档案职业伦理道德问题与对策探究

周 胜

（广东水利电力职业技术学院，广东 广州 510635）

职业是社会分工的产物，是人们用专业技能和知识创造物质或精神财富，获取合理报酬，丰富社会生活的一项工作。随着时代的不断进步，职业所处的社会环境也发生相应变化，这必然对职业的发展产生深刻影响。 20 世纪90 年代中期以来，随着我国经济体制的深入改革及信息化产业的迅速发展，档案工作发挥着越来越重要的效能，但随之也出现了相应的档案职业问题，引起众多学者的关注。对此，本文就档案职业的伦理道德危机略陈管见。

1 职业伦理的含义及其产生要素

1.1 职业伦理的含义

伦理是指人与人以及人与自然的关系和处理这些关系的规则。[1]从学术角度来看，人们往往把伦理看作是对道德标准的寻求，它主要依存于人们心中的信念、社会舆论和一些固定的传统习俗。[2]在一个相对稳定的人类群体中，其生活习惯等会形成相应的群体文化体系中的精神文明，也即伦理的形成。伦理类似法律，属于外在的、对于某些行为具有一定约束力的存在；同时又区别于法律，是人们主观意识形成的存在于人们观念中的抽象价值观，未形成具体的明文条例，所以其有效性全依赖于人们的认知。

职业伦理属于一种特殊的社会意识形态，是随着职业的产生而出现的。人们在从事不同的职业劳动时促使各种相应职业伦理的产生与发展，即这样的群体劳动是职业伦理发育和成熟的实践基础。同时职业伦理的产生对职业的发展具有一定的促进作用。“职业”一词包含着规范和神圣，处于同一职业领域的人，有自己交流的规则，知道怎样共同确立职业在社会上的信誉并自觉维护它，职业不仅是谋生工具，也是从业者的荣誉。因此，职业伦理的产生更是增强从业者对所从事职业的认可，会在社会生活中努力维护自身职业形象，甚至将职业群体利益置于个人利益之上，从而使职业发展获得强劲和持久活力。另一方面，职业伦理为社会评价提供了一个标准，在面对社会舆论压力时，从业者会更规范自身行为，以免犯错；同时当社会对该行业给予肯定时，又会使从业者油然而生一种自豪感。

1.2 职业伦理产生要素

在职业发展过程中，职业伦理主要产生于两方面因素：一是同种职业群体间相互联系的需要。因为从事某种相同职业，人们会从毫不关联的独立个体成为该职业网中的一部分，也因此结成某种特殊联系，加之该职业中的群体有着共同的劳动方式，相应地也会形成特定的劳动规则和道德要求。二是社会对某种职业群体提出的社会要求。职业的存在是为了满足社会生产生活的需要，相应的社会会对某种职业提出特定的服务要求和价值准则，只要符合社会要求的职业才能顺应时代的发展，在激烈的竞争中发展壮大。

2 档案职业及其基本伦理原则

2.1 档案职业

档案作为记录人类活动的真实存在，有着收集、整理、保存和利用的管理过程。随着社会的发展，社会对档案的利用率不断提高，这对档案服务提出了相应要求。人类分工的不断细化，渐生出一个独立的专业档案管理群体，这个群体便构成了档案职业的原型。档案职业作为一种重要的社会职业形态而受到档案学界的关注。学界普遍认为档案职业即为掌握档案基本技能并实现档案应用的职业。所谓“掌握档案基本技能”是对档案职业者的教育背景、知识构成和文化素质提出的要求；所谓“档案应用”是对档案职业者所从事的职业的特性而言。换言之，档案职业是指从事直接与档案有关工作的总称。[3]

2.2 档案职业基本伦理原则

档案职业承担着特定的社会功能，为此社会也对档案职业从业者提出一定的行为和道德准则，即档案职业基本伦理原则，主要有如下三个方面。

第一，保真求实原则。[4]该原则是从业者对档案的保护角度提出的。档案管理者应保持档案的原始记录性，切忌损坏原始档案及利用职业方便篡改档案记录。唯有最原始的档案记录才能为社会活动提供最真实有用的数据。这也是社会或组织对档案职业从业者提出的最基本、最首要的原则要求。

