技术与制度交互视角下建筑企业绿色转型驱动的内生机理研究

□ 杨 涛 薛 松

(1.河海大学 商学院; 2.河海大学 项目管理信息化研究所, 江苏 南京 211100;3.江苏省“世界水谷”与水生态文明协同创新中心, 江苏 南京 211100)

一、引 言

建筑业是国民经济的支柱产业,2019年总产值248446亿元,同比增长5.7%[1]。在产业快速发展的同时,高耗能、高排放的特征已经成为阻碍行业健康发展的桎梏。近年来,联合国提出绿色低碳发展理念,呼吁发展绿色经济。建筑业绿色转型是可持续发展的必然选择,我国从建筑大国到建筑强国必须“绿”。目前,我国建筑市场绿色发展氛围还未形成。从供给侧看,产业结构不合理,产值利润率低,绿色转型内生动力不足。从需求侧看,党的十八届五中全会提出五大发展理念,把绿色发展作为我国未来发展的一个战略选择,相继出台了一系列政策,如《建筑节能与绿色建筑发展“十三五”规划》等,但行政主管部门在引导、执行、监管过程中存在偏差。随着环保政策的不断升级,建筑企业如何从内生性诉求出发,识别绿色发展本源性驱动因素及相互作用机理,是一个亟待解决的课题。

关于企业转型升级,国内外学者的研究多集中在制造业、能源行业等领域,从战略转型、转型机理、转型动因、转型路径等维度展开[2-5]。近几年,也有学者认为BIM、装配式建筑、绿色建筑、建筑工业化是建筑业转型升级的重要推动力[6-9]。关于绿色转型,最初源于对环境与资源关系的研究,当前的研究热点聚焦于绿色经济转型、区域绿色转型、产业绿色转型,涉及绿色建筑业转型的文献不多,主要包括转型能力评价[10]、转型演化机理[11]、转型路径[12]三个方面。制度创新与技术创新是企业转型的重要支撑,而制度与技术的良性关系也有利于企业的可持续发展[13]。目前,鲜有学者从技术与制度交互理论的视角，研究建筑企业绿色转型的内生性驱动因素及影响机理。

本文从政策文本和专家访谈的原始数据入手,利用扎根理论提取建筑企业绿色转型的内生性因素,采用ISM-MICMAC方法，探索内生性影响因素间的层级关系,分析影响因素的驱动力和依赖性,为建筑企业实现绿色转型提供切实可行的对策建议。

二、因素识别

(一)数据来源

1.政策文本

来源渠道有两种:一是政府官方平台,二是中国知网等数据库中的法律法规、政府文件等子数据库。

2.访谈数据

政府部门(5份)、建筑企业(6份)、公众(4份)、第三方组织(3份)、专家学者(5份)。其中,15份作为初始编码样本,8份用作饱和度检验。在征求受访者同意下,以笔记和录音的形式记录访谈内容。围绕以下几个方面展开深度访谈:(1)企业在开展绿色转型时遇到哪些问题?深层次的原因是什么?(2)企业绿色转型过程中受到哪些因素制约?(3)制度创新、技术创新对企业绿色转型有什么影响?(4)企业绿色转型有哪些好的做法?(5)谈谈您对企业绿色转型的感受和建议。在谈话的过程中,对涉及到的细节进行追问。本研究访谈时间共计528分钟,整理文字材料约5万字。

(二)扎根理论识别因素

1.开放性编码

开放性编码是从原始数据中提取概念划定范畴并命名的过程。从120份政策文献中整理出316条初始语句,15份访谈记录中整理出486条初始语句,并对每条初始语句进行编码。合并意思相同或相近的初始语句,抽取概念,不断精炼、重组、整合形成范畴。最终得到149个概念42个范畴。由于篇幅限制,开放性编码结果未展示。

2.主轴编码

由于开放性编码结果数量多差异大,为建立副范畴之间的联系,开展主轴编码工作。首先,成立研究小组追溯回原始语句,讨论概念范畴的内容和性质。根据相关性,将副范畴整理成主范畴。其次,将整理结果反馈给23个受访者,征求意见。最后,研究小组根据受访者的反馈意见展开二次讨论,得出最终结果。最终得到15个主范畴,主轴编码结果见表1的第2列和第3列。

表1 主轴编码及选择性编码结果

3.选择性编码

首先,利用NVIVO对主轴编码结果进行聚类分析。然后,针对聚类结果比较分散的情况,以技术与制度互动理论为基础,展开讨论,发现适用性、技术创新、计算机技术、技术交底、易学易操作5个主范畴属于企业绿色转型技术层面因素。余下10个主范畴属于制度层面因素。其中,成本预算、实施方案、绿色认证、市场调研、员工管理制度和合同管理具有一定强制性,属于正式制度层面因素。而绿色认可、项目管理、发展战略、财务能力具有一定自发性,属于非正式制度层面因素。最终,将15个主范畴初定为正式制度、非正式制度、技术三个核心范畴。选择性编码结果见表1的第1列和第2列。

4.理论饱和度检验

理论饱和度检验的目的是确定样本采集和编码工作能否结束。对预留的32份政策文本和8份访谈记录再次做编码处理,并未出现新的概念和范畴,通过饱和度检验。

三、ISM模型构建

(一)SSIM关系构建

为了明晰15个主范畴之间的直接影响关系,邀请先前参与访谈的23位专家进行确认。当超过80%的专家认为两个主范畴之间存在直接关系时,方可成立。用V表示因素i直接影响j,A表示因素j直接影响i,X表示因素i与因素j相互影响,O表示因素i与因素j没有关系。由于篇幅有限,建筑企业绿色转型内生性因素的SSIM结构关系未展示。

