，见表1。

表1为10篇引用次数最多的文献，从其作者所属的研究机构可以看出，高等院校是高质量的专利理论研究的主力，这10篇高引用的论文，有9篇的作者来自高等院校，有1篇来自国家知识产权局。为了进一步分析发表高引用文献研究机构的分布情况，对包括表1文献在内的引用次数最多的30篇涉及专利的文献进行分析，发现有28篇文献来自各个高等院校，1篇就是表1中的来自国家知识产权局的文献，还有1篇来自浙江省软科学研究所。

2.5 专利相关文献涉及的学科分布及其最近几年的发展

专利相关文献涉及多个学科，主要包括科学学与科技管理、法学、化学工程、工业经济、国民经济、工商管理、图书情报档案、电气工程、计算机以及其它学科。见表2。表2把最近6年的专利相关文献按以上学科进行分类，该分类按照中国知网（CNKI）数据库的分类方法，其中，归属科学学与科技管理的专利理论文献最多，在2019年达到1040篇;其次为归属法学的专利理论文献，在2019年达到602篇;第三为归属化学工程的专利理论文献，在2019年达到314篇。

由于最近6年专利相关文献总量呈波动状态且略有下降，通过这些波动可以一窥未来专利研究在哪些学科有更多的发展前景。由表2可以发现，从2014年到2019年，科学学与科技管理、法学、化学工程、工业经济等这些学科，涉及专利相关文献数量在下降，其中，化学工程学科下降的幅度最大，达到32.62%，减少了152篇。而国民经济、工商管理、图书情报档案、电气工程、计算机等这些学科，涉及专利相关文献数量在增加，其中，国民经济学科增加的幅度最大，达到50.93%，增加了82篇。图书情报档案学科增加的幅度也很可观，达到38.97%，增加了53篇。这预示着专利研究未来的发展方向。

2.6 专利相关文献的地区分布

我国的经济发展是不平衡的，既有经济发达的地区，也有经济发展相对滞后的地区，因此，各个地区专利相关文献的发表数量也千差万别。表3统计了全国2018年获得专利授权数量最多的十个省或直辖市，以及2018年发表专利相关文献数量最多的十个省或直辖市。之所以选择2018年，是因为国家知识产权局目前给出的各个地方专利授权数量的最新数据到2018年为止，为了与之对应，方便比较，发表专利相关文献的数据也选择为2018年。

由表3的左侧可以看出，获得专利授权数量最多的省份是广东，2018年为478082项。其它几个授权专利多的地区也都是经济发达地区。而在表3的右侧，发表专利相关文献数量最多的十个省或直辖市都是我国高等教育最发达的地区，其中，发表专利相关文献最多的是北京，2018年达到281篇。比较表3左右两侧数据，可以发现，一个地区专利授权数量的多少与对专利研究的力度不相对应。前者与经济发展程度相关联，后者与高等教育发展水平相关联。比如天津和湖北获得的专利并不名列前茅，但是对专利的研究成果较多，与这两个地方高等院校比较多有关。

3 结论

以中国知网（CNKI）数据库中的中文文献为基础，对1995年1月1日～2019年12月31日共25年的与专利相关的文献进行统计分析，包括文献发表数量、发表文献的机构、文献的引用率、以及这些文献的基金资助情况等等。本文还利用了国家知识产权局发布的各个地方的专利授权数量，与中国知网（CNKI）数据库中的文献进行对比研究。结论如下：

（1）从1995初至2019年底，共有62045篇与专利相关的文献，其中，92.97%的文献主要以期刊和硕博论文的形式发表。国家知识产权局授权专利数量从1995到2019年增加了近60倍。而与专利相关的文献数量增长比较平缓，在2014年到达4475篇文献的峰值以后，逐年有略微下降的趋势。因此，从推动创新型国家建设角度而言，对专利理论的研究有必要加强。

（2）在近25年的62045篇文献中，发表与专利相关的文献数量最多的机构是国家知识产权局，占总量的10.62%，其在对专利的研究方面，从数量上而言居于绝对领先地位，发表的文献数量远远领先紧随其后的各个研究机构。

（3）有4280篇专利相关的文献获得了国家或者地方研究资金的支持，其中，这4280篇文献有61.78%左右獲得国家自然科学基金或者国家社会科学基金的资助，反映了在对专利研究的支持方面，国家两大基金居于主导地位。因此加强专利理论的研究，一方面国家相关部门有必要加强投入，另一方面，也有必要挖掘地方和民间潜力，提高社会力量支持专利理论研究的积极性。

（4）高等院校是高质量的专利理论研究的主力，在引用次数最多的30篇涉及专利的文献中，有28篇文献来自各个高等院校。因此，给予高等院校在专利理论研究方面更多的支持，将有助于提升我国专利研究的水平。

（5）专利相关文献涉及多个学科，包括科学学与科技管理、法学、化学工程、工业经济、国民经济、工商管理、图书情报档案、电气工程、计算机等等。从2014年到2019年的最近5年间，科学学与科技管理、法学、化学工程、工业经济等这些学科，涉及专利相关文献数量在下降。而国民经济、工商管理、图书情报档案、电气工程、计算机等这些学科，涉及专利相关文献数量在增加。这预示着专利研究未来的发展方向。

（6）获得专利授权数量最多的省份是我国经济最发达的地区，排名第一的是广东。而发表专利相关文献数量最多的省份是高等教育最发达的地区，排名第一的是北京。可以发现，一个地区专利授权数量的多少与对专利研究的力度不相对应。前者与经济发展程度相关联，后者与高等教育发展水平相关联。

参考文献：

[1]马云彤.中国知网文献与引文检索评述[J].西安文理学院学报（自然科学版），2007，10（4）：112-114.

[2]牟象禹，龚凯乐，谢娟，等.论文被引频次的影响因素研究——以国内图书情报领域为例[J].图书情报知识，2018（4）：43-52.

[3]安小桐.专利申请数量之影响因素分析——基于我国1995年至2013年《国家统计年鉴》数据探究[J].现代商业，2015（08）：81-83.

[4]冯晓青，彭茗慧.我国知识产权研究现状探讨——基于1994-2010年知识产权博士学位论文的数据分析[J].时代法学，2012，10（04）：45-51.

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