中国全要素生产率提升路径研究

卢霄 程红雨

全要素生产率（TFP）反映了经济发展的质量，一般认为TFP增长率越高的国家越有能力实现经济的可持续发展，TFP水平的提高对于处于经济新常态时期和战略调整期的中国而言尤为重要。本文通过对国内外研究全要素生产率的相关文献进行回顾和梳理，对影响TFP的内外部因素进行深刻解读，以期促进中国经济的高质量发展。

经济增长基本理论认为，资本、劳动和技术是经济增长最重要的源泉。然而，近年来劳动力短缺、真实工资迅速上涨以及投资过度的现象给中国经济的传统模式带来了巨大挑战，单纯依靠劳动和资本等要素投入来拉动经济增长的时代已经过去。在中国经济进入新常态的背景下，关注TFP对于经济增长的贡献、探究TFP的提升路径，希望能够为中国平稳渡过战略调整期、跨越“中等收入陷阱”提供一剂良方。

1影响TFP的内部因素

罗默和卢卡斯为代表的新经济增长理论认为技术进步是内生的，即TFP能够通过对自身内部因素的调节来达到内生增长的效果。于是一些学者企图通过对全要素生产率进行分解来寻找促进TFP增长的内在源泉，比如杨汝岱（2015）对生产率进行分解，认为企业自身的成长和资源配置效率的改善是造成TFP提升的两个重要源泉，其中通过对国有企业进行改革来改善资源配置效率是实现经济内生增长的关键。也有学者将经济增长归因为要素投入增加、技术进步和能力实现改善（即技术效率提升）三部分，TFP增长就等于技术进步率与能力实现率之和，从而认为技术进步和技术效率的提升能够促使TFP增长。

2影响TFP的外部因素

2.1对外贸易对TFP的影响

一些学者试图理清对外贸易和全要素生产率之间的关系，比如，张杰等（2009）利用1999—2003年间中国工业企业数据库中的制造业企业数据，运用OP方法和PSM模型测度了出口对于TFP的影响效果，发现出口通过“出口学习”效应促进了中国制造业企业TFP水平的提高。简泽等（2014）的研究发现进口竞争效应对于低效率企业的TFP增长具有抑制效应，对于高效率企业的TFP增长具有促进效应，总体上来说进口竞争效应提高了中国企业的TFP水平。余淼杰（2010）的研究结果表明：贸易自由化有助于制造业企业生产率的提升，并且出口企业相对于非出口企业来说生产率增长的效果更加明显。

2.2国际投资对TFP的影响

另外一些学者研究了国际投资对全要素生产率的影响，在探究外商直接投資（Inward Foreign Direct Investment，IFDI）对于东道国全要素生产率的影响方面，国内外学者一致认为IFDI对于经济增长的影响具有双面性，其中FDI对于经济增长的促进作用在资本密集型和技术密集型行业中尤为明显。其中，李平等（2009）的研究结果发现：IFDI对东道国工业行业的技术进步率具有“市场竞争”和“技术溢出”的双重效应，政府以“市场换技术”的政策值得重新斟酌。

在关于对外直接投资（Outward Foreign Direct Investment，

OFDI）对母国全要素生产率的影响方面，通过梳理现有的相关文献，总结出4种主要的观点：①OFDI能够通过积极的逆向技术溢出效应来促进母国全要素生产率的提高;②OFDI会阻碍母国全要素生产率的提升;③OFDI和母国全要素生产率之间没有统计上的相关性;④OFDI对于母国全要素生产率的影响具有门槛效应，即只有当母国的吸收能力跨越某一临界值后，才能够通过逆向技术溢出效应来提升全要素生产率。

2.3资源配置效率对TFP的影响

也有一些学者就资源配置效率和全要素生产率之间的关系进行研究，大部分文献认为中国目前存在的资源配置效率低下现象是造成制造业企业TFP水平较低的重要原因。龚关和胡关亮（2013）利用1998—2007年中国制造业微观数据，探究了资源配置效率的改善对于中国制造业企业全要素生产率的影响，实证结果表明总资源配置效率的改善使得全要素生产率提高约20.8%，其中资本配置效率的改善和劳动配置效率的改善分别使得全要素生产率提升约10.1%和7.3%。Baqaee和 Farhi（2017）认为资源配置效率的改善约占1997-2015年间全要素生产率增长的50%。

3结语

通过对国内有关全要素生产率文献的梳理，可以得出如下结论：技术进步和技术效率提升的内部因素以及贸易自由化、进出口战略的实施、高质量的FDI和OFDI以及资源配置效率改善等外部因素都能够达到提升全要素生产率的效果。然而，中国目前仍然是要素驱动型国家，全要素生产率对于经济增长的拉动效果不明显，因此要统筹兼顾内外部影响因素，促进全要素生产率的不断提升，最终实现经济的可持续发展。