基于InCites和ESI的高校国际科研合作现状研究——以浙江省高校为例

蒋逸颖

(绍兴文理学院 图书馆，浙江 绍兴 312000)

国际科研合作是现今各科研机构知识共享、知识传递及知识溢出最有效的方式之一[1].各科研机构在科学全球化浪潮中，纷纷通过科研合作来寻求优势资源，并与本机构优势资源优化重组，实现最大的经济效用[2].浙江省高校在知识全球化背景下，进行了广泛的国际科研合作尝试.本文试图从ESI和InCites数据库中挖掘浙江省高校科研合作的相关数据，对其国际科研合作现状进行研究分析.

1 数据来源与研究方法

本文以 Web of Science作为数据来源，利用汤森路透科技集团开发的InCites和ESI数据库作为数据挖掘与评价的工具，对2009年—2019年浙江省15所进入ESI学科的高校的国际科研合作情况进行系统分析.笔者于2019年5月17日，以最近一次ESI更新数据为标准，数据覆盖时间范围为2009年1月1日至2019年2月28日，在InCites数据库中检索2009年—2019年浙江省高校国际合作论文数据.由于Article和Review是最普遍的文献类型并且最能深度反映学术研究主要内容.因此，文献类型主要选取Article和Review.对检索所得的各项数据通过Excel表格进行数据处理分析.

2 浙江省高校国际合作现状分析

2.1 合作发文量与被引情况分析

截止2019年5月17日，2009年—2019年浙江省高校国际合作论文共130 290篇，被引频次共计4 964 065次，篇均被引频次大约38.10次，其中被引用过的论文有106 448篇，被引率约为81.70%，说明超过80%的国际合作论文被引用过，论文被引率较高.表1列出了2009年—2019年浙江省国际合作论文的年度分布情况.2009年—2019年浙江省高校合作论文数量逐年递增，被引频次和篇均被引频次整体呈现先增后减的趋势.被引频次有两个高峰期，2012年合作论文被引频次高达1 133 492次，2016年合作论文被引频次最高，高达1 209 699次.从篇均被引频次来看，2012年合作的论文篇均被引频次最高，约为128.43次.2009年—2016年合作论文的引文率基本保持在95%左右，其中2011年合作论文的引文率最高，为96%，2017年引文率不足90%，有小幅下降.2018年合作论文的引文率仅57.09%，2019年的引文率更低，只有14.89%，合作论文数有7 360篇，但是被引论文数只有1 096篇.由于论文被引频次是随着时间推移不断积累的量，因此受到论文发表年限的影响，发表时间越近的论文被引的机会越少.因此，2018年和2019年合作论文的引文率较低，属于正常现象.

2.2 高被引论文分析

2009年—2019年浙江省高校国际合作高被引论文共4 321篇，约占所有合作论文数的3.32%.从图1可以看出，浙江省高校2009年—2019年国际合作高被引论文数量呈现先增后减的趋势，2015年合作高被引论文数量最多，合作高被引论文952篇，占比6.4%，其次是2018年和2017年，分别合作高被引论文718篇、716篇.除了2019年，2016年合作发表的高被引论文数量最少，仅12篇，占比仅0.07%.每一年的高被引论文占比均不足10%，说明合作的论文质量有待提高.从图中可以看出，2009年—2019年浙江省高被引论文百分比也呈现先增后减的趋势.其中，2012年合作发表的高被引论文占合作论文总数的百分比最高，高被引论文占比大约6.55%.其次是2015年合作的高被引论文占比，约为6.40%.

表1 浙江省高校2009年—2019年国际合作论文情况分布表

年份合作论文数/篇被引频次篇均被引频次被引论文数引文率/%20094 318135 52031.384 09494.8120105 245220 85342.115 03195.9220116 526184 07728.216 26596.0020128 8261 133 492128.438 45295.76201310 419341 96432.829 87094.73201412 250486 16739.6911 63494.97201514 8831 035 29469.5614 06994.53201616 6111 209 69972.8315 23791.73201720 050160 1517.9917 11185.34201823 80255 0192.3113 58957.0920197 3601 8290.251 09614.89总计130 2904 964 06538.10106 44881.70

