高职院校科研项目管理中的风险分析及对策探讨

黄怡佳

[摘 要]项目管理的理论与实践已经深入国民经济的各行各业中，任何大型的项目建设都离不开项目管理，高职院校科研项目管理工作亦不例外，项目管理水平的高低直接影响项目的效益，体现出了其管理能力的实际水准。本文针对高职院校科研项目管理中存在的各项风险展开分析，并以此为基础提出相应的优化对策，从而进一步提升管理工作的实际效率，为高职院校未来更好发展贡献一份自己的力量。

[关键词]高职院校;科研项目管理;风险分析;对策研究

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.06.023

[中图分类号]G717[文献标识码]A[文章编号]1673-0194（2020）06-00-02

0     引 言

项目管理诞生于20世纪50年代末，其作为一种计划管理方法受到广泛应用。具体含义指在某一项目的生命周期内，通过系统的相关理论与方法，有效规划、决策、组织、协调、控制项目整体实施过程的管理活动，依据项目实际的质量、成本、时间、人力资源、沟通、风险等多方面的要求，确保项目目标得以实现。工程项目管理工作具有较广的涉及范围，因此工作内容也较为复杂。而工程项目风险则指在工程项目整个寿命周期内发生的、对项目目标的实现和生产运营可能产生干扰的不确定性影响，或可能导致项目受到损失或损害的事件。自1931年美国提出项目风险管理理念以来，风险管理已经渐渐广泛地应用到各个行业中。此后，又经过几十年的推广宣传，风险管理已经成为了项目管理体系中必不可少的组成成分。因此，本文选择以高职院校科研项目管理工作为例，结合项目管理的相关理论，对其风险管理工作展开分析，在提出具体问题的同时针对性地提出一些能够提升风险管理水平的具体策略，希望能够为相关研究人员提供一些参考和帮助。

1     高职院校科研项目的发展现状

科研项目属于创造性活动的一种，指某一科研团体或组织，以实现某一既定科研目标为基础，在一定时间内，整合相关人员与其他资源条件，凭借科学方法开展的一系列研究工作，这些工作具有独特性与一次性的特征。众所周知，科学研究工作往往无法一次取得成功，允许其存在失败，但也正因如此，科研项目存在风险，具体可以表现在科研项目中的主观因素、时间控制、成员变动、经费控制等多个方面。相较于普通高等院校，我国高职院校中大部分院校科研管理的相关工作起步都比较晚，两者之间的差距十分显著，一方面体现在科研人员的实际能力上，另一方面也体现在科研管理工作的方方面面，包括机构、水平、制度等。根据相关统计数据显示，目前我国高职院校中仍有近40%尚未设立专门的科研机构，更没有形成普通高校的浓厚科研氛围，导致目前高职院校在发展科研项目时，具体管理工作中存在诸多方面的风险。因此，认真研究高职院校科研项目中存在的相关风险，并着力予以规避是具有重要意义的。

2     高职院校科研项目管理中存在的主要风险

2.1   主观因素方面存在的风险

主观因素风险主要来源于人本身，主要包括3个方面：申请人在申请项目时存在不良动机、项目负责人的相关能力不足、科研管理部门缺乏强有力的监管。首先，申请人在申请项目时存在不良动机。在高职院校中，科研项目往往与职称评定相挂钩，导致一些项目申报人进行项目申报的初衷并非提升自己的科研水平与能力，仅仅是出于实现个人职称晋升的目标，或确保自身硬性科研工作量完成。这也导致一些申报人实际并未权衡自身精力、能力，夸大项目预期成果，最终使项目未能达成预期成果，甚至出现无法结题的风险。其次，项目负责人的相关能力不足。这里的能力主要包括科研能力与管理能力两个方面。前者是保证项目得以完成的首要基础，后者則是确保项目保质保量完成的重要保障。但在实践情况中，对此两方面的能力常常都没有做到精准考量，这样的科研项目立项就如同投资，背后的风险很难避免。最后，科研管理部门缺乏强有力的监管。部分院校在职称评定和发放业绩津贴时，简单地将主持参与项目的多少作为唯一指标，对项目的实际完成质量却不予考虑。那么这势必会导致管理部门方面“重数量，轻质量”、教师方面“重申请、轻执行”的严重问题。如果科研管理部门无法做到及时有效地监管项目进度，直到项目临近结题时才发现毫无进展，那么由于时间浪费，该项目也不具备弥补的可能性，最终导致这些科研项目实际成果大减甚至直接作废。

