工程项目群优选决策及对管理者非伦理决策行为的抑制

韩二东

（洛阳师范学院 商学院，河南 洛阳 471934，E-mail：hed1987_2017@126.com.）

随着我国经济在高质量发展道路上迈出重要步伐，整个国民经济的“含金量”“软实力”逐步提升，发展质量及底色更加彰显，高质量发展战略对企业战略规划的制定提出了更高的要求[1，2]。大中型工程类企业为顺利获取与组织长期战略目标一致的成果和收益，将一系列具有交互耦合关联的项目组合集成为项目群进行统一协调、指导和监督；同时，创建一个较为灵活的临时性组织[3]，兼顾到单个项目的效益和多项目交互耦合关联所造成的利益冲突博弈，特别是对于涉及面广、复杂度高、进度紧、数量多、投入大且参与人员众多的项目群，需要做好项目群的计划管控，充分保障资源的调配和优化组合，应对各项目之间管理的结构性风险，实现大中型工程项目群总体效益目标，有利于各个项目之间资源与信息共享，技术、流程、经验等的复用。

要保证大中型工程项目群综合管理的有效实施，达到项目群管理的预期综合效益，其关键环节是项目群的合理选择调配[4，5]。由于近年来项目群的计划管控与协同实践要求持续提高，逐步凸显出项目群的合理选择对于大中型工程项目群管理的重要性[6]，项目群的优化组合搭配既能促进项目群的集群优势和战略优势的发挥，还能促使企业在高质量发展的要求下，持续获取更大、更广的行业竞争优势。在项目群优化选择问题中，除了项目群综合效益以外，还应当将社会伦理因素纳入项目群优选[7，8]，这主要是因为大中型工程项目群的运作管理在某些实施阶段会涉及到伦理判断、伦理评估，涉及到管理者的情感因素，要避免企业主体陷入追求经济利益最大化的绝对极端，杜绝企业败德行为的发生，为项目群管理的全生命周期提供全程化的行为指导[9]。

本文所研究的大中型工程项目群均指较为成熟的大中型工程类企业，其成长阶段主要划分为高速成长期、稳定发展期和探索再成长期3个阶段[10]。关于大中型工程类企业项目群的构成问题，Guo F等[11]指出项目群通过协调综合管理，发挥单个项目逐一管理无法达到的集群效益，实现工程项目群集群运作的综合效益最大化。根据项目群中不同项目之间在资源配置、管理模式、制度形式、知识类型等关键因素上的相似性程度，黄恬[12]针对大型建筑类企业，将该类企业运作的项目群划分为同质项目和异质项目；关于企业发展战略对项目群选择规划的影响，石碧娟等[13]系统分析了大型建筑企业战略对项目群选择的影响作用，指出大型建筑企业应承建与战略规划相匹配的项目群，推动项目群优化选择的准确实施，为高效实现项目群管理的综合效益，达成企业既定战略规划提供基础保障。

本文将社会伦理因素纳入大中型工程项目群优选决策过程，基于构建的项目群优选评价指标体系，采用改进的TOPSIS法和扩展VIKOR法对备选项目群进行排序择优，通过两类优选决策方法的对比分析，确定工程类企业选择项目群的优先等级次序，进而通过优选结果论证对项目群管理者伦理决策行为的影响，为大中型企业项目群优选工作的实施提供参考依据，也在项目选择层面为工程类企业的产业转型升级提供思路。

1 大中型工程项目群优选决策方法

1.1 工程项目群优选问题描述

大中型工程类企业选择集群运作的项目群，往往是在企业战略规划的指引下，将具有交互耦合关联且多类型资源约束牵制的多个子项目构成项目群，同时将不同子项目组合构成的项目群作为“备选方案”。由于项目群多层级冲突博弈的复杂不确定性，管理决策者必须高度重视组织及个体在面临伦理问题时的行为表现，兼顾参与项目群管理相关人员的道德责任，注重项目群经济效益、社会效益、利润水平及道德水准的协调统一。

将大中型工程项目群优选采用多准则决策方法来解决，假设多种项目群组成的备选方案集为C={ci|i=1，2，…，m}；所构建的项目群优选评估指标体系中的各项指标可作为多准则决策中的准则，构成的准则集定义为U={uj|i=1，2，…，m}。大中型工程项目群优选问题的实质是专家组通过构建的项目群优选评估指标体系，针对不同工程项目组合构成的项目群，采用多准则决策方法实现对备选项目群的排序择优。

