中小学校长胜任力模型学术论文的计量学分析研究*

浦丽娟， 郑勤红， 马韦伟， 张静

(1.云南师范大学 教育学部,云南 昆明 650500;2.云南师范大学 科研处,云南 昆明 650500)

中小学校长胜任力模型研究是一个涉及心理学(心理测量)、管理学(人力资源管理)和教育学等多学科交叉的研究领域，中小学校长胜任力模型研究成果是研究制定中小学校长专业标准、开展中小学校长选拔与培训的主要理论依据[1-3].教育部于2013年2月发布了《义务教育学校校长专业标准》，2015年1月发布了《普通高中校长专业标准》，并从2015年开始，组织专家研制《全国中小学校长培训课程标准》，2017年教育部又出台了《教育部办公厅关于印发<乡村校园长“三段式”培训指南>等四个文件的通知》(教师厅[2017]7 号)等文件，“校长专业发展”成为当前和未来相当长一段时间我国中小学校长培训的主题.缘此，运用文献计量学方法，对国内有关中小学校长胜任力模型研究的学术论文文献进行梳理和甄别，对论文研究主题、研究方法和年度分布等进行统计和分析，运用文献统计数据分析揭示国内中小学校长胜任力模型研究的发展规律和发展趋势，为多学科交叉深入开展中小学校长胜任力研究提供借鉴和参考.

1 研究对象和研究方法

1.1 研究对象

胜任力概念首先由美国学者McClelland 1973年提出，胜任力是指能把某职位中表现优异者与表现平平者区分开来的个体潜在的、较为持久的行为特征.“校长胜任力”是指在学校管理中，能将高绩效和表现优秀的校长与一般校长区分开来的个体潜在行为特征[4]；“校长胜任力模型”是指担任校长这一特定任务角色所需要具备的胜任特征的总和，是当代心理学、管理学、教育学等学科领域研究的热点问题之一[4].根据对国内现有研究成果的梳理和分析，“校长胜任力”和“校长胜任特征”被视为同一概念[1，5]，因此，在本研究的论文文献统计中，将“中小学校长胜任特征模型”和“中小学校长胜任力模型”视为同一概念，均为担任中小学校长这一特定任务角色所需要具备的胜任特征的总和[4].

1.2 研究方法

文献计量学方法是一种有效的文献计量分析方法，已经被广泛应用于若干学科领域的发展现状和发展趋势分析[6-8].首先，通过CNKI和万方两大数据知识服务平台，检索收集在我国国内公开发表的有关中小学校长胜任力模型研究的相关学术论文文献；其次，紧紧围绕“中小学”“校长胜任力”“校长胜任特征”等核心概念，严格按照纳入与排除标准，对所收集到的论文文献人工逐一进行内容摘录、筛选和去重，甄别出内容可归属于研究主题的学术论文文献；最后，对所获得的学术论文文献进行文献计量学统计分析.

2 文献甄别与研究进展

2020年2月，通过CNKI和万方两大数据知识服务平台，选取“高级检索”方式，检索式为：主题(“校长胜任力”)或含(“校长胜任特征”)，收集两大文献数据库有关中小校长胜任力研究的相关论文文献，并对检索到的所有文献逐一进行人工甄别，剔除内容为“大学”“高职院校”“成人学校”“社区学校”等非中小学以及虽然是中小学但核心概念为“校长教学领导胜任力”“校长教学领导胜任力特征”等非综合性岗位胜任力的论文文献，最后获得国内中小学校长胜任力研究的学术论文文献57篇，其中，期刊论文35篇，博士学位论文3篇，硕士学位论文18篇，会议论文1篇.期刊论文和博士硕士学位论文的年度分布情况见表1.

表1 期刊论文和博士硕士学位论文的年度分布情况

“博硕论文”是“博士硕士学位论文”的简称

由表1可知，我国中小学校长胜任力研究的学术论文起始于2006年，起始之年文献数量就有4篇(期刊论文和硕士学位论文各2篇)；2008年论文呈爆发式增长，论文数量14篇(期刊论文9篇，博士学位论文2篇，硕士学位论文3篇),论文文献数量远远超越其他年份.2009年至2015年的7年间，中小学校长胜任力研究论文的数量保持相对稳定的态势，但2016年论文文献数量为零，为论文文献数量唯一为零的年度(其他年度均不少于2篇)，2017年至2019年论文数量稳中有升，呈上升趋势.因此，表1的文献数据结果表明：从2006年至2019年的14年间，尽管个别年度的学术论文数量为零，但中小学校长胜任力研究一直是专家学者持续关注的领域，年均学术论文数量4篇，同时，由于我国关于中小学校长胜任力模型研究仍然存在诸多不足[5]，所以预计未来一段时期，中小学校长胜任力模型研究仍将受到专家学者的关注.