2.2   成员变动导致的风险

高职院校科研项目组大多采用矩阵式的组织形式，即项目的核心负责人与完成人为一位或若干位技术骨干，一般都不会为项目设置固定的办公室，且这些项目组成员基本也都有自身的教学任务，使项目组的集中研讨难度较大、次数有限。此外，还存在部分项目负责人在替换和删减原有项目成员时较随意，部分高职院校因为人员编制方面的问题使教师的流动性较大，自然也就使项目组的成员缺乏稳定性，给科研项目带来很大风险。

2.3   经费管理方面存在的风险

政府投入是高职院校科研经费的主要来源，一些课题负责人以确保争取到项目为第一目标，因此在具体申请过程中往往就会选择性地忽视其中可能存在的风险。一般而言，会由课题组来编制科研项目的经费预算，且基本都秉承着“韩信点兵——多多益善”的原则，而并没有做到从实际执行需要出发。对于财务部门而言，控制经费使用的基准就是项目的经费预算，导致使用的科研项目经费金额较大，经常出现经费实际支出同预算脱节的问题。一方面，可能出现项目尚未结题，但项目经费已经全部用完的情况;另一方面，可能出现经费仍有大量结余，但项目却已经结题的情况。

3     高职院校科研项目管理中的风险监管对策

3.1   主观因素方面风险的应对策略

3.1.1   针对项目负责人项目申请不良动机的应对策略

科研管理部门需要构建完备的不良记录档案，如果存在无故拖延与尚未结题的校级项目，在其申请新项目以及更高一级项目时都应不予批准。如果自身承担省级项目且并未结题，那么在申请新项目时也应不予批准。此外，如果存在由于主观因素导致项目被撤销或追回的，则应限制其申请课题的资格3年。在审核职称评审的过程中，考核标准不应仅仅为项目立项的数量，更要注重申请的项目是否存在故意拖延结题的行为以及项目预期目标是否实现。

3.1.2   认真评估项目负责人是否具备相关技术

项目负责人是否具备相关技术，在相当大的程度上决定了项目最终是否能够顺利完成。因此，在对项目的可行性予以评审的同时，更应对项目负责人及成员组承担项目的实际能力进行评审。可以参考的要素包括申请人的学历、专业、研究领域、做过的研究、已取得的成果等。对于项目的领头人，即项目负责人予以认真审核，实际具备的科研及管理能力是确保项目完成的首要保障。

3.1.3   相关部门进一步强化过程管理工作，确保项目完成质量

学校可以在立项之前同项目的负责人签订相应协议，以此发挥一定的約束与监督作用，负责人必须按照协议的各项要求确保预期目标实现。在项目进行的过程中，也应实施定期督查，或定期报告进度，对项目采取定期、不定期检查相结合的形式，确保项目正在依照协议书事先定好的进度和经费预算执行。最终以答辩或专家评议的形式来完成项目结题，严格审核工程的各项预期目标、结题成果在数量与质量两方面是否均能

切实达到要求。

3.2   成员不稳定风险的应对策略

由于部分高职院校的人员流动频繁，导致项目组的成员稳定性较差。因此，为了避免出现项目流产的情况，在申请项目立项时应更多地鼓励、资助以科研团队作为申请人的科研项目。作为牵头部门的科研管理部门，应对学校的优势力量予以整合，积极构建创新团队，培育并依靠团队力量，实现对更高一级科研项目的申请。同时，应对高级职称人员参与项目的名额予以严格限制，不管是作为负责人还是参与者的项目均不得超过两项，不允许科研项目存在挂名的情况，一旦发现应立刻取消项目主持人的资格。

3.3   经费管理方面风险的应对策略

在制定项目预算时，除项目负责人自身外，还可以让项目管理部门与财务部门的相关责任人一起参与到预算编制工作中，从而更加科学合理地依照项目的具体内容与实际需要给出更加精细化的经费预算。项目在具体实施后，科研管理部门则需要依照既定的项目预算对预算执行情况进行监督，确保实际开支符合预算。当项目结题时，应仔细检查、评估科研项目经费使用的实际情况。对经费预算管理工作的重视，不仅对控制科研经费支出范围的有效性、优化支出结构有重要意义，也是确保项目开展更加有序的重要保障。

4     结 语

近年来，我国高职院校在科研项目管理工作中不断加强对项目风险管理的关注，因此风险管理的实际水平也确实有了相当大的提升。然而随着高职院校的不断发展，学校科研项目数量势必进一步增加，规模将继续变大，将面临更多风险。与此同时，由于对风险管理的要求越来越高，自然也对高职院校科研项目的管理者提出了更高的要求。因此，相关责任人必须进一步强化自身相关学习，这不仅是确保科研项目成果得到保障的基础，更是高职院校未来更好更快发展的关键所在。

主要参考文献

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