“十四五”如何提升国有企业创新力

陈贇

国有企业要把创新作为市场竞争的法宝和可持续发展的基因，并与国家战略、民族复兴和全球命运紧密结合起来，在全面建设社会主义现代化国家新征程中更好地发挥引领、支撑和带动作用

由于中美贸易摩擦、新冠肺炎疫情、逆全球化、改革进入攻坚区深水区等国内外复杂因素影响，“十四五”时期我国经济发展既面临百年未有之大变局，也面临经济社会深刻转型的严峻挑战。国有企业作为经济社会发展的中坚力量，必须勇担创新重任，强化自主创新，以创新力的提升带动竞争力、控制力、影响力和抗风险能力的增强，从而引领和推动经济高质量发展。

党的十九届四中全会审议通过的《中共中央关于坚持和完善中国特色社会主义制度、推进国家治理体系和治理能力现代化若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）指出，“探索公有制多种实现形式，推进国有经济布局优化和结构调整，发展混合所有制经济，增强国有经济竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力，做强做优做大国有资本。”

2020年5月，中共中央、国务院发布的《关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》强调，强化国家战略科技力量，构建社会主义市场经济条件下关键核心技术攻关新型举国体制，使国家科研资源进一步聚焦重点领域、重点项目、重点单位。……改革完善中央财政科技计划形成机制和组织实施机制，更多支持企业承担科研任务，激励企业加大研发投入，提高科技创新绩效。建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，支持大中小企业和各类主体融通创新。

改革开放四十多年来，国有企业发生了翻天覆地的变化，规模实力显著增强，创新能力持续提升。但由于国企研发投入强度不高、创新体制机制存在障碍、市场激励不足等原因，国有企业创新能力同国际先进水平相比还有很大差距，同实现“两个一百年”奋斗目标的要求还很不适应。

从研发投入看，国企研发投入需要进一步加大。2017年中国研发投入百强企业中，55家非国企的平均研发强度为7.2%，而45家国企的平均研发强度仅为1.5%。2018年企业基础研究支出占中国基础研究总支出的3.07%，占企业研发总支出的0.26%[1]。2018年中央企业研发经费4900亿元，相当于全国研发经费的1/4，占营业总收入比重为1.71% [2]。欧盟发布的《2019欧盟工业研发投资记分牌》显示，2018年度全球2500家公司研发投资总额为8234亿欧元，美国公司占比为38%，欧盟公司占比为28.3%，日本公司占比为13.3%，中国公司占比为11.7%。排名前50家公司中，美国占22席、欧盟占17席、中国占2席（华为和阿里巴巴），平均研发强度为13.3%。排名前10家公司中研发强度最高的是罗氏公司19.4%，最低的是戴姆勒公司5.4%，中国只有华为公司名列其中，其研发强度为13.9%（见图1）[3]。

从考核体系看，国企考核方案需要进一步完善。指标设置方面，许多国有资产管理部门对国有企业考核指标仍然以资产、营业收入、利润等当前和显性指标为主，不重视研发投入占营业收入比重、专利数量、高技能人才占比等事关长远、可持续发展的创新指标，这方面指标或者缺失，或者权重很小，亟需根据各地各行业国企实际情况和高质量发展要求加以建立和完善。

从激励机制看，国企的激励动力需要进一步增强。目前，国有企业的激励机制还不健全，劳动报酬在初次分配中的比重不尽合理，以知识价值为导向的收入分配制度还未完全形成，技術、知识、管理、数据等要素价值没有充分体现，这会影响到国有企业的经营效率，不利于激发创新源动力和活力。

2018年7月13日，习近平总书记在中央财经委员会第二次会议上强调，关键核心技术是国之重器，对推动我国经济高质量发展、保障国家安全都具有十分重要的意义，必须切实提高我国关键核心技术创新能力，把科技发展主动权牢牢掌握在自己手里，为我国发展提供有力科技保障。2020年7月21日，习近平总书记在企业家座谈会上指出，企业家要做创新发展的探索者、组织者、引领者，勇于推动生产组织创新、技术创新、市场创新，重视技术研发和人力资本投入，有效调动员工创造力，努力把企业打造成为强大的创新主体，在困境中实现凤凰涅槃、浴火重生。