1.2 工程项目群优选评估指标体系构建

大中型工程类企业如何确保项目群中各个子项目的合理组合搭配，需考虑项目群对企业当前发展阶段所制定企业战略的支持程度，即工程类企业的发展战略规划直接决定交互耦合关联的项目需采用项目群的方式进行集群式管理运作。一是合理化的项目群优选能够使得企业的各项资源以及资源的原始积累、开发等始终维持在一个较高的水平上；二是在优选项目群运作的全生命周期，相关联企业的组织管理能力将得到明显提升，在长期实施项目群管理后，及时依据企业发展阶段修正或调整企业战略规划，以适应企业发展需求；三是项目群中各子项目之间在资源分配、技术条件、市场需求、运作成本及收益等方面存在相互牵制和约束，需在伦理气氛下从参与决策全过程的专家组及利益相关者的整体视角，确定项目群优选指标体系，从而确保所选定的项目群在组织层面、单个项目层面实现整体利益协同，达到经济效益和社会效益的综合价值最大化；四是构建的项目群优选评估指标体系需兼顾项目群的风险因素，使得项目群的优选排序能够尽可能地降低整体风险水平，相应的风险应对举措能够有利于项目群获取更高综合效益。

基于上述分析，构建包含 4个一级指标和 16个二级指标的大中型工程项目群优选评估指标体系，选取项目群对企业既定战略支持度、子项目间的关联性、项目群风险水平、项目群综合效益这 4个一级指标作为项目群优选评估指标，一级指标集记为{A1，A2，A3，A4}。各一级指标具体含义及所包含的二级指标如下：

（1）A1反映项目群目标与相关企业战略目标的匹配度和有效协同，项目群的积极运作要能够为相关联企业在各类型资源的合理开发、原始积累和高效转化提供支撑，逐步提升企业综合管理能力并能够为多层级的企业组织实施战略反馈，通过项目群的合理化运作修正、调整企业中长期战略规划。A1包含战略目标匹配度A11、企业资源A12、组织管理能力A13、核心竞争力A14这4个二级指标。

（2）A2主要是通过项目群中子项目间、组织层间的目标协同、资源协同、管理协同所能达到的协同效应，评估子项目间协同对企业综合效益最大化的贡献。A2包含项目间的效益目标相关性 A21、资源规划和分配相关性 A22、企业组织管理体制和运作机制相关性A23这3个二级指标。

（3）A3包含资源分配风险A31、组织管理风险A32、技术知识风险 A33、财务风险 A34、品牌风险A35这 5个二级指标，从项目可行性的不同角度评估项目群所面临的风险状况，避免多层次风险对项目群综合效益造成显著影响。

（4）A4主要通过各类型效益水平指标体现项目群运作优于单项目独立运作效益总和的程度，包含投资利润率A41、内部收益率A42、经济净现值A43、经济内部收益率A44这4个二级指标，且均为定量指标，主要通过企业统计部门或其他机构获取。

评估指标体系主要通过组织管理能力 A13、企业组织管理体制和运作机制相关性 A23这两个二级指标对项目群的社会伦理状况展开评估，避免企业非伦理行为导致经济效益、社会效益下降或其他败坏社会道德行为等造成对项目群综合效益最优化的严重影响。需要说明的是，针对不同类型的大中型工程类企业项目群，可对4个一级指标下共计16个二级指标进行具体解释，每个二级指标的含义和涵盖范围也可灵活调整。

1.3 工程项目群优选决策步骤

步骤一：根据大中型工程项目群评估指标体系，通过层次分析法（AHP）确定各二级指标的权重。

（1）建立指标评价的量化等级表，由利益相关的各领域专家组成评估小组对两层级评估指标的每一层进行两两比较，从而根据量化表原始等级构造同一层级指标的比较判断矩阵。4个一级评估指标两两比较得到判断矩阵B；在4个一级指标之下，分别得到各自的判断矩阵其中k表示相应的一级评估指标；nk表示一级指标所包含的二级指标数量；表示各二级指标两两之间相互比较的等级量化结果。即：

（2）由判断矩阵 B，Rk计算各矩阵最大的特征值 λmax及其特征向量特征向量中各分量分别反映同一层级下各指标的相对重要程度，接着检验判断矩阵的一致性程度，计算一致性指标值C.I.：

（3）根据AHP法，通过平均随意一致性指标R.I.，计算随机一致性比率 C.R.，当 C.R.＜0.1时，相应的判断矩阵通过一致性检验，所求得的权重向量即为各指标之间相对重要程度的度量；当 C.R.＞0.1时，需专家组对判断矩阵中部分等级判断结果进行修正，直至通过一致性检验。将通过一致性检验的权重向量ωk进行归一化处理，即：