图1浙江省高校2009年—2019年国际合作高被引论文数及百分比分布图

2.3 合作国家分布

2009年—2019年与浙江省高校合作发表论文的国家或地区约有160个.说明浙江省国际合作的范围还是比较广泛的.表2列出了被引频次排名前10位的国家/地区的合作论文分布情况.从表中数据可以看出，合作发文量越多的国家，其合作论文的被引频次也越高.目前与浙江省高校合作论文数量和被引频次均排名第一的国家为美国，合作发文共17 135篇，被引频次为312 149次，篇均被引频次约为18.22次，其中高被引论文数量也是所有国家中最多的，有460篇高被引论文.与浙江省高校合作发表论文的篇均被引频次最高的国家是意大利，合作发文只有913篇，而被引频次有27 756次，篇均被引频次高达30.40次.说明浙江省与意大利合作发文虽然不多，但是这些为数不多的合作论文的被引用的次数却挺高，说明其引文影响力较高，论文质量较高.因此，应该加强与科研实力较强的国家的合作来提高论文的总体质量.

2.4 合作机构分布

2009年—2019年间，大约有2 860所国内外科研机构与浙江省高校共同合作发表论文.由此可见，浙江省高校的国际合作机构种类繁多，合作交流比较广泛.表3列出了与浙江省高校合作发表论文的被引频次排名前10位的机构. 目前与浙江省高校合作发表论文数量和合作论文被引频次均排名第一位的是上海交通大学，合作发文量为2 625篇，被引频次40 251次，篇均被引频次大约15.33次，其中被引用过的论文有2 135篇，论文被引百分比约为81.33%，高被引论文数量46篇，占合作论文总数的1.75%.合作被引频次最高的10所高校中，德克萨斯大学圣安东尼奥分校合作论文的篇均被引频次最高，高达152.13次，高被引论文占比也最高，说明与该所高校合作发表论文的质量较高.在今后的合作中，应该重视与该校的合作交流，通力合作生产出更多高质量的论文.合作论文被引百分比最高的机构为香港科技大学，被引率高达90%，因此，浙江省高校也应该重视与该校加强合作.

表2 浙江省高校2009年—2019年国际合作论文被引频次TOP10国家分布表

排名国家/地区合作论文数(篇)被引频次篇均被引频次高被引论文数(篇)1美国17 135312 14918.224602英国7 168128 47617.922283澳大利亚3 20964 71320.171414新加坡2 14757 65118.791185德国2 47454 86522.18876日本2 38649 39320.70607加拿大2 53347 58826.85838韩国1 31239 36630.00849瑞典1 11731 28828.013410意大利91327 75630.4043

表3 浙江省高校2009年—2019年国际合作论文被引频次TOP10机构分布表

排名名称合作论文数被引频次/次篇均被引频次被引用过的论文数论文被引/%高被引论文高被引论文/%1上海交通大学2 62540 25115.332 13581.33461.752复旦大学1 86734 04018.231 53482.16432.303香港科技大学76432 17042.1169490.84395.104北京大学1 74032 01618.401 46684.25482.765清华大学1 40729 10820.691 16582.80503.556中山大学1 26928 77022.671 04582.35413.237南洋理工大学1 03526 27925.3990587.44575.518南京大学1 49826 26217.531 23482.38322.149德克萨斯大学圣安东尼奥分校16024 341152.1314389.382918.1310哈佛大学57523 55940.9748584.35315.39

H指数(h-index)是一个混合量化指标，最初是由美国加利福尼亚大学圣地亚哥分校的物理学家乔治·赫希(Jorge Hirsch)在2005年的时候提出来的[3].机构的H指数是指机构的论文按照被引频次降序排列，有H篇论文至少获得了H次被引次数.H指数是根据论文的“质”和“量”两方面确定的创新指标，H指数高不仅表明评价对象发表的论文质量高，而且表明高质量论文的数量多[4].笔者对被引频次排名前10的合作机构的合作论文的H指数进行了统计，从图2可以看出H指数最高的机构为香港科技大学，其次是南洋理工大学，第三是上海交通大学.说明浙江省高校与这几所高校合作发表的论文的数量和质量都较高，合作论文的影响力也较高.因此，浙江省高校应该继续加强与这些高校的科研合作.

学科规范化的引文影响力(CNCI)是考察机构、国家、个人等的论文影响力的指标，是排除了出版年、学科领域与文献类型作用的无偏影响力指标，是对不同文献类型、不同出版年、不同学科领域进行归一化后的评价指标[5].CNCI值以“1”为基准值，如果CNCI值小于1，则说明该机构的论文被引表现低于全球平均水平；反之，则说明该机构的论文被引表现高于全球平均水平.从图2可以看出，被引频次排名前10的合作机构的合作论文的CNCI值均大于1，说明这10所高校的合作论文的被引表现均高于全球平均水平.其中CNCI值最高的是德克萨斯大学圣安东尼奥分校，其CNCI值高达8.647，明显高于其他机构，其次是哈佛大学，CNCI值约为3.597.其余几所高校的CNCI值均在2.0左右徘徊.CNCI相对较高的这两所高校均为国外高校，说明与国外高校的合作能够提高科研国际化水平，与全球平均水平接轨.

