IATF 16949:2016质量管理体系运营常见问题分析及对策

重庆红宇精密工业集团有限公司□杨 丽

《中国制造2025》是我国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领，其中将 “质量为先”作为战略方针和目标的指导思想，质量因素已经上升到国家发展的战略指导位置，侧面反映了质量管理的重要性。从2000年开始，汽车行业质量管理体系认证在中国大规模推广，截止到2017年底，有大约30000万家汽车行业制造企业通过了ISO/TS 16949:2009《质量管理体系 汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO 9001:2008的特殊要求》认证，几乎占到全球通过企业的一半，为中国汽车行业产品质量的稳步提高起到极大的促进作用，为中国汽车整车和零部件走出国门，从单纯的汽车销量大国转变为汽车制造强国奠定了坚实的基础。

质量体系的研究在不断完善，实践探索也在不断丰富，形成适应建设先进汽车制造业需要的、实现质量经济性管理的经营新推行模式，客户对于汽车的要求亦日渐提高，同时汽车新技术孕育而生。2016年10月，汽车行业质量管理体系标准IATF 16949:2016《汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求》正式发布，取代了原有标准ISO/TS 16949:2009《质量管理体系 汽车行业生产件与相关服务件的组织实施ISO 9001:2008的特殊要求》。自2017年10月1日起，认证机构对于ISO/TS 16949的审核 （初次审核、监督审核、再认证审核或机构转移）都停止。持有ISO/TS 16949:2009证书的客户，必须在2018年9月14日之前转换至IATF 16949:2016新版本，该日期之后，ISO/TS 16949证书将不再有效。为保证公司质量管理体系认证证书的持续有效，经过公司领导决策，2018年6月将对现有已获得16949证书的场所进行体系换版。

1 历史背景

关于体系最早要追溯到ISO（International Organization for Standardization）： 国家标准化组织。ISO成立于1947年，总部日内瓦，目的是为全球各行业提供统一的国际行业标准。家喻户晓的ISO 9000系列标准，就是ISO的杰作。ISO的组织成员由各个国家最具影响力的国家标准化组织构成 （中国是SAC，即国家标准化管理委员会），目前ISO成员多达162个，基本覆盖全球。大名鼎鼎的ISO 9001就是ISO在1987年发布的面向全世界各行各业的标准。既然这个标准要包罗万象，自然整体的设计上就是大道至简。体系的规定比较宏观，没有针对特殊行业、过程进行充分的解读。

汽车行业作为工业中的工业，包含了成千上万个零配件，小到拧紧螺栓，大到发动机总成，汽车产品的质量管理必须规定的更加细致和具体，任何一个环节都不能出任何的差错。很明显ISO 9001的要求无法满足汽车制造过程中的特殊特性规范。这时候德国的汽车工业联合会（VDA）就制定了德国汽车工业质量标准的第一部分，即有形产品的质量管理体系审核，简称VDA6.1，用以控制汽车零部件的质量，各个汽车零部件供应商只有通过了该标准的认证，才能向整车厂供货。同样的体系还有美国的QS 9000，法国的EAQF，意大利的AVSQ。

虽然不同的国家有了自己汽车质量体系的标准，管控上井井有条，然而在贸易、制造全球化的蓬勃发展的时代，这些不相关的标准又各自形成了壁垒。这给汽车零部件供应商们带来很大麻烦。比如一个生产汽车刹车片的企业，既要给美国人供货，又要给德国人供货，还要给法国人供货，偶尔还要给意大利人供货。那么这家刹车片企业就要分别通过四种汽车行业的质量管理认证。制造业的利润本来就薄如刀片，为了提高行业的整体发展效率，一个能够协调相关汽车行业的国际组织应运而生：IATF。