“十四五”时期，国有企业要通过深化改革，采取切实有效的策略措施，加快提升创新力和竞争力，这对促进中国经济高质量发展、建设现代化经济体系具有十分重要的意义。

一、围绕国家中心工作提升创新力

国有企业是国民经济的“顶梁柱”，是社会稳定的“压舱石”，是我们党执政兴国的重要支柱和依靠力量，国有企业创新必须紧紧围绕党和国家中心工作和重大战略任务来展开。

今年以来，党中央、国务院多次强调要加快 5G 网络、数据中心、人工智能、工业互联网、物联网等新型基础设施建设进度。“新基建”无疑将是“十四五”经济社会发展的重要战略布局。此外，“十四五”时期，中国需要集中力量解决科技领域的“卡脖子”难题。5月29日，习近平总书记给袁隆平、钟南山、叶培建等25位科技工作者代表回信时指出，希望全国科技工作者弘扬优良传统，坚定创新自信，着力攻克关键核心技术，促进产学研深度融合，勇于攀登科技高峰，为把我国建设成为世界科技强国作出新的更大的贡献。

众所周知，中国在光刻机、光刻胶、芯片、计算机设备操作系统等诸多领域，其关键核心技术都受制于人。全球总共有约130种关键核心材料，中国完全空白的占32%，另有52%依赖进口[4]。根据《科技日报》（2018） 梳理的35项“ 卡脖子” 技术清单，中国在触觉传感器、真空蒸镀机、航空设计软件等基础零部件、关键材料、先进工艺、产业技术等基础领域与国外差距较大。

熊彼特在《经济发展理论》一书中指出，伟大的企业和企业家是时代的产物，也是推动时代转型与社会进步的中坚力量。无论是谷歌、苹果、特斯拉、亚马逊、大众等发达国家的世界级企业，还是如华为、阿里巴巴、腾讯、三星等日益走向全球的新兴经济体企业，它们不但在销售额、市值、市场占有率等硬实力上显著超越同产业、同领域、同时代的其他竞争者，同时也在创新力、社会责任与影响力、尊敬度等软实力方面表现卓越。世界级企业是时代的企业，更是显著推动时代进步的企业，都是将自身生存发展目标与国家、全球发展的趋势与共同挑战相结合。

“十四五”时期，中国国有企业要结合自身实际，紧紧围绕党和国家中心工作提升创新力。一要选准“新基建”的切入点和落脚点，加大投入，久久为功;二要瞄准世界科技前沿以及产业链供应链，着力解决“卡脖子”关键核心技术难题;三要把握全球经济社会发展趋势，推动时代进步和可持续发展。

例如，徐工集团提出“珠峰登顶”战略，强化“全球对标”和“突破创新”两个定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，建立基础技术研究、应用技术研究、试验发展三层技术创新体系。抓实“三个一批”：凝聚培育一批关键人员，落地实施一批重大项目，聚焦突破一批重大成果。这些使徐工自主创新走在全国装备制造业前列，形成了世界级的技术实力和品牌影响，部分主导产品技术跻身世界领先水平。

二、尊重人性，提升创新力

卓越企业家的首要任务是将公司愿景和个人目标有机整合，激活员工的主动性和创造力。世界级企业都将员工视为企业最宝贵的资源之一，一方面以优秀的企业文化和薪酬待遇吸引高创造力个体加入;另一方面给予个体以充分的信任和赋权，建立公司范围内高透明度和高度民主化的沟通决策和反馈机制。

国有企业的创新力最终要落实在干部职工个体身上，他们的积极性和创造性，才是国企创新力的“根”和“魂”。国有企业要通过深化改革，营造有利于创新的氛围和环境。所谓尊重人性就是把员工作为国企的主人，公平对待，并积极听取他们的意见和建议，按劳动和生产要素贡献大小参与分配。

华为在尊重、激发人性潜力方面做得非常好，把企业盈利直接和员工贡献挂钩，9.7万名员工，人人都是股东，分红不论级别高低，只看贡献大小。万华化学每月由集团高管主持“咖啡时间”，与随机抽取的10名一线职工一起喝咖啡、聊家常、提意见;同时该企业实行员工持股，研发新产品盈利之后5年内税后净利润的15%分配给个人，一次性技改创造效益部分的20%～30%支付给个人。目前万华化学已成为行业翘楚，创新能力十分强大，拥有国内外6大研发基地、7大国家级创新平台、150多个装备先进的实验室。