步骤二：确定针对每个二级评估指标的隶属度评价等级。一般评价等级数常取3～7之间的整数，代表{很高、高、一般、低、很低}这5个具有优劣次序的语言短语评价等级，语言评价集的设置符合决策者逻辑思维判断的一致性。由项目群优选评价的决策者得到各备选项目群关于各二级指标的模糊评价结果，从而在各指标下得到所有备选项目群的评价矩阵Tm，其中m为对应的二级指标。采用FCE与DEA相结合的评价方法，针对所有的备选项目群{c1，c2，…，cm}，基于项目群选择优化与当前工程类企业发展战略高度一致的原则，选取各备选项目群针对某个二级评估指标的输入、输出变量，以效率评价指数小于等于1为约束条件，构建线性规划模型确定各备选项目群对每个二级评估指标的隶属度，从而获取各备选项目群在所有二级指标下的隶属度矩阵，记为：

步骤三：由于备选项目群在单个指标下的隶属度反映出该项目群在该指标下的优劣程度，再结合各二级项目群优选评估指标的权重，采用改进TOPSIS法获取所有备选项目群的优劣排序。由隶属度矩阵确定正、负理想项目群隶属度向量，即为：

根据归一化后各二级指标权重，计算各备选项目群与正、负理想隶属度向量的加权距离，即：

由于传统TOPSIS法中，与正理想隶属度向量加权距离最大的备选项目群，未必与负理想隶属度向量的加权距离达到最小，这里改进TOPSIS法，从备选项目群整体考虑，计算各备选项目群与正、负理想隶属度向量的相对加权距离，从而得到：

步骤四：若充分考察所构建的项目群优选评估指标体系中所有一级指标及其相应的二级指标的差异性，由扩展VIKOR法，根据所得各备案项目群的隶属度矩阵，可计算其效用值、个体遗憾值及综合评价值，从而获取最优项目群或折中备选项目群集合。

求各备选项目群的效用值pi(i=1，2，…，m)及个体遗憾值hi(i=1，2，…，m)，即：

从而计算各备选项目群的效用值和个体遗憾值的正理想解与负理想解，即：

综合以上各备选项目群的效用值和个体遗憾值及正、负理想解，可得各备选项目群整体评价值：

其中ε为折衷系数，且ε∈[0,1]。若ε＞0.5，则倾向于使用最大化效用值进行项目群优选决策；若ε＜0.5，则倾向于使用最小化个体遗憾值进行决策；若 ε=0.5，则通过协商达成一致的决策机制确定最优项目群。随着ε值的变化，决策者的主观偏好也在变化，所得到的排序结果会有一定的差异，更符合现实情境下的决策过程。

为获取备选项目群的优劣次序，分别根据pi，hi，υi对备选项目群排序，值越小对应的项目群就越优，从而得到关于所有备选项目群的3个排序结果。在整体评价值υi中，若最小值为υp，即对应项目群为cp，若同时满足以下两个条件，则项目群cp为最优化选择：（a）在对pi，hi的排序中，方案cp至少在其中一种排序中最优；（b）满足其中 υq为整体评价值 υi排序中仅次于 υp的取值，对应项目群为cq。当条件（a）不满足而条件（b）满足时，则折衷最优项目群为{cp，cq}；当条件（a）满足而条件（b）不满足时，解不等式确定一个满足不等式且最大的υs，则折衷最优项目群为整体评价值介于υp与υs之间的所有项目群。

步骤五：综合考虑步骤三和步骤四所得备选项目群优选排序结果，审视伦理气氛下项目群优选决策的“有限理性”决策特征，以项目群优选保障项目群管理最终目标的协调一致性为导向，确定最终的项目群优化选择排序结果，大中型工程类企业可依据优选结果确定实际选择实施的项目群。

2 实例分析

假设河南自贸试验区洛阳片区内某行业领先企业以高端制造业和现代服务业为主要业务范围，该企业参与承建了大量具有交互耦合关联的大中型工程项目，分别是商业街区升级改造工程项目10多项（c1）、市内高架桥或隧道桥梁工程项目8项（c2）、城市休闲景观设计规划项目10多项（c3）、东西南隅历史文化街区保护修缮项目多项（c4）、建筑垃圾消纳场工程建设项目多项（c5）。由于受到新冠肺炎疫情影响、政府政策规划限制、企业自身拥有资源及其组织管理能力的制约，该企业从 2020～2022年只能同时参与承建其中的 3个项目群，因此该企业需要权衡利弊，综合考虑项目群的成本支出及预期综合效益，对5个待选项目群进行综合评估。