(二)构建邻接矩阵和可达矩阵

邻接矩阵是在SSIM的基础上转换成的0-1矩阵,将影响因素之间的有无直接联系用0或1进行表示。根据式(1)将SSIM转换成邻接矩阵A,如下所示:

(1)

矩阵A运用布尔运算规则,根据式(2),转换成可达矩阵R,如下所示:

R=(A+I)k=(A+I)k-1≠

(A+I)k-2≠…≠(A+I),k≤20

(2)

(三)层级分析

层级分析能将复杂系统的结构明晰化。梳理出15个内生性因素的可达集R(Fi)和先行集A(Fi),计算C(Fi)=R(Fi)∩A(Fi),提取C(Fi)=R(Fi)的影响因素归为层级Ⅰ,然后剔除层级Ⅰ中内生性因素的行和列,重复上述步骤,逐步确定位于各层级的内生性因素。本文将15个因素划分成Ⅰ-Ⅵ6个层级,层级分析转换的标准形式M如下所示:

(四)绘制驱动路径

根据层级分析结果,解释结构模型划分成Ⅰ-Ⅵ层级。按照梳理出的R(Fi)和A(Fi),建立建筑企业绿色转型驱动路径,如图1所示。

图1 建筑企业绿色转型驱动路径

研究发现:(1)合同管理、绿色认证、成本预算位于模型顶端,是影响绿色转型的直接因素,归属于正式制度因素。其他因素通过作用于三个直接因素才能影响企业绿色转型。因此,完善正式制度是建筑企业绿色转型的有效途径。(2)绿色认可、适用性、员工管理制度、易学易操作、技术交底、技术创新、计算机技术、发展战略处于模型中部,是影响绿色转型的间接因素。这些因素受模型底部因素的影响,且作用于模型顶部的直接因素来驱动企业绿色转型。(3)实施方案、项目管理、财务能力、市场调研位于模型底端,是影响绿色转型的根本因素,属于影响企业绿色转型的最深层次驱动因素。

四、MICMAC分析

在可达矩阵的基础上,计算某因素在矩阵R中行与列的求和数值,即可得到该因素的驱动力和依赖性的值,进而绘制出15个内生性因素在MICMAC谱系中的坐标值。驱动力和依赖性的均值为5.6,把均值作为象限分界线,将所有因素分别绘制到驱动力—依赖性空间的4个象限中,如图2所示。

图2 建筑企业绿色转型MICMAC图谱

结果显示,第1象限的自发区域只有员工管理制度一个因素,驱动力与依赖性值最低,均为2,在ISM模型中影响力很小,故从模型中剔除。第2象限是依赖区域,该区域的因素具有高依赖性和低驱动力。ISM模型中的Ⅰ—Ⅲ层级因素位于这个区域,依赖于底层因素的驱动力影响。其中,成本预算、合同管理、绿色认证的依赖性值最高,均为10,且都是正式制度因素,位于ISM模型顶端。第3象限是关联区域,仅有技术创新一个因素,具有高驱动力和高依赖性。从ISM模型中可以看出,最底层Ⅴ与Ⅵ的因素的影响力通过技术创新传递给依赖区域的因素,起着承上启下的作用,符合实际情况。第4象限是独立区域,该区域的因素具有高驱动力和低依赖性。ISM模型中的Ⅳ-Ⅵ层级因素位于该区域,不受其他因素影响并作用于其他因素。其中,财务能力、项目管理、市场调研的驱动力值最高,均为11,均属于影响建筑企业绿色转型的根本因素。

五、结论与建议

通过分析,发现在建筑企业绿色转型路径中,技术与制度存在相互影响的互动关系。

第一,成本预算、合同管理、绿色认证,是驱动建筑企业绿色转型的直接因素,且都是正式制度因素,因此,健全和完善建筑企业的正式制度对驱动建筑企业绿色转型有直接作用。

第二,间接因素共有8个。其中,技术创新的驱动力与依赖性的值都很大,在系统中有重要承上启下的作用。即受到实施方案、发展战略、项目管理、财务能力、市场调研5个独立组因素影响,并且作用于合同管理、绿色认证、成本预算、绿色认可、适应性、技术交底、易学易操作7个依赖组因素。

第三,市场调研、项目管理、财务能力既是根本因素,也是驱动因素。充分的市场调研是建筑企业绿色转型决策的基础,包括对国家与地方政府政策法规、当地经济发展、消费者意愿等信息进行综合研判。如果把企业绿色转型看成一个项目,项目管理技能将影响ISM模型中Ⅰ——Ⅳ层级的所有因素。此外,转型是企业的重大变革,前期会出现大量的沉没成本,初始成本也很高,因此,强大的财务能力是企业绿色转型顺利实施的保障。

基于上述结论,针对建筑企业绿色转型,提出以下建议。

首先,充分掌握市场信息。市场需求是影响建筑企业绿色转型的根本因素,企业应该持续关注国家政策变化以及地区规划等信息,做好充分的市场调研。结合自身实际,制定转型升级战略目标,在稳固本自身竞争优势的前提下,不断促进绿色技术创新,加快新一代信息技术的应用。

其次,提升企业财务能力。财务能力是企业综合实力的价值体现,也是企业生存与发展的核心竞争力之一。建筑企业绿色转型需要稳定的资金流为保障,一方面要增强投资能力,拓展融资渠道,合理配置资源,提高产值利润率;另一方面,构建科学的财务管理体系,提高财务人员专业素养,为企业创造可持续的财务竞争优势。

最后,优化项目管理技能。项目管理技能不仅包括专业、经营等方面的精细化管理能力,还包括团队协作、客户沟通等人性化能力。企业应建立新型的项目管理人员培养模式和培养体系,搭建绿色知识学习平台,为提升绿色转型管理技能提供知识保障。□