第二，主动服务原则。[5]该原则是从档案职业工作性质的角度提出的。档案职业承担着特定的社会功能，它的活动对象面向社会各阶层的人，主要功能是收集、整理、保存人们的档案资料，并在必要时向组织机构、社会甚至个人提供利用。换言之，档案职业是管理和提供档案信息服务的行业。所以，档案职业的从业者要认清自身在社会中的位置，努力主动地为组织机构、社会或个人提供优质服务。

第三，尊重权益原则。[6]该原则是从档案所有者与利用者关系的角度提出的。档案职业从业者在工作过程中会面临三个主要对象。一是档案所有者（档案信息提供者），对档案拥有所有权。档案职业从业者则是为档案所有者提供档案信息收集、管理、保存等服务，在进行信息利用时应尊重档案所有者的隐私权益，在法律许可的范围内行使权力。二是档案利用者。档案职业的从业者要为利用者提供真实有效的档案信息，发挥文件维护权益的凭证作用，同时从业者要尽可能地挖掘档案潜在价值，在合法范围内供利用者使用。三是档案本身。在档案管理过程要保持档案的原始性，这是对档案所有者和利用者的尊重。

3 档案职业伦理道德面临的问题

当今处于信息化时代，档案信息要用到生活中的方方面面，档案职业充当了一个重要的媒介角色。档案职业从业者管理众多档案信息，很大程度上拥有档案信息的支配权，但正因如此使档案职业伦理道德面临着外部和内部两大问题。

3.1 外部问题

3.1.1 档案职业伦理制度性缺失

一是法治化制度数量少、更新慢。目前，我国有关档案职业道德的规范主要包括《中华人民共和国档案法》、《档案职业人员职业道德准则》。从数量上看，相关规范仅两部，数量之少与如今档案职业从业者数量之庞大是不太相符的。从制定时间上看，《档案职业人员职业道德准则》制定于22 年前（1996 年），时间较为久远。该准则依据当时的档案职业发展背景制定，但随着时代的发展，档案职业发生着变化，准则所发挥的效能、适用性等越来越不符合当今的档案职业发展。

二是职业伦理评价制度缺乏。档案职业的评价制度应包含两方面：他评与自评。他评主要指社会舆论评价制度。社会舆论能在一定程度上制约档案职业从业者的行为，使其有所顾忌。不过当今社会舆论的焦点主要集中在档案行政人员，然而大部分档案职业从业者并非行政人员，而是在档案馆或各单位进行档案管理的普通职员。对于这部分普通职员，社会对其不当行为的曝光率极低，导致他们所受到的社会舆论压力较小，这也变相遮蔽和滋生了档案职业道德问题。自评主要是指档案职业从业者的自我评价制度，正确认识自我的道德行为。档案管理部门素有“清水衙门”之称，这是工作清闲和薪水偏低的代名词。在我国市场经济快速发展浪潮的影响下，人们热衷于对地位、金钱的追求，这会导致部分档案职业从业者意识扭曲，为追名逐利做出违背职业道德和职业群体利益的行为，这对档案职业的发展是很不利的。

三是激励奖励制度缺乏。档案职业属于服务型行业，从业者薪酬在社会各行业中不算突出，加上激励奖励制度的缺乏，很难激起档案职业从业者的工作激情，甚至会使部分从业者为得到外界的一些蝇头小利做出违背档案职业伦理道德的行为，如帮他人篡改档案、进行不正当的信息交易、档案销毁方式不当等。

3.1.2 档案职业伦理文化性缺失

一是“口号式”规定空泛化，缺乏特定内涵。随着档案职业的专业化发展，各档案馆或单位中档案管理部门都制定了相应的职业道德规范。提出了诸如“工作严谨、踏实、勤奋、求实，认真细致，减少差错，提高工作效率和质量”等口号。[7]然而这些口号并不能很好地体现档案职业的特殊性，因为它们也适用于各行各业的工作要求和工作态度，实际上不一定能被每一位档案职业从业者所理解悟透。空泛的口号规定，缺乏充实的涵义，这样的规定也只能停留于字面意思，对档案事业的管理所产生的规范效应并不明显。

