创新生态系统视角下科技成果转化的高校图书馆服务创新研究

张鹏?周恩毅?刘启雷

摘 要 科技成果转化与应用系统作为创新生态系统的三大群落之一，与其他两大群落和外界环境进行着信息、物质及能量的交换，高校科技成果转化也被认为是技术创新中的重要环节，是新技术和新发明转变为市场价值的关键。高校图书馆作为高校科技成果与信息资源的重要集散地，已成为高校科技成果转化生态系统的核心部门，通过构建科技成果转化信息服务网络平台等多种创新服务策略，为科技成果转化提供智能化、知识化和专业化的信息服务。

关键词 创新生态系统 科技成果转化 高校图书馆 创新服务策略

分类号 G258.6

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.03.007

Abstract As one of the three major communities in the innovation ecosystem， the transformation and application of scientific and technological achievements are exchanging information， materials， and energy with the other two communities and the external environment. The transformation of scientific and technological achievements in universities is also considered to be an important link in technological innovation and the key to the transformation of new technologies and innovations into market values. As an important distribution center for scientific and technological achievements and information resources， university libraries have become an important part of the transformation of scientific and technological achievements in colleges and universities. It provides intelligent， knowledge-based and specialized information services for the transformation and promotion of scientific and technological achievements through the construction of information service network platforms and other innovative service strategies.

Keywords Innovative ecosystems. Conversion of scientific and technological achievements. University library. Innovative service strategy.

0 引言

習近平总书记在党的十九大报告中明确提出：“要加强应用基础研究，促进科技成果转化，加快国家创新体系建设”。创新被认为是复杂环境中持续提升核心竞争力的关键。面对国内外复杂的形势，单一的组织或企业基本不可能拥有创新所需要的全部资源，必须与外界发生关系，通过与外界协同发展、共生共演来获取创新所需的信息与资源，使得组织与外界环境之间形成一个创新系统，具有生态系统的特征，因而对创新生态系统的研究就成为了一种新的趋势[1]。创新生态系统中的各要素不再是来自于同一个种群，也不是单一成员，而是横跨多个种群或群落，通过各要素之间竞争、寄生、共生关系，与外界进行信息和能量的交换来共同维护系统的平衡与可持续发展。

在创新生态系统中，无论是基础研究创新，还是应用研究创新，都必须通过科技成果转化为现实产品和生产力，因而科技成果转化也被认为是技术创新中的重要环节，也是新技术和新发明转变为市场价值的关键。因各种原因，我国高校每年都会产生大量没有及时有效应用的科技成果。高校图书馆作为高校科研活动的重要信息支撑，理应担负起为高校科学研究与科技创新提供有力信息保障的职责，主动定位为高校科技成果与信息资源重要集散地，为高校科技成果转化与推广提供智能化、知识化和专业化的信息服务[2-4]。

1 我国高校图书馆服务于科技成果转化的现状

我国高校每年创造的科技成果数以千万计，大部分科技成果都有着较高的实用价值。相应技术开发论证及各种形式的鉴定表明，高校创造的大部分科技成果都具有投入使用、转化为企业生产和现实生产力的可能性和可行性[5-6]。据2017年国家知识产权局统计数据表明，2017年我国发明专利申请数量为138.2万件，其中大部分发明专利是由高校申请。由此可见，高校是我国科技成果生产的主阵地之一。

在将科技成果转化为现实生产力方面，高校图书馆发挥了重要作用。收集储藏珍贵历史资料和文献是高校图书馆一项重要职能，图书馆经过长期的建设发展，积累了丰富的文献信息资源，种类齐全、专业面广、信息量大、知识性强，为高校科研和科技成果转化提供了强大的信息和文献保障[7-8]。同时，高校图书馆有着高水平专业化的科技人才队伍，不仅为高校师生科研活动提供了强大的智力支持，也逐渐成为高校科技成果转化的主力军。但从整体上来讲，我国高校科技成果转化效率仍然低下，远低于发达资本主义国家的科技成果转化率。据资料显示，2016年，我国境内企业共计4000余万家，贡献我国GDP的60%，平均每家企业在技术市场上购买技术的金额为13 876.6元，按照投入产出比进行折算，平均10余家企业才能购买一项科技技术。探究科技成果转化率低的原因，从高校图书馆服务于科技成果转化因素来讲，首先是高校图书馆在向社会企业传递高校科研成果信息方面路径较窄，服务面不宽，信息对称机制不健全，信息传递渠道不畅通，其次是高校图书馆在科技成果转化方面未建立从项目立项到成果转化全过程的跟踪与服务机制，项目源头监管力度不足，成果转化不畅。另外，高校图书馆自身服务优势发挥不充分，服务链延伸亟待加强。因此，要进一步发挥高校资源和优势，增加与社会企业对接的机会，进而提升科技成果转化率。

