社会力量科技奖励促进我国海洋工程科技创新的机制研究

毛可佳 李晓燕 李鸣 张宝路

摘要：为完善我国海洋工程领域的社会力量科技奖励，进一步发挥其对促进科技创新的作用，文章总结社会力量科技奖励促进海洋工程科技创新的主要机制，分析海洋工程领域社会奖励发展的主要问题，并提出对策建议。研究结果表明：社会力量科技奖励通过团体认可、方向引导、奖励激励和合作竞争等机制，激发科研人员的求索精神和创新活力，从而提高我国海洋工程领域的科技创新能力;海洋工程领域社会奖励在发展中存在地位不明确、资金来源和资金管理能力不足以及出现“马太效应”等问题，未来应进一步明确奖励的功能定位、拓展奖励资金的来源渠道、强化奖励的效用功能以及完善奖励的支撑服务体系。

关键词：科技奖励;社会力量;海洋工程;科技创新

Abstract： To promote the effects of social organization′s science and technology awards on marine engineering scientific and technological innovation，the mechanisms of these awards affecting on scientific and technological innovation were summarized in this paper，the main problems on development of social organization′s science and technology awards in marine engineering were analyzed.Based on these studies，several proposals were suggested.Study showed，awards elevated motivation of researchers via team recognition，direction guide，award stimulation and cooperation.During the development，problems were exposed，such as unclear position，lack of finance resources，short of capital management capability and the Matthew effect.In the future，by solving the above problems，social organization′s science and technology award could play their role in promoting marine scientific and technological engineering innovation development.

Key words：Science and technology award，Social organization，Marine engineering，Scientific and technological innovation

0 引言

海洋工程是发展海洋社会经济、开发利用海洋自然资源和维护海洋权益的重要支撑，也是国家经济利益向海外延伸的重要保障。发展先进海洋工程产业是“一带一路”和海洋强国建设以及装备制造业转型发展的重要基石。海洋工程具有投资高、风险高和科技含量高等特点，海洋工程的发展水平是国家科技实力的综合展示[1]。习近平总书记指出，“创新是引领发展的第一动力”。科技创新为海洋工程行业的发展提供源源不断的动力，同时也发挥重要的引领和支持作用[2]。社会力量科技奖励是我国科技奖励制度的重要组成部分，具有学术性、公益性和广泛性的特点，对调动我国海洋工程行业科技人员的积极性和创造性、促进我国海洋工程科技自主创新以及推动我国海洋工程行业蓬勃发展等具有重要意义[3]。

1 我国海洋工程领域的科技奖励

科技奖励制度以科技进步和行业发展为目标，以政策和利益为驱动，对科技成果进行等级评定，并对相应人员进行表彰和奖励;通过带动示范作用，促进科技创新和带动行业发展。我国的科技奖励体系由国家科学技术奖、省（市）科学技术奖和社会力量科学技术奖组成，各级政府和行业主管部门设立的各类“人才计划”也在客观上发挥科技奖励的作用。

虽然我国的国家奖励和省级奖励都没有针对海洋工程设置专项奖励，但每年仍有不少优秀的海洋工程项目获得科技奖励。其中，社会力量设立科学技术奖涉及海洋工程的主要包括中国海洋工程咨询协会海洋工程科学技术奖、中国海洋学会海洋科学技术奖和曾呈奎海洋科技奖。

1.1 中国海洋工程咨询协会海洋工程科学技术奖

中国海洋工程咨询协会海洋工程科学技术奖是由中国海洋工程咨询协会于2011年经国家科学技术奖励工作办公室批准设立的全国海洋工程领域的首个行业科技奖励，用以表彰在海洋工程各领域的基础研究、技术开发和技术应用等方面的优秀项目成果。根據奖励办法，该奖项每年评选1次，以项目为单位进行奖励，获奖项目每年不超过30项[4]。

1.2 中国海洋学会海洋科学技术奖

中国海洋学会海洋科学技术奖是在原国家海洋局海洋创新成果奖的基础上，通过承接政府职能转移，于2013年经国家科学技术奖励工作办公室批准，由中国海洋学会承办的科技奖励，主要奖励海洋行业优秀的科技研究和成果转化项目。该奖项每年评选1次，近3年来奖励项目年均约33个[5]。

1.3 曾呈奎海洋科技奖

曾呈奎海洋科技奖是于2008年经国家科学技术奖励工作办公室批准，由中国海洋湖沼学会设立、中国科学院海洋研究所承办的社会力量科技奖，奖励为我国海洋科技事业发展做出突出贡献的中外科学家。该奖项是我国海洋工程领域唯一的“人物奖”，每2年评选1次，每次共奖励7人[6]。

1.4 其他社会力量科技奖励

除上述3个我国海洋工程领域的社会力量科技奖励外，中国海洋石油总公司科学技术奖和中国造船工程学会科学技术奖等也在各自奖励范围内，对相应的海洋工程科技成果进行奖励[7]。

