文/陈哲 邹积明 陈建军 (.江西理工大学;.迪尚集团)
创新是保持国家经济增长的重要引擎。2017 年3 月22 日,人社部明确指出支持和鼓励事业单位专技人员离岗创新创业。实际上,“文人下海”的现象在中国并不罕见,柳传志、马云等著名企业家都有曾经在高校或科研机构工作的经历。
近年来,具有学术经历高管的企业占比由2008 年17.59% 逐年上升为2017 年41%。自从1984年Hambrick and Mason 提出高层梯队理论,认为企业的战略决策以及所带来的绩效受高管的教育背景、年龄、性别、任职经历等背景特征影响。赵珊珊等(2019)研究已证实了高管的学术背景会影响企业创新,但其内在机理和逻辑有待进一步明晰。因此,本文通过案例研究CEO 学术经历对企业创新绩效的影响,进一步分析其影响的路径及效果意义重大。
本文中的学术经历是指在学术职业中从事科学研究的一种独特经历,例如曾在高校或科研机构从事教学科研工作,属于工作经历范畴。其与教育背景的含义不同,学术经历更加强调的是一个人特殊的经历对其个人特质的塑造,而非个人的能力和禀赋的提升,两者对管理者行为的影响显著不同。
参考现有文献,高管的学术经历对企业创新的影响路径有以下几点:第一,学术经历影响高管的人力资本,经历严谨的学术训练可以提高CEO 的人力资本,促进企业创新;第二,学术经历提高了CEO对创新失败的容忍度。学术研究是一个不断试错、在失败中不断累积经验的过程,需要持之以恒的精神和对失败的高度容忍性;第三,具有学术经历的CEO 通常学历较高,由于曾经的生活环境和学习氛围,其对于前沿的科学文化知识和先进的管理经验具有较高的敏感性,能够迅速地捕捉市场的需求,从而创新的积极性更高;第四,有学术经历的CEO 往往具有更高的道德水平和社会责任感,可减少企业和中小投资者之间的信息不对称,间接促进企业创新。
沈阳新松机器人自动化股份有限公司(SZ.300024)成立于2000 年,隶属中国科学院,是一家以机器人技术为核心,致力于全智能产品及服务的高科技上市企业。新松公司坚持技术创新与产品研发,不断增强核心竞争力,成为行业中的领军企业。
新松公司的高管团队中大多数人拥有曾经在科研机构任职的经历,其中创始人及CEO 曲道奎,男,1961 年生,博士,研究员,曾留学德国,中国科学院沈阳自动化研究所博士生导师。现任沈阳新松机器人自动化股份有限公司副董事长、总裁。
在成立新松之前,曲道奎是一位资深的科学家,拥有无数相关专利,他是国家工程研究中心机器人部的副主任,也是一位博士生导师。从科学家到企业家的转变初衷源于1999 年国家推出新政策:“鼓励科技人员带着科研成果自主创业,建立公司”。2000 年4 月,曲道奎和沈阳自动化研究所的30 余名科研人员,共同创建了新松公司。
曲道奎自2000 年起担任新松机器人的CEO,是核心决策的制定者和执行者,他坚持品质和创新是竞争力的立足点。在他的职业生涯的不同阶段形成了学术经历所具有的不同特质(如表1 所示)。
人员投入是创新投入的重要组成部分。新松公司以“大力吸引高端人才,持续增强创新能力”为宗旨,视人才为企业第一资源。通过与重点科研院所及高校合作的方式,为公司人才的引进提供新渠道。由表2 可知,截至2019 年底,公司共有员工4559 人,其中技术人员3009 人,占比66%。研发投入被普遍认为是创新意识的体现。2019 年度公司研发投入45765.61万元,同比增长134.91%,占营业收入的比例16.67%。新松公司的员工中研发人员占比高,研发投入占比逐年攀升,为创新活动提供了充足的资金支持,同样表明新松公司的CEO 有极强的创新意识和能力,在行业中处于领先地位。
表2 新松2016-2019 年研发投入金额及占营业收入的比例
新松公司坚持自主创新的企业文化,专利申请数量逐年上升,在行业中位居前列。2019 年底,公司拥有有效专利377 项,其中发明专利193 件,实用新型专利103 件,外观设计专利81 件。其中发明专利较实用新型和外观专利更多,表明有学术经历的CEO 在创新产出方面更加注重“实质性创新”的发明专利。
本文采用案例研究的方法研究了通用设备制造业上市公司CEO 的学术经历对企业创新绩效的影响。拥有学术经历CEO 可以通过较高的人力资本、提高对创新失败的容忍度、较高的学历背景等从而更具有创新偏好,在创新的投入及产出方面更加突出,从而创新绩效更好。
有学术经历的CEO 拥有丰厚的知识储备和认知水平,更加具备创新意识,对企业创新绩效的提升有显著作用。因此,企业在选拔和聘用CEO 或者总经理时,应该多角度考量该候选人的学历背景,选拔有学术经历、创新意识强的人才。除此之外,还要完善CEO 的激励机制,调动其工作积极性,激发其创新精神,提升企业创新绩效。
首先,个人的经历对于一个人的影响难以量化,另外,企业的创新绩效受很多因素共同影响,本文采用案例研究无法控制其他变量,因此可能存在说服力不够的情况;其次,考虑到相对于非创始人高管,创始人高管的个人特征更能影响一个企业的发展,本文选取的案例为具有学术经历的企业创始人,因此无法将创始人上任前后的数据进行对比,这也大大降低了文章的说服力,还需要在未来进行深入的探讨和挖掘。