IATF （InternationalAutomotiveTaskForce）国际汽车工作组，成立于1996年的美国密西根州，是专门服务于汽车行业的一个组织。IATF的成员数量不多，总共包括九家汽车OEM （奔驰、宝马、福特、通用、大众、雷诺、菲亚特等），五个国家协会 （美国AIAG、德国VDA、英国SMMT、法国CCFA和FIEV、意大利ANFIA）。最终在IATF的努力撮合下，基于ISO的指导，由IATF编制的第一版ISO/TS 16949在1999年发布。为什么是IATF编制的，还要署上ISO的前缀呢？毕竟那时IATF刚刚成立没多久，也没有知名度，要在在全球范围内推广使用，还是必须要借助ISO的权威性。

重点来了，2016年IATF 16949去掉了ISO的前缀。虽然在ISO的光环下让该标准在汽车领域得到了很大的推广和实践。但是毕竟ISO制定的标准要兼顾全球162个国家，以及各行各业的质量要求，对于专业化程度越来越高，客户要求越来苛刻的汽车产品来说又显得心有余力而不足。就在ISO 9001新版标准发布之后，IATF也随后发布的新版的IATF 16949:2016，这次直接去掉了ISO，让汽车产品特质不受任何行业影响。

2016新版要求中共有189个条款要求，其中156个条款和2009版几乎保持一致，剩余33个条款中，20个为新增条款，13个为扩展条款。

近年践行多年的企业有观点认为IATF 16949体系一方面绑架了企业的产品质量，一方面却又保证着产品质量的底线，为企业质量管理累死累活，但却效果不佳。很多汽车公司遇到做了一大堆事，订单量却又都是 “0”的窘境。笔者总结见下文。

2 “Who”： IATF 16949 与谁相关

（1） 组织层面

随着质量管理越来越成熟，五大工具、全面质量管理、六西格玛等纷纷引入企业，很多企业认为IATF 16949的要求严苛于ISO 9001，为了提高质量管理水平想直接申请IATF 16949认证，行不行？

混合性生产的企业，只有少部分产品是提供给汽车制造厂的，能否做IATF 16949认证？

某汽车厂生产模具、夹具、工装之类，能否申请IATF 16949认证？

生产汽车零件的公司，主要供应维修市场，能否申请IATF 16949认证？

（2）执行层面

全员参与的前提下，每个人都应该做些什么呢？

3 “What”： IATF 16949需要哪些基本要素

笔者认为在体系方面总体存在两个方面，一方面是认证，另一方面是长期的运营。

认证是全面的监督过程，是一种敲门砖式的存在。一种模式：公司质量管理体系采用总部统一策划、各子公司 （现场）分别认证的集团多现场认证方式。各子公司按照统一的模式建设运行体系，质量管理体系统一策划，统一认证。各子公司体系内审计划提交总部质量体系归口管理部门，归口部门统筹，协调所有资源后发布整体体系审核计划；第二方审核，第三方认证/监督审核方案由体系归口部门统一策划，各子公司作为制造现场接受审核。一个系统：全公司基于共同的IATF 16949质量管理体系运行发展。一套文件：全公司运行共同的质量管理体系文件，兼容差异化管理要求。在认证阶段经常碰到的问题是：

1）组织的质量目标值很低是否能通过认证？

2）通过认证后多长时间才能拿到证书？

3）监督审核多长时间进行一次？

4）公司在IATF 16949:2016正式认证前，供方是否都要先通过ISO 9001的认证？

另一方面IATF 16949体系运营是公司战略、文化、资金等综合运行能力的体现。如果将认证过程视为证明有网打鱼，那么体系运营就是选择合适的网捕合适的鱼。新版IATF 16949出台后无论是新认证还是已认证的企业在运营时都碰到一些问题，这时候经常碰到的问题是：

