湖南省民营企业科技创新能力评价及提升路径分析

彭希林， 郭建华， 肖功为

(邵阳学院 湖南民营经济研究基地， 湖南 邵阳 422000)

改革开放以来，民营企业得到空前的发展和壮大，民营经济已经成为我国国民经济发展的重要组成部分。然而，随着我国经济的转型升级发展，民营企业生存和经营环境发生了巨大改变。环境规制对民营企业提出了新的发展要求，改革初期依赖资源消耗和劳动力投入的生存和发展方式已经不适应新时代经济发展的高质量要求，企业之间的竞争变得越来越激烈。广大民营企业要在激烈的市场竞争中获得一席之地，就必须不断对自身的核心竞争力加以提升。

目前，国内民营企业的技术创新意识不断增强，科技创新能力迅速提升，其在科技创新领域发挥了重要作用，成为提升国民经济发展质量和促进转型升级的重要力量。从行业上看，我国民营企业不但在传统的轻工纺织行业占据显著优势，当前在高新技术产业领域也发挥了重要的技术创新和引领作用，甚至在新一代信息技术领域，如人工智能领域和智能装备等新兴产业的技术创新中领先于国有企业。民营企业科技创新能力及其提升越来越成为政府、企业和学界关注的焦点。鉴于此，本文以湖南省民营企业为研究对象，通过对TOPSIS方法进行时间熵加权，从动态变化的视角先对湖南民营企业科技创新能力进行客观评价，然后通过与中部其他五省民营企业创新能力的比较分析，结合湖南民营企业发展实情提出相关对策建议。

二、文献回顾及民营企业科技创新能力评价指标

科技创新包括技术创新、知识创新和管理创新[1-2]。企业的科技创新是指企业作为创新主体，基于自身在科学研究方面取得的成果，然后通过新技术工艺的创造应用，借助新的经营管理模式，采用新的生产方式，进行新产品的开发生产，不断推进产品质量提高或提供新的服务的全过程。企业通过建立创新制度、激发创新精神，在企业内部营造创新文化和创新氛围，并根据市场变化和行业发展要求建立和实施科技创新战略，优化产品或服务功能，从而增强企业的竞争能力，同时提高赢得经济效益和获得社会效益的能力。这既是从事创新活动行为能力的体现，也是从事创新活动的决策能力、技术能力、投资能力、市场能力和管理能力的综合反映。企业科技创新能力反映在多个方面，主要包括创新投入、创新组织、创新产出等。

关于民营企业科技创新能力的研究成果较多，总体而言，可分为定性和定量研究。定性研究主要从民营企业科技创新能力的影响因素方面展开。譬如，杨静和宝贡敏(2009)以浙江省125家民营企业为研究对象，就民营企业技术创新水平及其影响因素进行了实证研究[3]。李虎等(2010)以民营科技企业为研究对象，运用协整理论，分析了民营企业科技创新绩效及影响因素，分析结果表明，R & D资本存量、企业高级技术人员数量是企业创新绩效的重要影响因素，显著影响着企业科技创新绩效[4]。罗军(2018)认为企业的研发资金投入、企业人力资本积累以及国际技术溢出是影响民营企业技术创新能力的因素，并且着重分析了各影响因素对创新能力的影响程度[5]。定量研究则是采用统计分析方法，选取固定时刻的样本数据，评价分析民营企业的竞争力和民营企业经营绩效。如王彦玲(2019)基于2005—2016年的相关数据对国企和民企创新机制和效率进行了评价，指出了两类企业在科技创新方面存在的差异并分析了原因[6]。吴忠寿等(2018)基于DEA指数模型，运用主成分分析方法，对经济转型期的科技型企业创新效率进行评价并做出对比分析,结果表明:经济转型期间科技型企业的创新效率均呈下降趋势,且中小企业的创新效率下降更快[7]。曹思末等(2019)利用回归分析方法，对广州市国有和非国有企业的创新特征和创新产出进行了实证分析，结果表明，国有和非国有企业的创新特征没有显著差异，但国企在创新方面存在规模效应[8]。类似地，钱丽等(2019)也利用DEA模型对不同性质企业的创新效率进行了差异分析，探索了不同性质企业存在的技术差距[9]。吴延兵(2014)对不同所有制企业的技术创新能力差异及其原因进行了对比分析[10]。