2 社会力量科技奖励促进海洋工程科技创新的主要机制

社会力量科技奖励主要通过团体认可、方向引导、奖励激励和合作竞争等作用机制，激发科研人员的求索精神和创新活力，从而提高海洋工程领域的科技创新能力。

2.1 团体认可

社会学和管理学的研究成果认为，科技奖励的实质是学术共同体对科研人员学术信用或学术能力的肯定，并相信这些杰出的科研人员在科学探索方面具有更多优势[8]。具体而言，团体认可体现在对科研成果的认可、对科研能力的认可以及对科研人员本身的认可。

我国的国家级和省级的科技奖励并没有针对海洋工程设立专项奖励，且随着国家奖励政策的调整，政府奖的授奖数量逐渐减少：国家科学技术奖的授奖项目只有300个;2015—2017年国家科学技术奖的涉海奖励项目年均只有6项，其中2017年更是仅有3项。沿海省级科技奖励的涉海项目较多，但由于奖励涉及专业面广，奖励的领域和层次并不能完全覆盖奖励需求。与此同时，广大海洋工程领域科技工作者的科研业绩需要相应的渠道认可，海洋工程领域的社会力量科技奖励可弥补奖励渠道和奖励数量的不足，在调动科研人员积极性方面发挥重要的补充作用。

2.2 方向引导

科技奖励的方向引导作用主要是通过科技奖励的政策制定和获奖人员的示范效应，引导科研人员通过自主创新解决阻碍海洋工程行业发展的重大技术难题，从而促进技术升级、推动行业内战略性新兴产业和海洋经济社会的发展以及维护国家海洋权益[9]。

社会力量科技奖励在方向引导方面具有得天独厚的优势。设奖主体作为全国性的行业组织，对国家的海洋行业规划和战略理解得更加深刻和透彻，同时对海洋行业发展的需求也有更加全面的了解。因此，设奖主体可通过调整奖励的重点领域和类型，有计划和有步骤地强化相关领域的发展，快速响应国家政策。此外，奖励成果的水平和等级也可反映相应行业领域的科技发展水平和技术储备，也为行业主管部门制定具有针对性的科技政策和规划提供参考依据。科技奖励和行业政策二者之间互为方向调节和反馈引导，从而促进海洋行业的科技进步。

2.3 奖励激励

对科研人员给予一定的物质奖励和精神奖励，满足其预期需求，从而激发其继续开展科学研究和科技创新的动力，这是科技奖励设置的初衷之一[10]。因此，给予科研人员奖金和荣誉，对调动其科研创新的主观能动性具有一定的积极意义。此外，由奖励延伸出的一些特殊待遇，也可帮助获奖人员获得额外的科研资源，这种奖励衍生往往比奖金更为重要，尤其是对于广大中青年海洋科技人员来说，获得奖励意味着在职称评定、科研经费申请和工作环境改善等方面获得更大的优势。

我国海洋行业的社会力量科技奖励通过自筹资金用于奖励，无须国家财政支持，奖励的专业领域更加具有针对性。与国家级奖励相比，有更多的科研人员获得社会力量科技奖励，从公开的数据看，2016—2018年海洋科学技术奖共有956人获得奖励，2015—2017年海洋工程科学技术奖的获奖人数是1 033人。广大一线、基层和中青年科技人员获奖机会更多，以海洋工程科学技术奖为例，2011—2015年获奖者年龄低于40岁的占60%，接近《中国科技人力资源发展研究报告》公布的我国40岁以下科技人员占科技人员总数71.7%的比例，而远高于国家级奖励的比例（20.7%）[11]，有利于我国海洋科技人才梯队建设。随着设奖单位不断加强严格办奖和规范评审，海洋工程领域社会力量科技奖励的科学性和权威性不断提高，逐渐被越来越多的涉海单位认可，在人员晋级和职称评定等方面的认可度等同于部级奖励，进而形成良性的循环和互动，有力推动我国海洋工程领域科技创新。

2.4 合作竞争

科技奖励属于不充足资源，只有部分优秀的科技成果可获得奖励表彰。科研领域的合作竞争主要包括2种主要类型，即不同科研团队的横向合作竞争以及产业链不同阶段单位的纵向合作竞争[11]。随着现代科技发展的深入，研究领域不断细化，科技人员往往通过项目合作的方式自发地形成不同的科研协作团队，从而聚集更多科研资源和发挥各自优势专业，进而获得更先进的科研成果，促进行业科技创新和技术进步。

我国各级和各类科技奖励的章程普遍存在鼓励科技成果转化类项目的导向性条款，因此凝聚产业链各环节的项目成果以及产、学、研、用相结合的项目成果更易获得奖励。由于海洋科技行业领域具有高投入、高风险和高回报的特点，除个别大企业外，其他单位很难涵盖全产业链。因此，位于科技创新产业链上的各单位自发形成纵向的合作团队，在海洋工程领域表现得尤为突出。2015—2017年海洋工程科学技术奖中多单位合作的获奖项目占授奖总数的66%，2016—2018年海洋科学技术奖中多单位合作的获奖项目占授奖总数的61%。

