“一带一路”背景下西安内陆开放型经济发展水平综合评价

赵 维

(渭南师范学院 经济与管理学院，陕西 渭南 714099)

一、研究背景与文献综述

改革开放40多年以来，东部沿海城市凭借其优越的地理位置和便利的交通条件，开展以出口为主导的外向型经济，使东部沿海城市经济得到快速发展。而处于中西部地区的内陆城市，开放程度相对较低，与沿海地区经济差距明显。因此，内陆地区经济要得到快速发展，必须始终如一贯彻改革开放的基本国策。但东部沿海城市的外向型经济模式不能直接套用在中西部内陆城市上，必须寻找一条适合中西部内陆城市发展经济的道路。为此，一些专家学者和地方政府寻找内陆城市经济发展的新方向，提出了内陆开放型经济高地的新概念。[1-2]开放型经济强调优化开放的空间格局，既鼓励进口，又发展出口，强调资本、技术、劳动力等生产要素的双向流动，表现为对“两个市场”的开放以及“两种资源”的充分利用，具有较高的抗风险能力。[3]

西安市作为西部地区的重要城市，是我国重要的科研基地、教育重镇以及工业大省，也是“一带一路”倡议的起点城市。2017年4月1日，中国陕西自由贸易试验区在西安市正式挂牌，这不仅可以促进西安城市发展方向的转变，为西安建设内陆开放型经济高地提供强有力的支持，也使得西安面临承接产业转移、加强区域创新以及以更大规模、更高质量吸引资金、技术、人才等生产要素的挑战。[4]建设西安市内陆开放型经济高地，是对“一带一路”倡议、“陕西省自由贸易试验区”战略进一步实施和促进西安市经济高质量发展的必然选择。

当前，大部分学者针对内陆地区开放型经济高地建设的研究主要集中在两方面。一方面是对某一地区的内陆开放型经济发展进行研究。何洁通过SWOT分析法对成都市建设内陆开放型经济进行分析，指出建设过程中将面临的挑战与机遇。[5]孟晓红通过分析郑州开放型经济发展现状，提出了西安市要把招商引资、承接产业转移、产业发展、城市新区以及产业聚集区建设作为打造内陆开放高地的主阵地和主攻点。[6]欧阳林等构建了开放规模与程度的单一维度指标评价体系，对湖南省开放型经济水平进行了评价，结果表明，开放型经济对湖南省各地区的经济增长起到重要的促进作用。[7]冯晓阳通过分析有关对外经济贸易指标对成都市经济推动作用的力度，论证成都市建设内陆开放型经济高地的必要性。[8]二是针对某一年对多地区内陆开放型经济进行综合评价研究。肖俊夫等从开放程度、开放结构以及支撑度三个方面构建了评价指标体系。[9]张瑾通过构建区域内开放基础、区域间开放基础、国际开放度三个层面的评价指标，表明了西部地区的开放型经济发展滞后于东中部地区，之后分别从五个方面给出对策建议，以缩小西部地区与中东部地区之间的差距。[10]王林伶拓展了肖俊夫的研究，增加了开放基础支撑度维度，对陕西、甘肃、青海、宁夏四个省份2016年的内陆开放型经济进行评价，反映内陆地区共性问题，并给出相关建议。[11]曹扬从对内对外开放、金融基础、政府干预、开放潜力四个维度对中部六省的开放型经济水平进行分析，以山西省为主要对象，指出其在建设内陆开放型经济上的瓶颈，提出应当进一步优化产业布局、盘活金融资本、整合开发区资源等措施。[12]

本文的贡献主要有两方面，一是以往研究大部分只是针对单个地区或采用截面数据对地区开放经济进行评价，缺少时间序列的分析与对比。本文采用2010—2017年的面板数据，对八大内陆开放型经济城市进行动态检验，为评价内陆开放型经济高地建设提供了时间趋势上的动态轨迹。二是以往研究在进行比较分析时选择的内陆城市较少，不利于对我国内陆城市开放经济进行系统综合评价，本文选取了2010—2017年8大样本城市，通过构建指标评价体系，运用主成分分析法，明确西安市与其他地区开放型经济发展水平的差距，并结合当下西安市实际情况，对西安市进一步建设内陆开放型经济高地给出相关对策建议。