从现有关于科技创新能力评价的文献来看，存在两方面的不足。一方面，无论是定性分析还是定量评价，都是选取研究对象某个固定年度的指标数据为依据，进行企业科技创新能力评价。而企业的科技创新及科技创新能力的提升实际上是一个发展的动态变化过程，所以关于企业科技创新能力的评价以及能力提升路径的选择也应该是一个动态过程，以某一固定年度样本数据为依据对民营企业科技创新能力进行评价不切实际。另一方面，现有的很多文献是基于专家判断进行评价指标权重的确定，容易受主观意识和偏好的影响，不够客观。相对现有文献研究，本文首先基于信息熵理论，根据评价对象样本数据计算各指标的信息熵，以此作为指标权重的依据，避免了主观因素的影响。然后通过对TOPSIS方法进行时间加权处理，构建动态TOPSIS评价模型，从一个动态变化的视角对民营企业科技创新能力进行评价，更切实际。

关于民营企业科技创新能力的评价指标，现有文献基本选用发明专利、新产品销售收入等作为创新能力衡量指标。如前所述，既然科技创新是一个动态过程，则应该包括创新投入和产出、创新发展潜力等方面，因而科技创新能力评价指标的确定也应该从这些方面选取和确定。通常而言，科技创新投入有财力投入和人力物力投入，为此，我们选取民营企业研发经费投入、研发人员培训投入作为财力投入评价指标，选取民营企业员工素质、专业技术人员占比作为人力投入评价指标，选取企业的设备先进程度作为物力评价指标。对企业而言，科技创新产出的衡量指标有专利发明数量、新产品销售收入、设备的技术升级改造等。实践中，新产品销售收入的统计难以明确区分，设备的技术改造也没有客观的度量标准，我们选取能够客观计量的发明专利数量作为民营企业科技创新产出的评价指标，包括年申请发明专利数和每10万元研发经费拥有的专利数量。此外，考虑到企业科技创新是一种能力的表现，不同企业的潜力基础不尽相同，我们引入企业的利润增长率和资本累积率作为民营企业科技创新潜力的评价指标。综上所述，并参考已有研究，构建评价指标体系如表1所示。

表1 民营企业科技创新能力评价指标

三、民营企业科技创新能力评价方法

(一)评价指标权重

定量综合评价过程中，除了科学地确定评价指标外，指标权重也是影响评价结果客观、科学与否的重要方面。目前，关于评价指标权重的确定方法包括主观赋权和客观赋权两种类型。熵值法是一种客观赋权方法，它在确定指标权重时存在几个方面的优点：计算过程简单，结果直观易理解，具有较强的实用性；权重的计算是以样本数据为依据，不受主观因素干扰；对评价指标数量没有限制，适用于各种类型的评价。本文采用熵值法进行指标赋权和动态时间赋权，以增强评价结论的客观性和合理性。

(二)多阶段时间权重

为了克服静态评价仅考虑单一时点指标值的不足，为确保评价结果的合理性，需要对不同时点的静态评价结果进行综合考虑。本文采用动态熵权TOPSIS方法对民营企业科技创新能力进行评价。

假设评价对象经历了若干个时段t1,t2…,tk，首先定义时间熵I和时间度λ：

其中wi表示ti时刻的时间权重，通过解优化问题(1)得到。

时间度反映综合评价对样本数据时序的重视程度，时间度取值越小，说明近期样本数据越受关注，反之则相反。给定λ，解优化问题(1)可得时间熵权：

(1)

(三)动态TOPSIS评价方法步骤

动态TOPSIS综合评价的基本思想就是比较评价对象与最优最劣目标的贴近度。首先从标准化处理后的原始数据中找出最优和最劣目标，然后计算所有被评价对象与最优和最劣目标的距离(称之为贴近度，取值大者优)，并进行排序[11-12]。动态TOPSIS方法步骤如下：

①对原始数据标准化处理后根据(2)式对某一时点静态值与动态增量值进行加权：

(2)

②各评价对象最优/最劣目标值：

(3)

③各评价对象在不同时点上与最优/最劣目标的距离：

(4)

④各评价对象在不同时点与最优目标的贴近度:

(5)

Ci(tk)取值越大，评价对象越优。

⑤根据“和性”算子TOWA[13]计算综合评价值:

(6)

w=(w1,w2…,wq)表示时间权重向量，解(1)式可得；hi表示被评价对象i的综合评价值，hi越大，对象越优。

四、湖南及中部其他五省民营企业科技创新能力评价

(一)评价对象及数据选取

TOPSIS方法是一种多目标综合评价法，它对样本数据的信息利用充分，对样本数据分布及样本容量没有严格的要求，既适合多对象、多指标的大样本资料，也适合小样本评价[14]。本文选取包括湖南省在内的中部六省(河南省、山西省、湖北省、安徽省、湖南省、江西省)民营经济主体为研究对象。考虑到数据的可选取性和完整性，同时又满足TOPSIS方法的评价要求，我们选取2015—2018年内各评价对象的年度指标值数据(1)数据来源：2015—2018年中部六省统计年鉴。。

(二)湖南及中部其他五省民营企业科技创新能力的比较评价

根据表1设定的评价指标，选取2015—2018年包括湖南省在内的中部六省民营企业相关样本数据，运用动态熵权TOPSIS方法，对湖南省及中部其他五省民营企业科技创新能力进行动态比较评价。具体评价步骤如下：

②以2015年数据为基准，取ϑ=0.5(认为指标值和指标增量同等重要)，2015年的数据参与评价。依次根据(2)(3)(4)(5)式计算中部六省民营企业科技创新能力的动态Ci(tk)值。本文是从动态角度对民营企业科技创新能力进行评价，评价过程中，我们认为各年度数据的时效性不一致，近年数据更能反映民营企业科技创新能力的实际情况，所以在参考现有文献的基础上，认为近期数据比远期数据更能反映企业科技创新的实际情况。设定λ=0.2，并对(1)求解得到时间熵权w=(0.147 3,0.206 1,0.309 6,0.337 0)，把时间熵权代入(6)求得hi，结果如表2所示。

③取ϑ=1，计算静态评价值，结果如表3所示。

表2 湖南及中部其他五省民营企业科技创新能力动态评价结果

表3 湖南及中部其他五省民营企业科技创新能力静态评价结果

首先，从湖南及中部其他五省民营企业科技创新能力评价结果(表2、表3)看，湖南民营企业科技创新能力处于前列，仅落后于湖北省。但相对河南、安徽两省而言，湖南民营企业科技创新能力优势不够明显，而且结合两种不同评价方式(静态评价、动态评价)的评价结果，湖南民营企业在科技创新能力提升方面速度偏慢。比如，2017年，河南、山西、安徽民营企业科技创新能力评价值均不同程度提高，而湖南民营企业科技创新能力评价值还出现下降的现象。

其次，因为动态评价综合考虑了评价对象的“过去”与“现在”，同时也关注“未来”的发展趋势，所以，从表2和表3的评价结果可知，各省民营企业竞争力在不同时点的动态评价值Ci(tk)与相应时点的静态评价值Ci(tk)并不相同。譬如，虽然湖南省民营企业在2016年的科技创新能力排名第一，优于湖北，但之后的2017年和2018年相对湖北民营企业的科技创新变化趋势，湖南民营企业科技创新能力提升相对缓慢，因而动态综合评价排名也就落后于湖北。这正是因为动态评价方法在考查某一时刻各评价对象优劣的同时，也具有体现各评价指标值在不同时刻的变化的功效。

另外，从评价指标值看，湖南民营企业科技创新能力低于湖北主要表现在科技创新经费投入和技术设备先进程度方面。湖北省无论是在研发经费投入总量还是研发经费投入强度均高于湖南省。以2015—2018年为例，湖北省研发经费投入从561.7亿元增长到822亿元，研发投入强度从1.9%提升到2.09%，均居中部各省首位；而湖南省研发经费投入在中部六省仅居第三位甚至第四位，从2015年的412.7亿元(研发投入强度为1.43%)增长到2018年的658亿元(研发投入强度为1.81%)。技术设备改进方面，湖北省自2017年开始实施“万亿万企技改工程”，通过技术改造实现高质量发展的规模以上工业企业就逾7 000家。员工培训方面，相对湖南而言，湖北也有良好的高校和科研院所等资源优势，员工总体素质较好。企业科技创新潜力方面，湖北大规模民营企业数量多于湖南，2017年和2018年湖北分别有15家和18家民营企业进入中国民营企业500强，而湖南只有7家，大规模民营企业资本积累多、快，科技创新潜力强。