3 海洋工程领域社会奖励发展的主要问题

3.1 地位不明确

与社会獎励在我国奖励体系中的地位类似，已有社会奖励在海洋工程领域的地位不够明确，主要表现为：①社会奖励所属等级缺乏国家层面的政策性认定;②用人单位在获奖人员晋升和福利待遇等方面没有统一和可操作的政策依据;③不同单位对同一奖励的认可程度不同，从客观上降低奖励的权威性。此外，一些社会奖励仍挂靠或依附于政府部门，奖励运作主要局限于行业内，导致主管业务范围内单位的获奖优势明显，社会影响力和美誉度不足。

3.2 资金来源和资金管理能力不足

海洋工程领域社会力量科技奖励的设奖单位均为非营利性质的社会团体，从公开资料来看，各团体的收入主要依靠技术服务、展会交流、学术年会和会员会费，而并没有设立专门的奖励基金，同时缺少稳定的奖励资金来源和专业的奖励资金管理能力，导致部分海洋工程领域的社会奖励没有奖金，在一定程度上影响科技人员申报奖励的积极性。

3.3 出现“马太效应”

“马太效应”是指个体、群体或地区在某一方面获得成功和进步，就会产生积累优势，进而有更多的机会获得更大的成功和进步[12]。2016—2018年海洋科学技术奖中有8家单位作为第一完成单位连续获奖，类似情况也出现在海洋工程科学技术奖中。单位连续获得奖励有利于巩固其技术优势，但也可能因此占有更多的科研资源，导致其他具有潜力的科研人员无法脱颖而出[13]。

4 海洋工程领域社会力量科技奖励发展的对策建议

4.1 明确奖励的功能定位

近年来，通过深化科技奖励和科研体制改革，我国已初步建立政府奖励和社会力量奖励相结合的科技奖励体系。从奖励制度和获奖项目来看，政府奖励主要涉及国家重要研发项目、基础类研究项目和公益类研究项目。海洋工程领域社会力量科技奖励应进一步明确自身在奖励体系中的定位，通过奖励充分调动海洋工程领域科研人员的积极性，为青年人才尤其是一线科研人员实现自身价值营造良好的外部环境，进而实现对优秀科研人员的培养和选拔。奖项的设置应充分重视基础理论研究，不仅要奖励取得重大经济效益和社会效益的成果，更要奖励基础研究项目。

4.2 拓展獎励资金的来源渠道

充足的业务经费是保障科技奖励工作顺利开展的必要条件。通过组建专业团队，加强奖励资金的管理和运维，保障持续稳定的资金来源。借鉴诺贝尔奖和何梁何利基金奖等国内外优秀科技奖励的资金运作模式，成立专业的奖励资金管理机构，负责资金管理和奖励运行。全面整合资源，通过广泛联合行业内的企业，拓展奖励资金的来源渠道。通过开展咨询和评估等各类技术服务，进一步稳定奖励资金来源。

4.3 强化奖励的效用功能

通过规范评审规则，均衡不同奖励类别的获奖机会。进一步完善评审制度，鼓励科研人员发扬不断探索和勇于开拓的进取精神，避免出现“获奖一次，受用终生”的情况。进一步消除“官本位”效应，着力培养创新能力强和技术水平高的专业技术带头人。各级科技主管部门发挥统筹协调作用，通过制定战略规划，突出对基础领域科技创新的政策支持，充分调动各领域的科技投入，形成多元化的科技创新渠道。

4.4 完善奖励的支撑服务体系

作为科技创新的重要环节，对优秀科技创新成果的奖励离不开科学和严谨的科技成果评估以及规范和公平的奖励评审程序。各类社会团体通过承接政府职能转移开展科技成果评估时，正确评定成果的水平和等级对于奖励至关重要。因此，各类社会团体应制定科学规范的评估指标，针对不同类型的成果应有不同的侧重点，避免急功近利。完善评估专家征信体系，加强小同行评审和国际同行评审，切实保障评价结果与成果技术水平相符合。完善奖励的过程管理，引入ISO质量管理体系，建立奖励的标准化体系，制定管理科学、流程标准和过程透明的奖励程序，形成奖励品牌，提高社会影响力和美誉度。

5 结语

近年来，社会力量设立科技奖励作为社会团体承接政府职能转移最成熟的工作之一，已成为我国海洋工程领域科技奖励的中坚力量，在激励海洋高层次人才成长、孕育海洋工程领域创新文化以及提升海洋工程领域科技创新能力等方面发挥重要的促进作用。我国海洋工程领域的社会力量科技奖励在奖励品牌建设、奖励规模、奖励地位、奖励运营管理和国际化程度等方面，与国内其他领域优秀的社会力量奖励仍存在不小差距。随着国家对社会力量设立科技奖励重视程度的不断提高，在政府、社会组织和报奖单位的共同努力下，社会力量科技奖励将进一步推动我国海洋工程领域的科技创新，为我国海洋生态文明和海洋强国建设发挥更大作用。

参考文献

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