二、内陆开放型经济建设综合比较分析

(一)国内生产总值分析

首先从国内生产总值来看，2017年西安市GDP在全国31个城市中位列24名，而重庆市、成都市、武汉市均在全国前十。这表明西安市经济总量水平较为靠后，与重庆、成都、武汉等城市有较大差距。 从表1可以看出，在人均GDP数额方面西安市排名也较为靠后。2017年在全国城市人均GDP排名中，长沙市位列第11名，西安市位列第48名，名次相差37名，数额相差50 000元左右，有着较大差距。在增长率方面,西安市人均GDP年平均增长率9.74%，与年平均增长率最高的成都市相差1.36%。综合以上分析，表明西安市经济总量偏小，反映出城市经济基础薄弱，综合竞争能力较低，需要不断吸收信息、技术、资本、人才等生产要素来提升西安市经济综合实力。

表1 2010—2017年各城市人均GDP比较(单位：元)

(二)利用外商直接投资情况

从表2可以看出，西安在实际利用外商直接投资额方面，从2010年的15.7亿美元增长到2017年的53.1亿美元，位于中等水平。但与近几年来实际利用外商直接投资额一直位于中西部第一名的重庆市仍存在较大差距，2017年西安市外商直接投资额53.1亿美元，重庆市101.8亿美元，相比之下西安市外商投资规模偏小，吸引外资水平较低，相对于重庆、成都、武汉来说缺乏吸引力。然而在吸引外资增长率方面相对于这八个城市排名较前，其中2010—2013年增长率均在20%以上，2014—2017年均在10%以上，特别是2013年增长率高达到26.3%，相比其他几年较为显著，主要是由于韩国三星半导体落户西安市，这是2013年西安市以及整个西北地区引进的最大外商直接投资额的高新技术项目。针对目前西安市状况来看，仍需完善地区基础设施建设，不断优化外商投资环境，加强对外开放程度，提升招商引资的水平。

表2 2010—2017年各城市实际利用外商直接投资额(单位：亿美元)

(三)贸易依存度指标分析

国际上一般选取外贸依存度作为衡量区域开放的首要指标，它的大小与开放型经济发展水平的高低有着密切关系。在八个内陆城市中，西安市的外贸依存度处于较高水平。据西安市海关进出口数据显示2010—2017年进出口数额持续上升，从2010年的103.92亿美元增加到2017年的2 545.09亿美元，外贸依存度年平均增长1.7%，仅次于郑州市的4.4%。2017年西安市加工贸易出口量同比去年增长38.5%。西安市作为“丝绸之路经济带”的重要城市，依托“海上丝绸之路”和“空中丝绸之路”加大与沿线城市之间的交流合作，与日本、韩国、欧盟、东盟在生产要素，产业结构等方面具有较强的互补性，而每两年召开一次的亚欧经济论坛，也促进了西安对外贸易的不断发展。

(四)国际旅游收入情况

国际旅游收入的高低主要取决于国家对外开放程度的大小，它不仅带来外汇收入，同时也创造许多就业岗位，具有带动相关产业发展以及提升城市形象等诸多功能。在国际旅游收入方面，2010—2013年，西安市年均增长额为1.02亿美元，仅次于重庆市，可见其旅游业发展较为成熟。西安市作为国家首批优秀旅游城市，拥有丰富的旅游资源，使得旅游业对出口贸易有较大的贡献。

三、内陆开放型经济指标体系构建及实证分析

(一)内陆开放型经济指标体系构建

内陆开放型经济是一个集合各种因素的综合体系。内陆开放型经济发展水平的评价不仅要有反映经济对外开放度、对内开放度的评价指标，也要有支撑对内开放和对外开放的评价指标，同时对所选取的评价指标还要求具有全面性和重点突出性，以期从多个维度系统全面反映内陆开放型经济建设。本文借鉴王林伶、曹扬的评价体系，并在其基础上进行综合整理与分析，分别从对外开放度、对内开放度、开放支撑度三个视角构建一级指标，其中包括17个二级评价指标，如表3所示。

(二)数据来源与标准化处理

本文数据主要来源2010—2017年八个内陆城市地市级《统计年鉴》《城市统计年鉴》以及《城市创新指数》。采用主成分分析法，把高纬度空间降到低纬度空间去处理指标问题，计算步骤如下所示：第一步，对原始数据进行标准化处理，消除量纲。因为均值化方法可以最大限度地留存各指标变异程度的信息，有效防止主观成分对评价结果的影响。因此对各参与变量求取均值继而进行标准化处理。如果共有m个评价指标，n个待评价对象，则构建m行n列矩阵，这里由于我们对8个内陆城市17项指标进行评价，由此m=17，n=8。用Xij表示矩阵中的观测值，i表示第i个对象，本文表示第i个内陆城市，j表示i的第j个指标，来源于上述构建的评价指标体系，因此i≤8，j≤17。