二是档案管理思想保守，缺乏开创精神。档案管理工作是以收集、整理和保存为立足点的，即以档案的基础建设为核心。也正因如此，部分档案职业从业者较因循守旧，缺乏开发意识，未能为社会利用提供更多有价值的信息。

三是档案职业伦理教育缺失。我国的档案教育系统分为档案学历教育与档案职业（继续）教育两种类别，与之相对应，我国的档案伦理教育分为从业前的理论性职业伦理教育和从业后的实践性职业伦理教育，两者都是档案职业伦理发展的有力保障。[8]然而目前大学教育中，公共理论课程逐渐边缘化，学生学习热情不高，而国内独立开展档案职业伦理教育课程的高校较少，即使有开设也面临着类似于公共理论课程那样不受待见的境遇，这样不利于档案职业从业者在从业前形成良好的职业伦理道德体系。从业后，继续学习的自觉性较低，同时部分单位组织教育培训也多停留于“形式教育”，导致部分档案职业从业者素质偏低，出现非专业化、非职业化现象。

3.2 内部问题

部分档案职业从业人员较易形成档案管理防御行为。管理防御(Managerial Entrenchment)指管理者面临激励和约束，选择有利于维护自身职位并追求自身效用最大化的行为。档案管理防御行为是档案从业人员在档案管理中为规避风险、维护职业利益和自身效用而采取的防御性职业行为总和。[9]他们本着“不求有功，但求无过；少做少错，不做不错”的心理，导致工作态度消极、服务被动，这就产生了档案管理防御问题。虽然档案管理防御行为能在一定程度上使档案馆或单位管理失误减少，但同时也降低了档案管理效能。

4 解决档案职业伦理道德问题应考虑的因素

任何职业伦理问题都存在八个方面: 职业理想、职业纪律、职业义务、职业良心、职业荣誉、职业信誉、职业态度、职业技能。[10]根据档案职业伦理道德面临的内外部问题，解决该问题所要考虑的因素也可分为他律与内律两方面。其中他律包括档案职业纪律、职业义务、职业态度和职业技能，具有强制性和制度保障。而内律则包括档案职业理想、职业良心、职业荣誉和职业信誉，具有引导性。

5 解决档案职业伦理道德问题的对策

针对上文提出的档案职业伦理道德所面临的问题，以及解决档案职业伦理道德问题应考虑的因素，本文提出以下五点对策。

（1）制定符合我国国情的档案法治制度。根据现代档案职业发展特点制定更符合我国档案职业使用的法治法规，使档案管理行为评判更有法可依，提高档案法治的效能。同时要使提出的准则具体化，切忌“口号式”空洞规定，做到体现档案职业的独特性。这是对职业纪律的加强。（2）完善档案职业伦理评价制度架构。评价制度包括他评和自评两方面，纠正社会舆论的焦点，使社会监督覆盖整个档案职业，同时提高档案职业从业者对自我行为、自我态度等的反省。这是对职业义务、职业态度的加强。（3）建立完善的激励奖励制度。激励奖励能在一定程度上提高档案从业者的工作热情，并起到榜样作用，带动档案馆或单位整体从业者的工作积极性。同时，奖励制度能使档案职业从业者通过自身努力获得奖金，这既有利于从业者实现自我价值，也能避免从业者冒着风险吸取外界提供的蝇头小利。这是对职业理想、职业良心、职业荣誉的加强。（4）加强档案职业伦理教育。严抓从业前和从业后的档案职业伦理教育，使档案职业伦理被每位从业者熟知和接收，并通过实践内化到自身修养中。同时，加强实践，培养开创意识。这样既有利于培养档案职业从业者的工作技能，也有利于档案馆或单位提高业务开展效能。这是对职业技能的加强。（5）建立档案管理防御行为惩戒制度。对违反档案职业伦理道德和准则的行为必须予以严惩，这既能净化档案馆或单位的用人结构，也能起到警示作用，加强职业纪律、提升职业信誉。

6 结语

随着信息化时代的来临，档案工作在社会中发挥着越来越重要的作用。档案职业从业者要以高度的责任感、使命感投入档案工作中，对档案职业伦理道德的培养和遵守一刻也不能懈怠。因此，我们要不断理清档案职业发展中出现的问题，及时纠正并提出解决对策，进而促进档案工作的开展，提升档案人员的整体素质。