浅谈中国发明专利实质审查新人的基础塑造

王茂 吴霜

摘 要：随着我国经济从资源型向科技型转变的开始，知识产权保护成为了企业不可忽视的重要因素，其中，专利权是企业生产和创新能力重要体现。而作为发明专利实质审查新人，需要根据我国现有专利保护制度的规定，本着为专利权人负责的态度，认真开展专利审查工作，明确专利审查的法律重要性认识，提高对专利申请技术内容的理解，学习并应用检索手段，扎实塑造审查新人的基础，快速成为专利审查职业人。

关键词：专利实质审查;专利法;技术方案;检索

1 引言

随着我国专利保护制度不断完善，全球化经济趋势增强，国内外企业对知识产权的重视程度在逐渐提高，专利权正成为市场竞争力的重头戏。作为专利体系中最能体现技术价值的发明专利，更是企业核心竞争力的重要力量。作为中国发明专利实质审查新人，既需要在法律层面规范发明专利申请流程，也需要从发明创造技术高度理解专利技术价值，从而不断提升审查水平，为建设科技强国出一份力。下面从新晋发明专利实质审查员的角度，浅谈新发明专利实质审查员前期的能力塑造。

2 认识中国专利法由来与发展，做好身份转变

自13世纪英国颁布并实行专利权保护制度，至世界进入全球经济贸易往来繁荣的21世纪，专利权的申请与保护也随着社会不断进步进入了新阶段，它促进市场良性环境形成、工业快速进步和生产力迅猛发展。新中国专利制度的建立与实施较国外来得晚，在改革开放的重要时期，为迎接经济体制化改革、促进国际贸易合作，中国于1984年根据中国具体情况，在发达国家专利制度和国际专利条约的基础上制定并颁布了《专利法》。之后，在经济全球化背景下，为满足国内经济体制改革发展的需要，我国的专利法经过了数次修订完善，现行的专利法为2008年第三次修订的版本，它为我国引进外资和先进技术，激励优秀人才投入到技术创新活动中提供了有力的法律保障。

中国专利法的由来和变迁，充分体现了专利保护制度在经济贸易和在服务国家经济社会发展中的重要作用，在新时代中国特色社会主义时期，将专利法的贯彻实施融合到国家创新体系建设当中，进一步发挥专利制度优势，让专利工作切实服务于建设创新型国家的内在需要，提高我国的国际竞争力，是我国经济从依靠资源消耗型向依靠科技、科学技术是第一生产力的科技主动型转变的重要环节，是打造科技强国的必经之路。

作为新晋发明实质审查员，了解专利保护制度与专利法的重要性能够更好的了解岗位的责任与担当，做好从技术工作者向技术与法律相结合应用的工作者转变的思想准备，才能在理解专利法及相关细则的基础上，以保护专利权人的合法权益、鼓励发明创造为初心，做好专利审查工作。

3 理解专利申请技术方案，确定保护范围

近几年我国专利申请数量持续保持稳定增长，审查工作任务也进入提质增效新阶段。根据我国发明专利统计情况，我国的发明专利申请分为来自国内的和国外的申请，而一份专利申请的技术内容体现在权利要求、说明书中，权利要求中的技术方案又是专利申请中专利权保护范围的重要体现，因此，在审查工作中，审查员对专利申请技术方案的理解就显得格外重要。

根据专利法第56条第1款规定：发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求[1]。其中，“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准”的含义是：每一项权利要求的保护范围由记载在该权利要求中的所有技术特征予以界定，这些技术特征的总和构成了该项权利要求所要求保护的技术方案;而“说明书及附图可以用于解释权利要求”的含义是：不仅应当从技术特征的字面含义来理解技术特征，还应当从技术领域、说明书以及现有技术方面来理解技术特征的含义，分析技术特征在权利要求的技术方案中所起的作用，来判断其对权利要求保护范围的影响[2]。在实际审查过程中，我们经常会碰到这样的情况，在说明书中包括多个实施例，申请人为了寻求一个较宽的保护范围，采用较上位的方式对权利要求进行限定，那么在确定这种权利要求保护范围的时候，应该结合说明书认真分析权利要求所要求保护的技术方案，准确地判断权利要求的保护范围，从而对权利要求的新颖性和创造性给予正确的评价。

4 开展全面细致规范检索，确定对比文件

在理解权利要求的技术方案后，审查进入检索阶段，检索阶段是专利审查实质审查程序中的一个关键步骤，它的目的在于找出与申请主题密切相关或者相关的现有技术的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止重复授权的文件，形成检索报告，并对申请进行有效的新颖性、创造性评述，给出实质审查结果。检索工作是专利审查的关键过程，检索的结果直接影响审查的质量。因而，学会并做好专利检索工作是每一位审查员，特别是新审查员，实现对专利申请三性评判为主线的全面审查的最好保证。

4.1 数据库的选择

不同的发明往往有技术发展较为突出的地区，分析本申请所属领域在不同国家的发展情况，有利于审查员对数据库的选择。当申请人为国际大公司时，审查员应选择申请人所在国家的专利数据库和其主要行业竞争对手所在国家的专利数据库。其次，对于国内申请，特别是个人或者新兴领域的申请，可以优先考虑国内专利库，从国内数据库中相关公司的申请基础上开展检索[3]。再者，可以先从发明人本身出发，了解发明人是否有相关的在先申请，以助于审查员了解技术发展脉络从而更加快速地结合发明构思提炼检索关键、筛选数据库，加快检索速度。同时，还需关注非专利文献的检索，对于高校申请或者该领域被引证较多的发明人，通过非专利文献的检索，时常能够获得新颖性评述的对比文件。因此，新审查员需要通过对专利申请类别的不断摸索，做好数据库的选择，渐渐加深对专利申请所需检索方向的大体把控，以提高检索水平。

4.2 分類号和关键词扩展的组合拳

分类号检索和关键词检索都是专利审查检索工作的必需手段。专利申请分类号是专利审查人经过漫长的实践得出的分类方法，在目前检索中常用的专利分类号有IPC、CPC、FI/FT等系列，对于专利审查，它具有帮助快速定位检索范围的作用。而作为互联网时代中最为常见的关键词检索，在专利审查中也非常重要，学会合理的关键词扩展，可以降低少检漏检的发生情况。关键词检索对关键词的认定、关键词扩展都有较高层次的要求，关键词认定不准确、扩展不到位都会为检索带来极大的麻烦。因此，学习和积累分类号及关键词扩展，并用好这套组合拳，是新审查员提高检索能力的重要途径。

5 结束语

而作为新审查员，由于理论基础知识还不扎实，实践经验也不够。在头几年的工作中，要锤炼与提升自身理论知识和检索水平，熟练审查工作流程，不断补充本领域技术知识，并可以通过多多请教老审查员，提高自己的审查能力。这是一个有压力和需要认真努力的过程，只有端正心态，专注、严谨地对每个案子精雕细琢，从每个案子的审查中汲取经验、快速成长，把根基打好，基础夯实，做好案子的总结和学习，才能为今后的高效率、高质量审查打下坚实基础，为“提高专利审查质量和效率”贡献一份自己的力量。

参考文献

[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，2017.

[2] 李玉坤.浅论新专利审查员的成长[A].2014年中华全国专利代理人协会年会第五届知识产权论坛论文（第二部分）[C].2014.

[3] 周永翔.浅谈专利审查检索策略[J].科技与创新，2020（01）：96-97.