2 高校图书馆在科技成果转化创新生态系统中的功能定位及实现机制

科技成果转化主要是将具有实用价值的创新成果转化为满足现实需求的新产品的过程。科技成果转化是科技创新提升社会价值的关键途径，是提升综合国力水平、促进国家可持续发展、提高国民经济收入的根本途径[9]。朱迪·埃斯特琳提出，任何一个组织或者地区的创新生态系统必须依靠并融入到国家乃至世界大的创新环境和创新系统中，在这个创新生态系统中有着不同的栖息者和种群，整体上来说可以将创新生态系统中的栖息者分为三大群落：科学研究、实验开发和科技成果转化及应用，三大群落与外界环境之间存在着信息、能量交换，当三大群落之间，群落与外界环境之间健康和谐平衡发展时，就促进了组织或国家创新生态系统的可持续发展[10-11]。

科技成果转化及应用在创新生态系统中具有开放性、整体性、动态性等一般特性，而科技成果转化同时又可以作为一个功能完善的子系统，与外界环境保持紧密的联系，拥有栖息性、自组织性、生长性等生态系统拥有的一般特性，子系统中的各要素之间相互联系、相互制约，不断促进优势新物种的成长、提升自我超越的能力（如图1所示）。

从科技成果转化生态系统的运行机制可以看出，科技成果转化的主要途径是通过生产企业，将前沿性技术或初样产品转化为可用于商业生产的新产品，产生经济效益和社会效益。其中，高校图书馆首要目标是做好拟立项科研課题的市场信息服务，为已立项科研项目的科学研究过程提供全面、全方位的信息咨询和信息查询。其次对接市场，寻找高校科技成果转化路径，将高校科技成果应用于企业，转化为现实生产力，高校图书馆在科技成果转化生态系统中的功能实现机制如图2所示。

从价值链的角度对创新生态系统框架内高校图书馆在科技成果转化生态系统中的功能实现机制进行阐释，即：（1）借助信息挖掘和分析，累积并存储由高校教师及科研人员产生的原创性知识成果，实现知识成果的模块化和程式化，从中发现具有市场推广价值的成果，通过知识累积和成果甄别为应用性技术开发做准备;（2）搭建应用性技术开发的平台和条件，以信息资源为核心寻求科技部门、市场部门和中介组织，深度开发由知识成果延伸的应用性技术，以实现技术的工程化应用;（3）通过联合工程技术开发和测试，研制新型产品并借助其信息优势辅助产品商业推广，图书馆在其中可参与成果使用单位的商业策划和创业规划，并享有部分成果转化收益。

3 长安大学图书馆服务科技成果转化案例分析

通过对西安航空学院、西安交通大学、西安科技大学、长安大学等高校图书馆调研，笔者发现，长安大学图书馆在服务于科技成果转化方面做得较为成功，主要表现在以下方面。

一是为科技成果转化提供了大量的文献资源和专业人才队伍。长安大学图书馆始建于2000年4月，现有正式职工115人，其中硕博学位12人，副高以上职称22人，是一支专业素养高、人才建设梯队合理的专业化队伍。现有藏书227万册，其中期刊合订本94 591册，电子图书40.77万种，拥有41种中外文数据库。不仅充分发挥了高校图书馆在服务于科技成果转化方面的信息和文献资源优势，而且为科技成果转化提供了高水平、专业化的人才智力支持。2010年至2013年，长安大学科技成果转化率在陕西高校中始终位于前列，而且保持着增长趋势。2014年开始，随着科学技术的发展，长安大学图书馆购买了大量电子数据文献资源，引进了先进的技术设备和数据库及服务平台，自动化集成管理系统达到国内先进水平，形成了多学科的网络化文献信息服务体系。