3 文献统计结果与分析

3.1 论文研究主题分析

为分析我国中小学校长胜任力模型研究的发展趋势，对学术论文研究的主题内容进行了统计、整理、归类和分析.在甄别出的57篇论文中，围绕中小学“校长胜任力”和“校长胜任特征”这一研究对象，按照CNKI检索分类标准，经过数据平台文献检索和人工甄别，论文文献数量最多的5个主题词的文献分布情况见表2.从表2可以看出：(1)中小学校长“胜任力”主题的论文数量最多达30篇(52.6%)，中小学校长“胜任特征”主题的论文数量为27篇(47.4%)，表明国内在截至目前的中小学校长胜任力研究中，采用中小学“校长胜任力”和“校长胜任特征”这两个概念来定义“在学校管理中，能将高绩效、表现优秀的校长与一般校长区分开来的个体潜在行为特征”这一内涵的专家学者几乎各占一半，或许正是由于该原因，从2006年至2019年的14年间，“校长胜任力”和“校长胜任特征”被很多专家学者视为同一概念[1，5]；(2)围绕中小学“校长胜任力”和“校长胜任特征”这一研究对象，主要开展的是中小学“校长胜任特征模型”(占43.9%)和“校长胜任力模型”(占33.3%)主题研究，两者共占77.2%，表明国内中小学校长胜任力研究中，主要开展的是“中小学校长胜任力模型”研究，即研究担任中小校长这一特定任务角色所需要具备的胜任特征的总和.

表2 论文研究主题分布情况

3.2 论文研究机构分析

在检索到的57篇中小学校长胜任力研究学术论文中，按第一作者单位统计，具有2篇以上论文的单位共计9个(详见表3)，其余20篇论文分属20个单位.论文作者机构统计数据表明：中小学校长胜任力研究获得了广泛的关注，但三分之二以上单位的作者是一次性关注，因此，在一定程度上造成了研究可持续发展的后劲不足等诸多问题.

表3论文作者机构分布情况

Table3 Distributionofauthors′organizationsofthepapers

机构篇数北京师范大学9华南师范大学9华东师范大学5北京教育学院4西南大学2云南师范大学2聊城大学2吉林省教育学院2齐齐哈尔医学院2

由表3的论文文献数据可知，在中小学校长胜任力研究领域，学术论文数量位居前3位的机构分别是北京师范大学、华南师范大学和华东师范大学，北京师范大学和华东师范大学是国内心理学和教育学等学科建设和发展的领头羊，他们的学术论文文献数量位居前列表明：中小学校长胜任力模型研究是我国心理学和教育学等学科关注的热点领域之一.另外，在表3所列出的9个单位中，仅齐齐哈尔医学院属于非教师教育研究为主的机构，表明截至目前，对于中小学校长胜任力模型研究这样一个涉及多学科交叉的研究领域，文理学科深度交叉研究仍然非常有限.

3.3 论文作者分析

表4 论文作者分布情况

3.4 博士硕士学位论文的学科和研究主题分析

在检索到的57篇论文文献中，博士学位论文3篇，硕士学位论文18篇，博士硕士学位论文占文献总数的36.8%，21篇博士硕士学位论文所属学科分布见表5.

表5博士硕士学位论文的学科分布

Table5 DistributionofthedisciplinesofDoctoralandMaster′sthesis

学科专业公共管理心理学教育学论文数1074%47.633.319.1

博士硕士学位论文所属学科在一定程度上反映了博士硕士研究生指导教师们的学科研究视角和正在研究的方向.由文献统计数据表5可知，截至目前，广大专家学者主要是从公共管理和心理学的学科视角开展中小学校长胜任力研究，对于中小学校长这一特定教育管理岗位，从教育学的视角开展研究的相对较少，从其他学科视角开展研究的可能更少.

通过内容摘录等方式，分析研究了21篇博士硕士学位论文的主要研究内容和研究方法，结果表明21篇博士硕士学位论文都是通过行为事件访谈法(BEI)或/和关键事件访谈法(STAR)或/和360 度深度访谈法或/和问卷调查法等实证研究方法开展中小学校长胜任力研究，都提炼出了特定区域的中小学校长胜任力模型(或校长胜任特征模型)，换言之，中小学校长胜任力模型构建是所有博士硕士学位论文的主要内容，中小学校长胜任力模型研究是21篇博士硕士学位论文共同的主题.

另外，在36篇期刊论文和会议论文中，有16篇论文的研究主题是中小学校长胜任力模型实证研究，所以在57篇论文文献中，共有37篇(占文献总数的64.9%)为中小学校长胜任力模型实证研究，因此，中小学校长胜任力模型实证研究是过去14年间,国内中小学校长胜任力研究的重点方向.

4 小结和建议

(1)国内开展中小学校长胜任力研究仅有14年的历史，但一直是被持续关注的课题；拥有一定数量的核心作者，但核心作者的数量和核心作者发表论文的数量都非常有限，大部分作者为一次性关注，造成了研究可持续发展的后劲不足.对中小学校长胜任特征要素的部分核心概念缺乏深入持久的内涵思考和辨析，这或许正是造成了我国中小学校长胜任力模型要素概念的不统一，至今都未建立起类似英美等国的全国性中小学校长胜任力通用模型的主要原因之一[5，9-10]；另外研究工作长期停留在专家学者们的自由学术探索层面，缺乏行政机构或学术机构的有效引导和推动.

(2)在过去14年间，针对特定区域的中小学运用行为事件访谈法(BEI)或/和关键事件访谈法(STAR)或/和360 度深度访谈法或/和问卷调查法等实证研究方法开展中小学校长胜任力模型研究是国内中小学校长胜任力研究的重点方向，论文文献数量占文献总数的64.9%，但对相关测评量表的开发研究较少，因此对我国中小学校长选拔和培训的实践指导作用有限.

(3)所培养的博士硕士研究生，仅涉及公共管理、心理学和教育学3个一级学科，虽然已经形成了一定的学科交叉，但对于中小学校长这一特定教育管理岗位，需要更多的学科交叉和学科融合，才能有效提示担任中小学校长这一特定任务角色所需要具备的胜任特征，所建立的中小学校长胜任力模型才能更为有效地指导我国的中小学校长选拔和培训.