1）公司的供方有一些是十几个人的小企业，基础很差，怎样对他们进行质量管理体系开发？

2）供方不按公司的要求实施质量管理体系，更换供方，采购成本又会提高，这怎么办？

3）本公司在供方处采购的产品量过小，如何进行供方的质量管理体系开发？

4）顾客特殊要求如何理解？

4 “How”：如何解读问题

针对上述常见问题，笔者通过多年认证与体系推进的经验，并与多位专家讨论后解读如下：

（1）可以申请IATF 16949认证组织

轿车、载货汽车、客车、摩托车及部件、配件的生产厂家。不包括工业 （叉车）、农业 （小货车）、建筑业 （工程车）、矿业、林业等用车生产厂家。

汽车供应链是指所供产品必须装在整车厂出厂新车上的产品零部件，不包括维修市场产品。但如果是整车厂指定销售点并按整车厂的计划配送，还是可以申请认证的。

模具产品生产厂尽管是汽车供应链厂家的供方，但所供产品不是用于汽车上的，因此不能申请IATF 16949认证。类似的还有运输供方等。

公司的所有管理都应按IATF 16949执行，包括汽车产品技术方面。如果生产现场可区分开来，可只对汽车产品制造现场按IATF 16949管理，否则整个工厂必须按IATF 16949执行。

（2）组织内部各级别履行建议

1）领导决策，统一思想。公司最高领导做出IATF 16949贯标和认证的决策，任命管理者为代表，授权其按IATF 16949成立推行小组；

2）设立IATF 16949推行小组。小组成员须懂专业技术、质量管理，具有较强的分析能力及文字能力，一般为各部门的骨干。应为小组配备辅助人员，进行打字、文件传递等工作；

3）编制工作计划。应包含宣传教育、培训人员、体系分析、标准条款的选择、过程展开、责任分派、文件编制和体系建立等方面。计划中应明确各工作项目的承担部门和完成期限。

4）学习培训

①管理人员应了解标准的由来、掌握标准的主要内容和用途、理解贯标的意义；

②IATF 16949推行小组应对系列标准有较全面的掌握，掌握标准的选择、剪裁和应用方法；

③普通员工学习IATF 16949基础知识。

这样就形成组织层面与全员层面在不同时间、不同级别的理解与应用架构。

（3）认证与运营的建议

1）认证是敲门砖

总体而言体系认证包括如下基本步骤，见表1。

表1 体系认证

现场审核分为两个阶段，第一阶段审核称为文件审核，审核通过后的三个月内，进行第二阶段的正式审核。组织在三个月内对不符合项进行整改关闭，认证中心对整改完成情况进行验证，这种验证可能是书面的，也可能要到现场进行验证。验证完成后如果符合要求，则表示组织通过了IATF 16949:2016认证，自此算起，一般不超过三个月就可拿到认证证书。注意，这只是通常情况，不同认证中心可能不一样。

2）运营是长期工作

目标设定和行业、加工工艺、公司的经营规划有关。目标设定要依据工厂实际，没有达成是允许的，只要有改善对策就可。但目标连续三个月都没有达成，就要检讨修订目标。

IATF 16949取代了ISO/TS 16949标准，涵盖了汽车行业内的组织有效运行质量管理体系的相关要求。IATF 16949:2016不再是一个可独立实施的质量管理体系标准，它依据并参考了ISO 9001:2015，将作为对ISO 9001:2015的补充与其一起共同实施。这意味着要满足IATF 16949:2016中的规范要求，除了这份规范文件本身，还得有一份ISO 9001:2015文件。

新版标准新增了顾客要求、顾客特殊要求的术语，同时新增了4.3.2条款顾客特殊要求，要求组织应对顾客特殊要求进行评价，并将其包含在组织的质量管理体系范围内。在其他很多条款中也体现了顾客的要求，如新标准8.3.3.3特殊特性，如有要求时，特殊特性识别过程应包括顾客规定的批准；8.3.4.4产品批准过程，如顾客有所要求，组织应在发运之前获得形成文件的产品批准。此类批准的记录应予以保存。组织按标准要求完全做到了还不够，还要按不同顾客的个性要求去做到，才能真正意义上符合IATF 16949:2016。顾客的特殊要求，如顾客的产品规格要求、运输要求、采购要求、新产品开发的策划要求 （APQP）、生产件批准要求 （PPAP）、过程能力指数要求、量具的重复性再现性要求（GRR）和PPM要求等。