二是借用现代化的信息技术手段为科技成果转化提供长期支持和服务。长安大学图书馆重视特色服务建设，积极开发文献信息资源，开展了网上信息资源导航、信息检索培训等信息服务项目，帮助和指导师生每年与相关企业单位签订科技成果转化合同，为师生从事科研活动和科技成果转化提供了重要的技术支撑。

三是搭建了科技成果查询平台，拓展了科技成果转化路径。长安大学图书馆设置了科技查新工作站，可在全国范围内开展科技成果查新、立项查新、新产品开发查新和科研课题检索、文献查收查引等服务。

四是建立了科技成果转化全过程的跟踪与服务机制，提升了科技成果转化精准率。长安大学每年定期或根据需要不定期举办高校科技成果信息发布会和科技成果展览，通过校企合作和高校自我转化等方式让科技成果转化实际整体收入及科技成果整体转化率屡创新高。

4 高校图书馆服务科技成果转化创新策略

4.1 构建高校科技成果转化信息服务网络平台

高校图书馆应当充分利用自己的优势，将广泛的信息资源，先进的信息技术和处理手段，高素质的科技信息服务人员队伍有机结合，统筹规划建立科技情报网络，利用大数据平台和技术，全面收集资讯和信息，掌握科学研究成果发展阶段和水平，充分了解科技成果转化应用前景等信息，并将相关信息传递到高校科研部门，同时将高校先进的科技成果介绍到企业生产领域。在实际操作过程中，要坚持市场需求导向，即在对市场充分分析和了解的基础上，结合企业自身实际提出科技需求，如生产新产品，企业技术改进需求，企业流程再造等，并将需求信息及研发时间输入科技成果转化信息服务网络平台，高校科研人员和师生登录该网络平台查询感兴趣的科研项目，在科研团队和科研能力能够完成的条件范围内，选择具有较大社会与经济价值的课题进行研究，研究成果直接转移到所需企业，可以大大提高科技成果转化率，使科研投入有效转化为现实生产力。高校科研人员和师生也可以结合高校自身特色和优势，针对当前热点问题和亟待解决的现实问题进行科学研究，如生态环境保护，芯片等核心技术研发等，研究的科技成果及时登记到科技成果转化信息服务网络平台上，在高校图书馆信息服务人员的宣传和推广下，寻找对此感兴趣的企业。

4.2 积极参与科技成果转化全过程的信息服务

高校科研项目从立项到项目研发实施，再到科技成果产出及转化，整个过程都离不开高校图书馆的信息服务。首先，科研立项是否科学合理，是否符合企业生产实际是科技成果转化率高低的决定性要素。科研立项的科学合理性与高校科技成果转化呈显著正相关关系，因此，在科研立项环节，就应当选定市场需求潜力大、市场前景好、实用价值强的科研项目。对于这一环节，高校图书馆的信息服务人员应当充分发挥自身优势，系统全面地搜集了解国内外市场需求状况，了解国内外产品供应信息，借助经济学和科技手段科学有效预测市场需求潜力和市场前景，测度产品动态需求趋势和长期需求态势，将这些信息及时反馈给高校科研人员，供科研人员在选择项目时作为参考。另一方面，高校图书馆信息服务人员应当借助自身庞大的数据库资源，充分了解某一科研项目当前在国内外研究的进展程度，确保科学研究项目的创新性和原创性。其次，在科研项目研究环节，高校图书馆应当为科研团队和科研人员提供强大的文献资源支持，科研人员应当基于之前学者研究成果从事新的科学研究，既要了解过去学者研究现状，又要从前人研究不足之处发现新的研究前景，这样得出的研究成果更有可能被企业采用，转化为现实经济效益。最后，在科技成果转化环节，高校图书馆信息服务人员应当充分利用科技成果转化信息服务网络平台，在慎重立项、认真研究的基础上，与企业有效对接，由企业组织生产，将先进的科技成果及时地转化为现实生产力和经济效益。