2.5 合作学科分布

2009年—2019年浙江省高校发表的国际合作论文分布在ESI22个学科中.表4列出了国际合作论文在这22个学科中的具体分布情况.从表中可以看出，合作发表论文数量以及合作论文的被引频次均排在第一位的是化学学科.合作论文被引频次排在第二至第三位的依次是材料科学(132 443次)、工程学(109 928次)以及物理学(107 999次)，这四个学科的被引频次均高于10万次.合作论文数排在前三位的依次是化学(12 982篇)、工程学(10 707篇)、物理学(9 070篇)，合作论文数均在1万左右.从发表的高被引论文数量来看，几乎所有学科都存在高被引论文，只有空间科学还没有高被引论文.其中化学、材料科学、工程学、物理学这4个学科发表的高被引论文数量最多，均高于100篇.由此可见，化学、材料科学、工程学和物理学这4个学科的合作论文产量和质量均较高，是浙江省高校国际合作中的优势学科.

图2TOP10机构H指数及学科规范化影响力分布图

从图3可以看出，目前合作论文篇均被引频次最高的学科为免疫学，该学科的合作论文数量虽然只有829篇，远远落后于其他学科，但是被引频次却有15 148次，篇均被引频次高达18.27次.其次是化学学科，篇均被引频次大约为17.69次，篇均被引频次排在第三位的是材料科学，篇均被引频次大约为17.58次.说明免疫学、化学和材料科学这三个学科的引文影响力较高，发表论文的篇均质量较高.篇均被引频次相对较低的学科有数学、一般社会科学、经济与商学、精神病学/心理学等，篇均被引频次均不足10.00，说明这几个学科的引文影响力较低，合作论文质量较低.

2.6 合作期刊分布

数据统计发现，浙江省高校2009年—2019年国际合作期刊共有6 554种.表5列出了被引频次排名前30的合作期刊分布情况.合作期刊被引频次最高的是《PLOS ONE》，该期刊属于中科院JCR分区中的生物3区期刊，是美国的一个期刊.合作论文数量最多的期刊也是《PLOS ONE》.说明浙江省高校与国内外机构合作的论文比较集中在该期刊中.从JCR分区、期刊影响因子、期刊规范化的引文影响力以及该期刊不是TOP期刊来看，该期刊的综合实力较弱，期刊质量并不出众.合作发文量排在第二位的期刊是《SCIENTIFIC REPORTS》，该期刊为英国的一个期刊，属于中科院JCR分区中的综合性期刊3区，也不是TOP期刊，期刊影响因子只有4.122，期刊规范化的引文影响力为0.99，低于全球期刊平均水平.由此可见，浙江省高校合作发文较集中的几个期刊的质量都不高，一定程度上会影响合作论文的质量.

被引频次排名前30的合作期刊中有26个期刊属于TOP期刊，TOP期刊占比高达80%.大部分期刊的规范化引文影响力大于1，只有2个期刊的规范化引文影响力小于1， 说明大部分期刊的被引表现高于全球平均水平.从发表期刊的总体表现来看，浙江省高校合作期刊的级别还是较高的，期刊的总体水平较高，但是期刊之间的质量差距悬殊，合作论文的质量参差不齐，一定程度上导致合作水平不稳定.

表4 浙江省高校2009年—2019年国际合作论文学科分布情况表

排名学科合作论文数/篇被引频次(次)篇均被引频次高被引论文(篇)1化学12 982229 71117.692552材料科学7 535132 44317.581503工程学10 707109 92810.272014物理学9 070107 99911.911225临床医学8 10291 71911.32646分子生物与遗传学3 71358 60815.78317生物与生物化学3 99649 16912.30418植物与动物科学3 16639 96912.62669计算机科学3 79538 52310.158110环境/生态学2 89837 44212.926911药理学与毒物学2 27226 96111.872112农业科学2 42825 57610.533813神经科学与行为1 93325 28313.081814数学3 34616 4254.915915免疫学82915 14818.271416地球科学1 56314 1689.061417微生物学1 14812 05010.501418一般社会科学1 0628 3367.852819经济与商学8656 0877.041320精神病学/心理学7855 8057.39421多学科1241 61913.06322空间科学835386.480