五、湖南民营企业科技创新能力提升路径

本文通过引入时间度和时间熵并通过求解非线性优化模型得出多阶段评价的时间熵权，然后结合运用TOPSIS评价方法，从动态角度对湖南省和中部其他五省民营企业科技创新能力进行了比较分析。结果表明：湖南省民营企业科技创新能力在所有六省中综合排名第二，仅次于湖北。但相对于河南、安徽而言，湖南民营企业科技创新能力优势并不明显。而且从湖南民营企业科技创新能力评价年度结果看，其还存在创新能力提升相对缓慢的问题。总之，在创新发展引领的新时代，湖南民营企业科技创新能力还存在提升空间，也必须不断提升。从我们的调查和民营企业科技创新投入指标来看，湖南省民营企业科技创新总体投入较湖北省还存在差距，从而导致企业技术创新能力相对低下、品牌效应不显著、资源使用效率不高。所以，政府应采取公共财政支持、税收优惠政策等措施，鼓励民营企业提升科技创新能力。与此同时，企业也应该提升自身认识，结合企业经营实践和自身行业特征，适当加大科技创新投入，加强技术人才培养，努力提升企业的科技创新能力，并全面提高市场适应能力和综合竞争能力。

可以通过加强制度建设、人才培养、企业治理等，培育和提升民营企业科技创新能力；建立现代企业制度，规范企业治理结构，加强企业科技创新整体意识；制定企业科技创新战略规划，加大政府对企业创新的投入，对企业的实质性创新开发活动进行适当资助，对企业科技创新开发的新产品在税收上实行优惠政策；通过政企联合设立创新人才培养专项基金，引进或培养先进的技术人才，建设优秀的企业技术创新团队，提升企业的科技创新能力。具体而言，应注意做到：

第一，各级政府要切实落实《中共湖南省委 湖南省人民政府关于加快民营经济发展的决定》和湖南省委、省政府2018年下发的《关于促进民营经济高质量发展的意见》，突出重点，注重实效，着力破解当前企业发展过程中普遍存在、也是民营企业反映比较强烈的税费负担、融资、公平竞争环境、“亲”“清”政商关系和合法权益保障等方面存在的问题。

第二，地方政府部门要不断创新服务模式，抓住、抓好各种有利政策，对民营企业进行上门辅导和主动服务，更重要的是要跟踪落实各项工作，引导民营企业转型升级，提升科技创新能力和核心竞争力。一是加快推进要素市场化改革，加快推进科技创新链、产业链、资金链、政策链、人才链深度融合，各地政府要充分利用当地高校、科研机构等资源优势，通过课题立项或项目资助的形式实施科企对接和产学研合作，从而促进科技创新成果向民营企业转化并应用。二是因势利导，鼓励和支持民营龙头企业组建技术创新联盟，取长补短，开展技术、产品和管理创新，提高民营企业自主创新能力。三是在国家支持高新技术产业发展的基础上，结合地方实际，持续开展特色技术企业的认定，使更多技术型民营企业享受税收优惠政策，激发创新活力。四是降门槛、降成本、促公平，激发民间投资活力，拓宽民营经济发展领域。五是优化产业空间布局，提升资源集聚和企业集约水平，提高各类产业园区的产出效率。六是大力实施品牌战略，弘扬企业家精神和工匠精神，鼓励民营企业家聚焦实业、做精主业，打造一批行业品牌鲜明、创新能力强、市场占有率高的“专精特新”和“小巨人”企业。

第三，民营企业要实施自身素质提升工程，充分利用各项政策支持进行技术改造。湖北民营企业科技创新能力优于湖南，与湖北省政府实施的“万亿万企技改工程”密不可分，技改工程的实施可以促进企业设备性能的改进，从而提升企业的创新、创造能力。同时企业也要加强政策法规和现代管理知识培训，规范管理和加强公司治理，提升企业自身的合规意识以及经营水平。

第四，高技术产业集聚能促进企业技术创新[15]，因而湖南民营企业自身也要抓住国家、省及各地关于促进民营经济高质量发展的战略规划，制定并实施民营企业集群发展战略，发挥民营企业的集群效应。在实证评价的中部六省当中，湖北省民营企业科技创新能力评价得分较高，原因除了湖北科技创新投入高于其他省份外，还有就是湖北民营企业数量、规模、产值和固定资产投资额等指标都优于湖南，而影响这些指标的因素之一就是产业集群。对于众多湖南民营企业而言，集群发展既是发展过程中要面对的挑战，也是提升自身科技创新能力和核心竞争力的机遇。