关于完善廉洁风险防控管理机制的研究

于添睿

摘 要：随着我国经济的不断发展，我国对倡廉反腐工作提出了更高的要求。廉洁风险防控管理作为我国目前重要的反腐倡廉手段，被各纪检部门广泛应用。廉洁风险防控管理以风险管控理论为基础，融合了质量管理方法，基于防治各部门之间的利益冲突，对内容和形式等方面进行完善，实现科学化的管理，从而拓展了我国反腐倡廉工作的新途径。但是由于廉洁防控风险管理仍处在实施初期，对内涵仍然存在不清晰、机制不完善的现象，很难发挥廉洁风险防控管理机制的重要作用。基于此，本文针对廉洁风险防控管理中存在的问题进行分析，提出纪检监察部门应该积极完善廉洁风险防控管理机制，深入理解廉洁风险防控管理的内涵。

关键词：廉洁风险防控;管理机制;反腐倡廉

一、引言

廉洁风险防控管理机制是我国纪检监察部门针对反腐倡廉提出的先进管理手段，主要针对特定的领域和人员在其岗位中存在的腐败风险进行分辨，通过采取科学的防控手段，避免公职人员出现贪污腐败的现象，并且降低我国有关部门出现腐败现象的潜在风险，有利于维护我国的公共利益，对我国的发展具有重要意义[1-3]。对于廉洁风险防控管理机制来说，廉政风险防控管理制度的实施，对于有效遏制腐败蔓延、建设廉洁政治具有重要的现实意义，是我国各基层部门推动反腐倡廉工作的一项创新举措。地方纪检监察部门通过不断完善廉洁风险防控管理機制，能够有效减少基层腐败现象，对基层建设起到了推动作用。但是从目前廉洁风险防控管理的实施效果来看，仍然存在诸多问题，如果不采取有效的管理措施，会直接影响基层单位廉政风险防控管理的作用，不利于开展基层防腐工作。

二、廉洁风险防控管理的意义

廉洁风险防控管理是基于风险管理的理论开展的，而风险管理源于金融行业，最初只是用于防止金融风险而诞生的风险管理措施，并没有涉足廉政领域。随着风险管理思路的不断拓宽，我国的反腐工作力度不断加大，我国纪检监察部门从不断的研究和实践中，借鉴许多国外的风险管控理念，研究出廉洁风险防控管理机制，对开展反腐倡廉工作具有划时代的意义。

廉洁风险指基层公职人员在使用职权或者履行职责时潜在的腐败风险，而腐败风险大多数由于执行力不足或者监督不健全等导致公职人员自律性较差，从而产生不廉洁的举措称为腐败风险。也可以这样说，腐败风险象征着基层公职人员在行使权力时存在的腐败可能性。根据近些年我国各地的反腐倡廉情况来看，在廉洁风险防控管理工作中，我国对廉洁风险作为基层公职人员在行使职权时发生腐败行为的可能性，其实指的是发生腐败现象的风险。而腐败风险包括发生腐败的风险和腐败导致的风险两种情况。

三、完善廉洁风险防控管理机制

在我国地方纪检监察部门实施廉洁风险防控管理的过程中，基本环节包含对基层干部腐败前期的预防和中期控制，以及腐败现象后期的处置，管理机制包括开展计划、工作执行、防腐考核和循环管理机制，本着预防腐败的基本管理原则，开展有效的防腐工作。廉政风险防控管理机制以降低基层领导干部腐败风险为目标，对基层公职人员履行职责中的廉政风险转管理，采用有效的分析、辨识、排查和评估等方式，预防出现腐败现象。然而，在廉洁风险防控管理的实践操作中，往往由于对廉洁风险防控管理机制把控不明确，不能够真正发挥其作用，导致对腐败风险的把控不准确，所以只有不断完善廉洁风险防控管理机制，才能切实地发挥反腐倡廉的作用，从而合理地完善廉洁风险防控管理机制，在预防基层公职人员的腐败风险中发挥着重要的作用。

（一）完善廉洁风险防控管理功能

在纪检监察部门中，建立的廉洁风险防控管理机制应包含以下几个功能。

1.管理功能

通过管理功能的建立，实现我国纪检监察部门对基层公职人员在行使职权的过程中进行合理的分析和研究，并对基层公职人员行使的权力进行确认，合理地建立权力目录，明确其权力行使风险系数，并且根据我国相关的行政规章要求，对基层公职人员行使职权的行为进行规范管理，完善廉洁风险内容的精细化管理，改变传统的事后监督原则，实施权力过程监控原则，在其行使权力过程中进行实时监控，通过权力行使过程的监控实现对基层公职人员行使权力的监督与约束。