（1）根据构建的大中型工程项目群优选评估指标体系，针对企业既定战略支持度等4个一级指标以及各一级指标之下战略目标匹配度等 16个二级指标，由来自咨询顾问、建设单位、施工单位、项目公司、政府机构和各类供应商等不同类型单位的专家组成项目群优选评估小组，采用1～9标度法对一级指标、二级指标的重要性程度进行两两比较，得到相应的判断矩阵。其中，针对4个一级指标得到如下判断矩阵：

计算得到判断矩阵B最大的特征值为4.066，权重向量为W0= ( 0,226,0.585,0.058,0.131)，一致性检验C.R.= 0 .024＜ 0 .1，通过一致性检验；同理可计算各一级指标所包含二级指标的权重向量分别为：

综合考虑两级评估指标权重向量，经归一化处理，得到所有评估指标的权重值及其排序（见表1）。

表1 大中型工程项目群优选评估指标体系权重值及其排序

（2）依据项目群优选评估小组集体讨论，商定对评估指标采取5级隶属度评价等级标度V={很高、高、一般、低、很低}。决策者针对被评估的5种项目群按照5级等级标度V进行模糊评价。以指标战略目标匹配度（A11）为例，得到5种项目群关于A11的隶属度评价结果组成的隶属度矩阵：

针对各备选项目群{c1，c2…，c5}关于评估指标A11构建相应的线性规划模型，得到各备选项目群在评估指标A11上的隶属度，构成的隶属度向量为(0.32，1.00，0.74，0.64，0.57)。同理，可计算各备选项目群在其他 15个二级评估指标上的隶属度向量，得到5种项目群关于16个优选评估指标的隶属度，如表2所示。

（3）根据各备选项目群关于所有评估指标的隶属度，由式（5）得到正、负理想项目群隶属度向量：

表2 大中型工程项目群优选评估指标隶属度

由式（6）计算各备选项目群与正、负理想隶属度向量的距离，得到：

再由式（7）分别得到各备选项目群与正、负理想隶属度向量的相对加权距离：

依据RKi得到各备选项目群的优劣次序为为最优的待选项目群。

（4）由式（8）计算隶属度矩阵的导出矩阵，得到：

进而由式（9）求得各备选项目群的效用值

由式（10）得到各备选项目群的效用值和个体遗憾值的正理想解与负理想解分别为：

根据式（11），令ε=0.5得到各备选项目群的整体评价值分别为：

（5）综合考虑项目群优选隶属度评价的改进TOPSIS法和VIKOR法，上述所得各备选项目群的排序结果和个体遗憾值、整体评价值所得排序结果完全相同，都是与这三类排序结果相比，依据效用值的排序结果只在c1，c5的优劣次序上有差异，且c1，c5与项目群c4共同排在前三的位次。由于该企业受实际多种情境制约，在企业3年承建规划中最多能同时参与3个项目群，因此，除最优项目群c4外可继续参与承建项目群c1，c5。

该企业参与承建的项目群均是河南自贸试验区洛阳片区内的大中型工程类项目，单个项目间具有交互耦合特征，参与整个决策过程的多个决策主体在各项目的多个进程中表现出模糊性和不确定性，导致决策主体“有限理性”的决策特征。为保障该企业承建项目群的优选决策能够在后续建设期高效开展，需考虑各项目建设、经营及移交期对管理者伦理决策行为的影响，有效防范工程项目群管理者的非伦理行为。其影响体现在3个方面：一是以项目群优选决策为发端，在项目群管理追求集群项目综合效益最大化的目标导向下，能够避免管理者将单个项目的利益凌驾于项目群的整体利益之上，规避企业管理者的非伦理行为，培养企业各利益相关方遵循并追求高标准的社会价值意识；二是项目群本身具备较强的交互耦合性，很难保证项目群中单个项目均在非伦理行为决策下获益，使得企业管理者非伦理行为难以长期维持，能够规范项目群管理者的伦理决策行为并使其服务于项目群的整体综合效益；三是优选的项目群将打破过往企业非伦理行为的组织支持，合理优化企业运作项目群的管理结构，加强企业行为的伦理规范建设，为管理者高效规范化的伦理决策行为提供组织保障。

3 结语

工程项目群优选使得项目群各利益相关主体及决策者在项目群建设、运营、移交等阶段追求整体综合利益的最大化，保证项目群管理系统维持高效运转以促进项目群管理最终目标的协调一致性。本文以洛阳片区某企业参与承建的备选项目群为优选对象，通过构建项目群优选评估指标体系，提出基于改进TOPSIS法和扩展VIKOR法的项目群优选决策方法，所得项目群优选优劣次序为相关企业实际选择参与承建项目群提供理论指导，通过分析项目群优选对管理者伦理决策行为的影响，有效防范企业管理者的非伦理行为，使得项目群优选助力管理者综合管理水平的提升。