企业安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系运行的思路和方法

姚满善

（金川集团股份有限公司，甘肃 金昌 737100）

1 前言

风险分级管控与隐患排查治理是指安全风险分级管控和事故隐患排查治理两个方面的预防性工作，是为防范生产安全事故而构筑的两道防线。实现安全风险有效管控是企业安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的终极目标，落地运行是实现安全风险有效管控的关键。本文针对双重预防体系运行过程中反映出的问题，依据国家规范性文件、制度、规范要求，通过总结实践经验，从风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系运行程序、运行内容、运行评价等方面提出工作思路和具体方法。

2 双重预防体系基本特征

风险分级管控和隐患排查治理是相互关联、互为支撑的关系。风险分级管控体系具有前瞻、预控、全过程管控、全时段管控、主动性参与等基本特征，隐患排查治理体系具有排查、消缺、生产过程管控、定时管控、被动性参与等基本特征（表1）。因此，企业要通过风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系的落地运行，将安全风险管控融入到生产经营各项管理的全过程，将隐患排查治理融入到生产管理全过程。

表1 风险分级管控体系与隐患排查治理体系基本特性一览表

3 双重预防体系运行程序

企业安全风险分级管控体系运行包括安全风险告知、风险管控培训、管控措施落实、风险管控检查、风险动态管控、等工作，隐患排查治理体系运行包括隐患分级告知、隐患管控培训、事故隐患排查、事故隐患治理等工作。各项工作要“综合考量、有效衔接、无缝对接”。

双重预防体系运行程序见图1。

4 双重预防体系运行内容

4.1 安全风险管控

（1）安全风险告知

按照“分别告知、应知必知”的原则，将各级各类人员安全风险管控责任范围内必须知道的安全风险、管控措施、管控责任通过告知栏、告知卡、多媒体、书面告知等各种形式向负有安全风险管控责任的各层级人员进行告知，告知内容与管控责任相对应。

（2）风险管控培训

企业安全管理部门负责组织工作组成员对企业领导、各部门管理人员和工程技术人员进行以“较大及以上安全风险管控清单”“较大及以上安全风险管控方案”为核心的安全风险管控培训，使其知悉本部门及本岗位安全管控责任、管内容和管控方法等。

图1 双重预防体系运行程序图

企业安全管理部门负责组织工作组成员对车间领导、管理人员和工程技术人员进行以“一般及以上安全风险管控清单”为核心的安全风险管控培训，使其知悉本部门及本岗位安全管控责任、管控内容和管控方法等。

车间负责对班组、岗位等最小工作单元从业人员进行“班组安全风险管控清单”“岗位安全风险告知卡”为核心的安全风险教育和技能培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险及管控责任，知悉本班组、本岗位能够落实的管控措施及相应的管控方法。

班组要充分利用班前会、周安全活动等对班组风险管控清单、岗位风险告知卡的内容进行学习，熟练掌握其管控方法，并能应用到实际工作当中。

（3）管控措施落实

岗前操作风险思考。岗位操作人员在进行作业前要根据安全风险管控清单，对作业存在的风险、管控措施进行思考，然后进行作业。

工作任务风险分析。高风险作业实施前，根据该作业存在的风险类型，在执行相应的安全风险管控清单的基础上，进一步开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控清单的要求；对涉及的高风险作业（含危险作业）、合并多种危险作业的检修作业，对其存在的危险有害因素进行进一步辨识、评价，在此基础上编制并落实高风险作业安全措施卡。

作业过程安全检查。岗位人员岗前进行设备设施、安全防护、安全措施、作业场地、物品堆放、个体防护用品等检查；班组岗前进行人员到岗情况及互保联防落实、劳保用品佩戴、交接班安全确认及记录等检查；班组班中进行设备设施及工器具、安全防护设施、安全通道、作业环境、作业场所照明等检查；作业结束后，岗位人员进行设备设施、作业场地、安全防护设施、物品存放等检查。

制定并落实审批、挂牌上锁、监护、应急等一系列的管控措施，并在作业前根据作业环境、具体作业内容进行进一步辨识，严格实施作业方案的要求。

按照较大及以上安全风险管控方案明确的责任单位和责任人、资金、时限等管理要素开展工作，落实措施。

（4）风险管控检查

企业主要负责人每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。

车间每月至少组织一次风险管控措施和管控方案落实情况的检查。

（5）风险动态管控

机构发生重大调整时、法律法规发生改变时、工艺流程发生改变时、设备设施发生改变时、作业环境发生改变时、安全设施变更时、生产安全事故后等必须重新进行安全风险辨识、评价，重新制定相应管控措施。

根据对各类危险有害因素辨识和风险等级评定实行动态管理的要求，原则上每年对危险有害因素和风险等级重新进行一次辨识、评价。及时对相关操作规程或作业指导书进行评估或修订，对相关单位和人员进行告知和培训。

4.2 隐患排查治理

（1）隐患分级告知

分别编制以企业、车间、班组为单元的隐患排查清单，供各层级领导和管理人员、工程技术人员学习，知悉本岗位隐患排查治理责任和相关具体内容。

（2）隐患管控培训

企业安全管理部门负责组织工作组成员对企业领导、各部门管理人员和工程技术人员进行以“公司级事故隐患排查清单”“部门事故隐患排查清单”为核心的事故隐患管控培训，使其知悉本部门及本岗位事故隐患排查治理责任、内容等。

企业安全管理部门负责组织工作组成员对车间领导、管理人员和工程技术人员进行以“车间级事故隐患排查清单”为核心的事故隐患管控培训，使其知悉本车间及本岗位事故隐患排查治理责任、内容等。