2.预警功能

预警功能指针对基层公职人员行使权力的行为，运用科技手段基于实时监控环节下采用预警手段，对腐败行为提前预警。

3.制约功能

制约功能指在对基层公职人员行使权力过程进行监督时，对其中的重要环节实施介入和参与，打破其中个人或小团体的权力垄断，以及通过垄断所带来的好处，使权力的行使过程更具规范性。制约功能在廉洁风险防控管理过程中为监督基层公职人员行使职能提供了介入和参与的途径，在基层公职人员的权力行使中起到了有效的制衡和制约作用。

4.挽救功能

廉洁风险防控管理的挽救功能则是偏向于发挥有效的挽救和保廉功能，利用其具备的监督制约优势，立足于发挥教育、监督和保护的职能作用，对其中发生的廉洁风险进行挽救，有效避免廉洁风险转变为腐败行为，从而使一些初犯或者犯了轻微错误的基层领导干部，能够在积极的挽救教育下认识并改正错误，实现价值取向和行为方式的重大调整，挽救一些初犯或是轻微犯错的基层公职干部。

（二）完善廉洁风险防控管理内容。

廉洁风险防控管理主要对思想道德风险、业务流程风险、岗位职责风险、制度机制风险、外部环境风险进行管控。

1.思想道德风险管理

在廉洁风险防控管理中，由思想道德引发的风险主要是由于基层公职人员为了满足自身的利益，产生的自身思想道德偏差，或者是处于亲戚朋友的委托所造成的，从而导致个人行使职权失范、岗位职责发生偏移、行政管理行为失控等现象，造成基层干部在行使职权时的行为对象利益受损或不当得益[4-6]。

2.岗位职责风险管理

在廉洁风险防控管理中，由岗位职责引发的风险较为常见，由于基层公职干部的岗位职责具有一定的特殊性，如果在基层管理干部行使权力时缺乏监督的状况下，就可能会导致公职管理干部不能正确履行自己的岗位职责以及岗位不作为的现象，导致基层领导干部失职现象或以权谋私等后果的廉洁风险。

3.业务流程风险管理

业务流程风险通常是由于行政程序的设计不完善或是缺乏制约力和执行力，导致基层领导干部不能正确履行自身的岗位职责，从而出现基层公职人员不作为、职责怠慢或者乱作为的现象，导致基层公职人员出现失职渎职或以权谋私的现象。

4.制度机制风险管理

制度机制风险通常是因为管理制度不完善，具有较大的随意性，制约能力和监督能力不足，从而导致基层公职人员在行使职权时不能够严格按照规章制度来执行，造成权力失控和行为失范现象，进而会出现基层公职人员滥用职权或以权谋私的现象。

5.外部环境风险管理

外部环境风险大多数由于基层公职干部为了满足自身的一己私欲而采取错误的行政决策，便会导致基层公职干部人员出现权力行使失控和职责行为错误的现象，从而出现失职渎职或权钱交易等腐败现象。

四、结语

随着我国经济的不断发展，我国对倡廉反腐工作更加重视。廉洁风险防控管理作为目前重要的反腐倡廉手段，是我国各纪检部门的主要工作。廉洁风险防控管理是以风险管控理论为基础，并融合了质量管理方法，拓展了我国反腐倡廉工作的新途径。但是由于廉洁防控风险管理仍处在实施的初期，对内涵仍然存在不清晰、机制不完善的现象，很难发挥廉洁风险防控管理机制的重要作用。廉洁风险防控管理机制是我国纪检监察部门提出的先进管理手段，主要针对特定的领域和人员在其岗位中存在的腐败风险进行分辨，采取科學的防控手段，能够避免基层关务人员出现贪污腐败问题，并且降低出现腐败现象的潜在风险，有利于维护我国的公共利益，对我国的发展具有重要的意义。

参考文献：

[1]李春梅，武红梅.浅议加强企业廉洁文化建设在廉洁风险防控中的意义[J].品牌：理论月刊，2011（2）：23-24.

[2]施建华;关于防治腐败中增强制度规范化和执行力的研究[D].合肥：中国科学技术大学，2009：36.

[3]宫国栋，刘春富，蒋晓沁，等.浅论高校附属医院廉洁风险防控[J].现代营销：信息版，2019（8）：166.

[4]刘瑜.国有企业岗位廉洁风险防控创新方法[J].现代企业，2019（5）：47-48.

[5]李斌雄，黄红平.科学化视野下的廉政风险防控管理机制建设[J].廉政文化研究，2012（1）：25-30.

[6]郭兴全.关于完善廉政风险防控管理机制的思考[J].中州学刊，2012，190（4）：24-27.