(1)

第二步，计算指标信息的熵值。在求熵值之前需计算出第i项的第j项指标在该指标中的占比,其表达公式为：

(2)

第j项指标熵值ej的表达公式为：

(3)

第三步，计算客观指标权重差异性系数的表达公式为：

gj=1-ej。

(4)

gj值越高表明第j项指标位置就越高，对权重的影响越大。权重wj的表达公式：

(5)

第四步，依据客观指标权重，进行水平分析。利用加权方式综合得分的表达公式为：

(6)

表3 内陆开放型经济评价指标体系及指标说明

(三)实证计算结果

针对面板数据的结构特征，依次对2010—2017年构建的指标体系进行主成分分析。[13-14]利用SPSS软件计算KMO和巴特利特球形检验，并列出解释的总方差。结果表明KMO检验值大于0.5，同时巴特利特球形检验结果在1%的显著性水平下显著，说明相关系数阵不是单位阵，即数据集适合做主成分分析。

进行降维处理后，得到初始特征值以及提取载荷平方和，继而根据95%累计方差贡献率的标准，选择因子载荷矩阵，如表4所示。根据表4，提取出四个主因子，记为F1、F2、F3和F4。采用最大方差法对因子载荷矩阵进行正交旋转，旋转后4个因子的载荷见表5。

表4 2010年总方差解释

从表5可以分析得出前四个主成分中各指标所占的权重。F1在公共预算支出、公共预算收入、城镇单位就业人数、高校在校人数、客运量、货运量以及GDP上具有较高的载荷，主要反映了开放支撑度指标，定义为开放支撑因子。F2在商品市场活跃度、第三产业比重、城市创新指数、国际旅游人数上具有较高的载荷,定义为市场潜力和创新因子。F3在人均GDP、直接利用外商投资额、城市创新指数、内资投资比重这四个变量上有着较高的因子载荷数，定义为经济增长和投资因子。在第四个主成分中，占比重较大的是外贸依存度、国际旅游人数、内资投资比重，定义为对外开放因子。同时，根据旋转后的成分矩阵分别计算各指标的权重矩阵，如表6所示。

从表6可以看出，对外开放度整体呈现不断上涨的趋势，对内开放度趋势整体不变，甚至略微下调。需要引起重视的是开放支撑度指数的权重有下降趋势，但这并不能说明内陆城市在开放支撑度上的能力减弱，而是反映了内陆开放城市在发展过程中的倾向性选择，即相比于增强开放的支撑力度，如发展国内经济，完善市场要素流动，提升经济主体创新水平；更加注重对外开放的水平和能力，这一点从我国近年来的外资政策中可以得到验证。

表5 2010年旋转后的成分矩阵

最后对四个主因子，即开放支撑因子、市场潜力和创新因子、经济增长和投资因子以及对外开放因子进行加权平均，得到2010—2017年八个内陆开放型经济发展水平主成分综合得分，如表7所示。正值得分表明该地区内陆开放型经济建设水平高于平均发展水平，且分值越大，说明开放型经济建设水平越高；反之，负值综合得分表明该地区内陆开放型经济建设水平低于平均发展水平，且分值越小，说明开放型经济建设水平越低。通过表7可以观察到以下两点。第一，2010—2017年西安市综合得分处于中等偏后水平，相对于发展最好的重庆市而言，差距明显，基本相差在3分左右。一方面表明西安市内陆开放型经济高地建设还存在较多问题，目前处于一个相对落后的水平；另一方面表明西安市在内陆开放型经济高地的建设过程中有着很大的提升空间。第二，分析2010—2017年八个城市内陆开放型水平的变动趋势，发现八个城市的平均增加率排名依次为南昌、长沙、郑州、合肥、重庆、武汉、成都、西安。说明南昌、长沙等城市注重提高自身的开放型经济水平，积极缩小与其他地区之间的差距，而西安在相比较之下发展速度缓慢，甚至有所回落。

表6 2010—2017年内陆开放型经济评价各指标权重

注：表6中第一列数字1～17分别代表：直接利用外商投资额、外贸依存度、国际旅游人数、净出口、内资投资比重、商品市场活跃度、城镇单位就业人数、高校在校人数、人均GDP、第二产业比重、第三产业比重、GDP、公共预算收入、公共预算支出、货运量、客运量、城市创新指数。