图3 国际合作学科的高被引论文及引文影响力分布图

从JCR分区情况来看，将近三分之二的合作期刊属于1区和2区期刊，1区和2区期刊的质量相对3区和4区高，说明浙江省高校合作期刊主要分布在质量较高的1区和2区期刊中.从合作期刊的被引频次来看，1区期刊被引频次最高，其次是2区、3区.说明1区和2区期刊中的论文被关注度较高.因此，要提高合作质量，应该多在1区和2区期刊合作发表论文.

表5 浙江省高校2009年—2019年国际合作论文被引频次TOP30期刊分布情况表

图4 JCR各分区合作论文数占比分布图 图5 JCR各分区合作论文被引频次占比分布图

3 结论与启示

合作论文是评价作者、科研机构合作与学术交流的重要指标，通过对合作论文的科学计量分析，可以更客观、公正地揭示国际合作的成效[6]，增加更多高质量科研论文的产出，对提升科研机构学术水平具有重要意义.本文通过InCites数据库，对15所进入ESI学科的浙江省高校在2009年—2019年合作发表的国际论文进行了系统的数据分析研究，得出以下结论：

3.1 国际合作趋势明显，但合作质量有待提升

截止2019年5月17日，2009年—2019年浙江省高校国际合作论文论文数量还是比较可观的，合作发文数量逐年递增，被引频次和篇均被引频次整体呈现先增后减的趋势.总体来看，浙江省高校国际合作趋势明显，历年来合作论文数量有增无减，但是论文质量有待提高，被引频次和篇均被引频次存在较大波动，发展较不稳定.而且合作论文中的高被引论文数量较为匮乏，因此，在致力于增加合作论文数量的同时要注重论文的质量，提高高被引论文发表的比重.

3.2 合作对象广泛，但主要以国内合作为主

浙江省高校国际合作的对象较为广泛.其一，合作区域覆盖面较大，据统计，与其合作发表论文的国家或地区约有160个，其中美国是与浙江省高校合作最频繁、最密切的国家，合作发文量与合作论文被引频次均最多；其二，合作机构种类繁多，据统计，与其合作发表论文的机构大约有2 860个.合作论文被引频次最高的10个机构，大部分都是国内的机构，合作发文量最多，被引频次最高的是上海交通大学.虽然浙江省高校国际合作对象广泛，但是合作集中度较高，主要集中在国内几个重点高校.为了实现更好的合作，需要扩大合作范围，多与国外科研实力较强的高校进行合作，以此丰富合作内容，提升国际合作水平.

3.3 合作学科分布广，主要集中在工学类

浙江省高校国际合作论文几乎全部覆盖ESI学科体系，说明国际合作的研究方向比较广泛，均有涉猎.合作发文量和被引频次较多的学科类别为理工类，包括化学、材料科学、工程学、物理学、临床医学、分子生物与遗传学等.其中化学学科是浙江省高校国际合作最集中的学科，也是最具有优势和潜力的学科，材料科学、工程学和物理学也是国际合作中的优势学科，因此，要继续保持这些学科的优势，同时加强诸如临床医学、分子生物与遗传学、生物与生物化学等潜力学科的挖掘.缩小各学科之间的差距，促进国际合作在各学科研究领域的均衡发展.同时，应该加强像免疫学这样的引文影响力水平较高的学科的发展，合作论文数量虽然不多，但是每篇论文的被引频次相对较高，说明每一篇论文质量均相对较高，能够提高国际合作效率.

3.4 合作期刊种类丰富，但期刊质量参差不齐

浙江省高校2009年—2019年国际合作期刊种类较为繁多，一定程度上也反映合作的研究内容较为丰富.合作论文数量和被引频次最多的期刊是美国的一种生物类期刊《PLOS ONE》，该期刊总体科研实力一般，但是大部分合作论文集中在该期刊中，由此可见，浙江省高校国际合作的期刊质量不容乐观，期刊种类虽然丰富，但是大部分论文集中在质量一般的期刊中，并且期刊质量参差不齐，一定程度上会影响合作论文的被引用情况，从而降低论文的价值.因此，浙江省高校在国际合作中，应该优化期刊的管理，重视合作论文的投稿期刊质量，尽可能多地鼓励科研者在1区或者2区期刊，以及影响因子较高的期刊中投稿.