浅析国际贸易与内生经济增长理论

■吴小敏

（中国原子能工业有限公司）

1 背 景

经济增长理论研究一个国家收入和财富增长的原因及所带来的影响。上世纪初期，Ramsey、Harrod等经济学家对经济增长问题开始研究。50年代，Solow等在新古典生产函数的生产可能性边界基础上，发展了经济增长理论。80年代，大量学者对新古典经济增长模型进行修正。其中最著名的是罗默的内生增长理论。从此以后，经济增长理论的重心是内生增长理论及国际贸易对经济增长的影响。这篇论文着重分析了两种开放经济条件下的内生经济增长理论。

2 标准化模型

标准化模型是一切经济增长模型的基础和抽象概括，后续各类模型中都可见标准化模型的影子。简单介绍标准化模型有助于理解之后的模型。

该模型假设是封闭经济，大量竞争性产业生产同质商品，只有两种生产要素：资本和劳动力。经济增长率用人均收入增长率表示，由技术进步率，人力资本提高率和资本增长率共同决定。这符合经济学的基本假设：产出的增长率等于投入的增长率，而投入的增长率由技术进步率，人力资本提高率和资本增长率共同决定。

3 新古典增长模型

这篇论文主要介绍80年代后的理论发展情况，但简单了解新古典增长模型对理解后续理论很有帮助。新古典增长理论中，最具代表的是索洛的增长理论模型。该模型采用柯布—道格拉斯生产函数，不考虑人力资本差异，当经济处于平衡增长路径时，经济增长仅依赖外生技术进步。该模型未解释技术进步的决定因素，且认为国际贸易对经济增长没有影响，所以内生增长理论主要在寻找技术进步的原因，并解决了经济增长内生化的问题，同时涉及国际贸易对经济增长的影响。

4 内生增长理论模型

新古典增长模型中，经济的增长水平由技术进步水平决定，是外生的，所以内生增长理论模型的突出特点是将经济增长内生化。

4.1 非必要劳动增长模型：Pitchford-Solow的AK模型

索洛对新古典增长模型提出了疑问：如果经济体的生产能力很强且储蓄很高，那人均资本会一直增加，此时人均产出也将增长。

4.2 内生技术进步型经济增长

上述内生经济增长模型中都假定技术水平是固定不变的或是外生给定的，但从20世纪五六十年代开始，陆续有人提出技术进步内生化。技术进步有多种类型，这里主要讨论水平型的技术进步，即技术进步带来新产品的出现。Romer(1987,1990),Grossman和Helpman(1990b,1991a),Rivera-Batiz和Romer(1991a)通过设定中间产品多样化对技术内生问题进行了讨论。

（3）除了水平型的技术进步，还有垂直型的技术进步即技术进步提高了产品的质量，以及技术进步提高了生产要素的生产力或者说是降低了产品的成本。这些模型的基本思想和水平型的技术进步是一致的：将影响经济增长的技术进步水平内生化，成为可控因素。

（4）国际贸易对经济增长的影响：内生技术进步型的经济增长中，如果两个国家之间产生自由贸易，则要分析国际贸易对经济增长产生的影响，即国际贸易怎样通过影响研发部门的资源配置以及研发活动的生产力水平来影响经济增长。大量学者对这个问题进行了研究，但并没有统一结论。在水平型的技术进步中，假设有两个国家，贸易前都处于平衡增长路径上。如果在这两个国家之间产生了自由贸易，那么首先需要区分国际贸易的类型。一般来说存在两种类型的国际贸易：一种是只有货物贸易，而与技术进步相关的思想等却不能自由贸易；第二种情况是与技术进步相关的思想等可以自由贸易，但货物却不能自由贸易。上述模型中经济增长主要依赖于知识的增加及研发部门劳动力人数的增加，所以国际贸易对经济增长的影响即表现为国际贸易对知识储备或研发部门的雇佣人数的影响。

如果是只存在货物贸易的情况，即在国际范围内不存在知识的外溢，那么贸易前后一国的知识储备不会发生变化，而研发部门雇佣人数的变化依赖于生产中间产品是否意味着部分最终消费品不能生产，则受到两国的最终消费品是否是同质产品的影响。Rivera-Batiz和Romer指出如果两国的最终消费品是同质的则两国之间不存在最终消费品之间的贸易，同时如果中间产品的生产又需要耗费一定的最终消费品，则国际贸易对研发部门的劳动力雇佣水平不会产生影响，即国际贸易不会对经济增长产生影响。

如果与技术进步相关的思想等可以自由贸易，但货物却不能自由贸易，这表明存在知识外溢。如果两国的知识储备是不同的，通过国际贸易，两国的知识储备都得到了提高。在这种情况下，即使研发部门的雇佣水平没有改变，一国的经济依然可以实现翻倍增长。实际情况是正如Rivera-Batiz和Romer所指出的由于一国内部知识储备的增加，使得研发部门获益增加，研发部门必然会增加劳动力的数量，这时一国经济将一更快的速度增长。

5 结 论

通过上面简单的介绍，可以对每个模型之间做个对比分析以找出他们之间的联系：

（1）新古典经济增长理论认为经济的增长是由外生的技术进步水平决定的，那么一国不能通过采取相应的措施来影响经济的增长，而且国际贸易对经济增长没有影响。所以内生增长理论模型通过逐步发展，认为技术水平可以成为可控因素进而影响经济增长，同时涉及国际贸易对经济增长的影响问题。这一理论的发展对现实经济活动中国际贸易对经济增长的影响起到了强有力的证明作用，也推动了全世界各国积极推动更自由、更便捷的国际贸易；

（2）国际贸易对经济增长的影响：从上述模型的分析中可以看出国际贸易与经济增长之间存在密切联系，现有模型已经证明了国际贸易或通过影响人均资本，或通过影响研发部门的资源配置及研发活动的生产力水平来促进经济增长。在经济全球化的背景下，一国经济增长离不开国际贸易，实践中国际贸易与经济增长之间的相互促进作用有目共睹。但国际贸易对经济增长的影响途径和影响程度还没有定论，需要根据不同的经济增长理论以及国际贸易的具体形式进行分析。未来，这给从事核电行业工作的我提供了一个新的研究视角：通过研究核电行业物资服务等国际贸易情况，分析其对近20年以来中国核电行业蓬勃发展的影响。