表7 2010—2017年各城市开放型经济发展综合得分

四、西安建设内陆开放经济高地的机遇与对策

把握当下“一带一路”倡议决策带来的巨大机遇，对进一步打造西安市内陆开放新高地具有重要意义。对此，从以下五个方面对西安市建设内陆开放型经济高地提出对策建议。

(一)积极建设国际综合交通枢纽，打造商贸物流中心

西安处于中国内陆的中心，特殊的地理位置决定了其承接东西成为全球产业输入输出的首选之地，同时也是亚欧大桥和海上丝绸之路与内陆联系的重要交通枢纽。[15]因此，西安市政府一方面应积极建设国际重要交通枢纽，另一方面应打造国际化商贸物流中心。在对内开放层面，交通部需加快国家高速公路、铁路扩张延长，推进“米”字型公路、铁路网络的建设，积极打通西安至周边地区乃至京津冀、长三角、珠三角的主干快速通道，加强地区之间的交流及产业转移运输；在对外开放层面上，依托西安咸阳国际机场，利用“海上丝绸之路”和“空中丝绸之路”增开西安市与沿线地区的直飞航线实现丝绸之路沿线主要城市全覆盖，建设“丝绸之路经济带”国际航空枢纽，实现与亚欧大桥铁路运输互补的产业中转。此外，西安市政府借助欧亚论坛，优化丝绸之路国家贸易关系，支持西安咸阳国际机场打造国际航空枢纽，构建西安连接五大洲的客运航线网络和国际航空物流港，并依托西安国际港务区，建设跨境电子商务。

(二)积极推进陕西自由贸易试验区建设，促进贸易便利化

在积极推进陕西自由贸易试验区建设任务中，首先，西安市政府应推进相应的行政管理体制，加强对自贸区内部协调和管理，并且将更多审批权下放到自贸区，简化审批流程为企业节省时间。同时，陕西省自贸区应借鉴其他自贸区的“先进区、后报关”“多次进出、集中申报”等具体措施使通关流程更加便捷化。其次，西安国际港务区是自贸区的核心片区，其重点发展国际贸易。因此，加快西安国际港务区积极融入自贸区建设，给入驻国际港务区企业相应的优惠政策及服务，吸引大批有实力、有影响力的出口企业，形成集群效应，不断提升国际港务区的活力。

(三)促进产业结构优化升级，提升对外贸易水平

西安市政府要紧紧抓住国家“一带一路”倡议，制定符合自身发展的产业结构优化决策。第一，政府应鼓励高新技术及智能产业发展，推动区域内价值链重塑，支持劳动密集型产业转向资本密集、技术密集以及知识密集型产业。将西安的工业产品优势发挥出来，重点扩大装备制造业、汽车制造业、航空航天制造业规模，形成西安对外贸易的优势产业，加大优势产业的出口规模，继而改善产业出口结构，提高贸易依存度。第二，加强现代服务业与旅游业的发展。扩大区域内现代化服务业的规模，发展金融服务和现代物流业，打造高水平现代服务行业；加快旅游产业内部转换，从单一的观光型旅游向参与型旅游转化，借力“一带一路”战略决策吸引沿线地区及国家游客数量。

(四)树立知名旅游品牌，提升国际旅游竞争实力

西安市应积极建设具有文化特色的知名旅游品牌，树立鲜明的旅游形象，加强旅游营销模式，扩大宣传推广力度。在“一带一路”背景下，将西安市旅游文化与科技相结合，把自身独特的历史文化特色借助现代新媒体平台进行宣传，以此来吸引更多的国内外游客，增加国际旅游外汇收入，扩大区域开放程度。此外，资金短缺问题是旅游产业在发展过程中的主要绊脚石。西安市政府应尽快推出相关优惠政策，刺激对旅游产业的投资，增加旅游业投资规模，解决旅游产业在发展过程中的主要问题。将更多投资的资金和充足的旅游资源有效结合起来，加大建设“丝绸之路旅游带”力度，提升西安市国际化旅游的综合竞争实力。

(五)大力引进开放型干部和开放型人才

人才是发展内陆开放型经济的关键，特别是符合内陆对外开放型经济的复合型、高素质人才。截至2019年，西安市共有44所本科院校，位于全国城市排名前列。2018年有20多万大学毕业生，约占西安市常住人口的百分之二，全市有研发活动的单位数680家，从业人员10万余人，有着大量的优秀人才储备，这对于西安来说是有一定优势的。政府要制定引进相关专业人才激励政策，大力引进和培育在国际商贸、财会、科技、金融、法律等方面有着高素质、高技能人才和大批熟悉对外开放政策的干部。同时加快城市软硬件设施建设，为吸收优秀专业人才创造环境。设立人才服务中心，拓展人事代理服务，为建设内陆开放型战略高地奠定干部人才基础。