4.3 举办高校科技成果信息发布会和科技成果展览

高校图书馆工作人员和信息服务人员在科技成果信息发布会或科技成果展览前期，可以通过制作大量的宣传广告和展板，并在电视、网络、报纸、期刊等新闻媒介上进行广泛动员和宣传，达到广而告之的作用，呼吁更多的企业和高校参与到高校科技成果信息发布会和科技成果展览中来。在信息发布会和展览会上，高校图书馆工作人员就可以向企业广泛的介绍和推广高校的科技成果，及时将高校先进的科技成果信息传递给企业。在科技成果信息发布会和科技成果展览会期间，高校图书馆还可以邀请学校科技部门、研发部门等有关人员、专家学者及科技成果负责人到场，为企业人员答疑解惑，让企业负责人了解高校先进的科技成果，在有效的互动交流中签订科技成果转化协议。

4.4 多措并举创建高校科技成果转化企业和基地

一是积极开办高校企业。依据市场规律，探索校办企业新模式。高校在兴办校办企业时，要充分考虑学校自身优势、学科发展方向、图书馆信息服务人员收集到的市场信息和对市场需求预测及先进的科技成果产出。当高校产出先进科技成果时就可以直接进入到校办企业组织生产，并将产品推入市场，从而直接转化为现实经济效益和生产力。西安航空学院就是校办企业的成功案例。其将学校科研人员和师生的科技成果在第一时间投入生产，借助图书馆强大的资源，通过军民融合形式，及时将产品与市场对接销售，取得了丰硕的经济效益，服务了国家经济社会建设和发展。二是鼓励高校研发出先进科技成果的教师与企业合作。当高校的科研人员产出一项先进的科技成果或发明专利时，在图书馆工作人员的帮助下可以寻找市场中有合作意愿的企业，借助企业资金和生产线，高校科研人员通过技术入股的方式合作兴办科技企业。另一种途径是高校科研人员走出高校，深入企业，通过技术入股的方式为企业生产解决现实问题，例如科技攻关、技术改造等，将科技成果及时转化为生产力。三是推进科技成果转让。高校图书馆信息服务人员充分利用科技成果转化信息服务网络平台，将科技成果及时登入平台，帮助在市场中寻找相关科技成果的企业，通过签订合同或协议的形式将科技成果及时转让给企业，实现科技成果的有效转化。四是创建高校科技成果转化基地。高校产出先进的科技成果时，可以通过争取外部资金，建立科技成果联合孵化器，兴办一批产学研合作基地，将高校先进的科技成果系统性推介给市场和企业。如西安交通大学联合政府投资的创新港，西北工业大学投资兴建的翱翔小镇等，都为高校科技成果转化搭建了很好的平台，有效促进了高校科技成果转化。

5 结语

创新生态系统中栖居着三大群落，即科学研究系统、实验开发系统与科技成果转化及应用系统，它们之间进行着信息和能量的传递与交换，同时也都与外界环境进行着信息交换与相互作用。科学研究和科学技术开发的成果只有通过科技成果转化与应用才能够转化为现实生产力，科技成果转化与应用也为科学研究和科学技术开发立项提供了重要的信息依据和支撑，科技成果转化与应用效率高低也受到政府引导、政策影响、资金支持、市场变化、文化习俗等外界环境因素的影响。高校图书馆作为高校科技成果转化的重要组成部分，应当充分利用自身优势和资源为高校科学研究提供强大的信息支持和信息服务。同时，要广泛收集企业需求和市场信息，为高校科学研究提供依据和支持，通过各种渠道和方式促进高校科技成果转化，进而产生经济效益和社会效益，更好为我国经济社会建设发展服务。

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张 鹏 西安航空学院经济管理学院副教授。 陕西西安，710077。

周恩毅 西安建筑科技大学管理学院教授、博士生导师。 陕西西安，710000。

刘启雷 西安邮电大学管理学院讲师。 陕西西安，710000。

（收稿日期：2019-05-06 编校：曹晓文，陈安琪）