车间负责对班组、岗位进行以“班组事故隐患排查清单”为核心的事故隐患管控培训，使其知悉本班组及本岗位事故隐患排查治理责任、内容等。

事故隐患管控培训与相应的风险分级管控培训一并进行。

4.3 事故隐患排查

（1）综合、日常、专业检查

根据有关法律、法规和隐患排查的需要，各层级开展隐患排查时要按照各层级事故隐患排查清单制定综合、日常、专业检查表。每次的检查结果应如实记录，分类整理存档。

企业安全管理部门每季度组织一次生产安全事故隐患排查，企业总经理每月组织并参加一次生产安全事故隐患排查，企业安全管理部门每旬至少组织一次生产安全事故隐患排查。

各专业化职能部门根据自身业务特点，按照专业化管理的要求每月至少组织一次专业生产安全事故隐患排查。

车间每周至少组织一次生产安全事故隐患排查。

班组每班由班组长带领有一定工作经验的员工进行生产安全事故隐患排查。

岗位员工每班不少于两次生产安全事故隐患排查。

（2）专项检查

出现下列情况时,企业各专业化职能部门、车间应当及时组织专项事故隐患排查。

与本单位安全生产相关的法律、法规、规章、标准以及规程制定、修改或者废止的；

设备设施、工艺、技术、生产经营条件、周边环境发生重大变化的；

停工停产后需要复工复产的；

发生生产安全事故或者险情的；

县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门组织开展安全生产专项整治活动的；

气候条件发生重大变化或者预报可能发生重大自然灾害，对安全生产构成威胁的；

重大节假日、大型活动期间；

其他应当进行专项事故隐患排查的情况。

4.4 事故隐患治理

（1）隐患分级治理

按照安全风险辨识评价结果中辨识出的低安全风险、一般安全风险管控措施失效所导致的一般生产安全事故隐患，实行车间、班组、岗位三级治理。

按照安全风险辨识评价结果中辨识出的较大安全风险管控措施失效所导致的一般生产安全事故隐患，实行企业、车间、班组、岗位四级治理。

重大事故隐患实行企业、车间、班组、岗位四级治理。

（2）隐患专业治理

各级各类检查排查出的事故隐患由牵头部门下发检查通报，按照生产组织、工艺技术、设备设施、作业环境、作业行为、安全管理等分类由归口的专业化管理部门及专业人员负责组织整改核销，安全管理部门负责监督。

事故隐患单位接到检查通报后，按照“三定四不推”的原则组织整改并向检查部门进行核销。

下发事故隐患的部门在接到事故隐患单位的隐患整改核销表后，进行复查验收，并做好记录。

事故隐患单位对无法整改的一般事故隐患，要制定临时有效的安全防范措施，并将防范措施及无法整改的原因以书面版形式由主要负责人签字后上报下发通报的牵头部门，需要协调解决的要及时书面报告相关专业化管理部门。

重大事故隐患报告、治理方案制定、整改措施落实、整改评估验收要严格按照《生产安全事故隐患排查治理规定》（国家安全生产监督管理总局令第16号）的规定执行。

4.5 信息记录、通报和报送

企业应当建立事故隐患排查治理信息台账，并及时向企业所在地安全生产综合管理信息化平台进行填报；重大事故隐患排查治理应当建立信息档案。

企业安全管理部门定期向全体员工通报隐患排查治理工作情况，重大事故隐患治理情况应当由企业主要负责人向职工代表大会报告。

5 双重预防体系运行评价

企业应当根据相关法律、法规、规范、标准的要求，每年对安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系运行情况进行检查评价，评价结果用于指导企业生产、设备、技术、应急等方面的安全管理，以及安全风险管控、隐患排查治理等工作。评价程序和主要内容如下：

5.1 成立评价小组

成立由主管安全负责人为组长，安全管理部门负责人为副组长，各部门、车间相关管理人员、工程技术人员、岗位操作人员代表等为成员的评价小组。

5.2 确定评价单元

根据运行评价要求，采用检查评价法进行运行评价。即按照体系建设单元、风险辨识单元、风险评价单元、风险管控单元、风险动态管控单元、隐患排查治理单元分别编制检查表进行运行评价。

5.3 查阅相关资料

查阅各层级风险管控相关资料。包括安全风险管控信息台账和安全风险管控清单、较大及以上安全风险管控方案、高风险作业清单及安全风险比较图、安全风险分级管控制度、隐患排查记录、隐患排查治理台账、隐患排查治理制度等。

5.4 现场进行验证

现场检查各层级安全风险管控清单、安全风险分布图、岗位安全风险告知卡的悬挂情况，以及管控措施的落实情况、隐患排查治理情况等。

5.5 分析讨论评价

由评价人员对照检查评价表，对各评价单元逐项进行评分；在此基础上，由评价组组长召集全体评价组成员进行充分讨论，对各评价单元进行客观、公正的评价。综合考量评价得分和安全绩效，提出评价意见。

5.6 编制评估报告

根据评估结果，提出存在的主要问题和持续改进措施，确定建设等级，做出评估结论，形成评价报告。

6 结语

企业要通过安全风险告知、风险管控培训、管控措施落实、风险管控检查、风险动态管控、隐患分级告知、隐患管控培训、事故隐患排查、事故隐患治理等，有效运行风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，使其落地生根。

企业要通过定期自评，保证双重预防体系运行效果，推进风险分级管控与隐患排查治理体系建设向纵深发展，实现“关口前移，把风险管控挺在隐患产生前，控制风险转化为隐患，实现源头管控；重心下移，把隐患管控挺在事故发生前，控制隐患转化为事故，做到防患未然”的目标。