关于国有企业通过尊重人性提升创新力方面，需要注意以下几点：

一是重视高薪引进人才。人才是第一资源，是创新的核心要素，国有企业要高度重视引进国内外顶尖科技人才。2019年华为用顶级薪酬吸引顶尖人才，8名2019届顶尖毕业生，年薪89万元～200万元不等。目前，一些地方政府也开始出台优惠政策鼓励国有企业高薪引进人才，但引进的人才偏重金融、管理和一般科技人才，集成电路、移动通信、人工智能、大数据、无人机、新材料、区块链、量子计算等高端科技人才明显不足。“十四五”时期国有企业要加大改革力度，构建良好的创新生态，不仅要引进高科技人才，还要想办法留住人才、培养人才、激发人才的创新潜力。

二是把收入与贡献紧密挂钩，提高员工持股比例和利润分成比例。2016年8月，混合所有制企业员工持股试点正式启动，目前全国已有近200家企业开展这一试点[5]。从本质上讲，通过员工持股，加大分红比重等方式提升创新力，国有资产获得的收益远远大于员工获得的收益。国企应全面贯彻落实以增加知识价值为导向的收入分配政策，充分尊重科研、技术、管理人才，充分体现技术、知识、管理、数据等要素的价值。

三是对员工充分信任和赋权，形成高度透明和高度民主化的溝通决策和反馈机制。如谷歌对优秀工程师的重视，不但体现在高薪酬上，更体现在自主权上。谷歌创始人和高管不会在员工工作方式上多加干预，并且将与工程师团队小范围的非正式谈话作为核心任务之一，创始人还会在每周五的“TGIF”大会上与谷歌全球的工程师开展线上和线下对话。又如，华为的“心声社区”被誉为“华为人的罗马广场”，提供了一个管理层自我批判、员工内部匿名和坦诚分享交流的平台。

四是国有资产管理部门要完善国有企业考核指标体系，增加创新力指标方面的权重。考核指标就是“指挥棒”，关系到国有企业领导人的薪酬和升迁，从人性的角度讲，国有企业领导人一定是主要围绕这些指标来管理和经营企业。

五是国有资产管理部门对国有企业创新要有容忍度，宽容其可能的失败。创新从来都是“九死一生”，攻克关键核心技术更是如此。我们绝不能在国有企业中形成“干得好没认可，干得不好有考核;有了争议没保护，出了问题要追责;干得多毛病多，不干事最快活”的局面。

三、面向市场提升创新力

国有企业作为市场主体，对市场需求更为敏感和熟悉，所以国有企业要通过市场加快原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。技术创新链从研究市场技术需求开始，以满足最终用户需求为一个创新流程，主要包括技术需求发现、创新创意形成、成果转化与商业化等环节。我国目前的技术创新现状与市场导向机制存在一定偏差，如政府支持技术创新资金分散、企业技术创新行为偏差等。十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指出，健全技术创新市场导向机制，发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用。建立产学研协同创新机制，强化企业在技术创新中的主体地位，发挥大型企业创新骨干作用，激发中小企业创新活力，推进应用型技术研发机构市场化、企业化改革，建设国家创新体系。

技术需求一般来源于市场，最终由消费者主导。企业与消费者离得最近，为了提高竞争力，要始终研究了解消费者需求。实践证明，市场在企业技术创新中能够发挥决定性作用，能有效激发各类企业自主创新的活力和积极性。

例如，浙江巨化集团一直面向市场提高创新力，三十年来在氟化工领域实现了从“跟跑”“并跑”到“领跑”的飞跃式发展。该企业于1983年通过创新升级开启了氟化工产业之路;1993年氟制冷剂F11、F12、F22等6个主要产品质量指标全部达到国家质量优级品标准，一跃成为全国最大氟化学工业基地;2003年开工建设有机氟项目，首次摆脱从国外引进技术;随后拉长氟化工产业链，汽车空调用制冷剂R134a获全省首块化工产品“浙江制造”金字招牌，第四代制冷剂突破技术瓶颈，获国际专利证书，环境友好型制冷剂成果获浙江省科技进步一等奖等。