SMART原则在国家自然科学基金申报工作中的运用——以天津某肿瘤专科医院为例

孙 萌

（天津医科大学肿瘤医院，国家肿瘤临床医学研究中心，天津市“肿瘤防治”重点实验室，天津市恶性肿瘤临床医学研究中心，天津 300060）

0 引言

自党的十八大提出创新驱动发展战略以来，以科技创新为核心的全面创新在全国范围内正式铺开，而基础研究是科技创新的重要组成部分，也是当今世界科技竞争的制高点。国家自然科学基金作为推动我国基础研究发展的重要渠道，对提高原始创新能力、蓄积长远发展潜力、打造科技核心竞争力具有重要的战略意义［1］。

天津某专科医院是集医、教、研、防、健康管理为一体的大型三级甲等肿瘤专科医院，是首批国家恶性肿瘤临床医学研究中心，多年来致力于肿瘤基础与临床研究，并取得了丰硕成果。尤其在国家自然科学基金项目的申报工作中，医院科研管理部门以SMART原则为导向，明确申报指标，改进管理模式，使医院的基金申报及中标数量逐年攀升，为提高医院的学科竞争力和整体科研实力提供了重要支撑。本文以SMART原则为线索，全面梳理医院在国家自然科学基金管理工作中的经验和不足，为今后完善科研项目管理工作提供政策依据。

1 SMART原则

2 SMART原则在国家自然科学基金管理工作中的运用

2.1 具体化是做好国家自然科学基金动员工作的前提

首先，在国家自然科学基金申报指标的确定上，必须具体到个人，这样才能将申报任务落到实处，压力和责任必须下沉到申请者层面，才能引起申请人的高度重视。同时，也为科主任布置科内申报工作提供具体依据，避免出现以往科主任无的放矢、指挥不力的尴尬局面。

其次，明确本年度院内申报工作安排和具体要求，包括申报动员会、科内预审会、院内初评会、一对一交流会、形式审查、总结会等各阶段的具体安排、参加人员、标准要求等。要求全院相关人员对申报要求做到心中有数，并跟随医院统一安排，一步一个脚印、踏踏实实地完成申报任务，尽最大努力做好申报准备工作。

再次，明确国家自然科学基金的评审流程和写作技巧。采取讲座的方式，邀请在基金委担任过流动项目部主任的专家深度讲解国家自然科学基金的资助格局、学部设置、评审流程及申报指南等，使申请者可以更加深入地了解与基金相关的背景知识，为以后的申报工作打下良好的政策基础，有助于申请者更加精准地组织写作与代码选择。同时，定期邀请在基金委担任过二审专家的教授到我院开展标书撰写技巧讲座，从评审专家角度把标书各个部分的撰写技巧逐一进行讲解，明确如何去更加精准地撰写标书，提高项目中标率。

最后，深入总结上一年度的申报与中标情况，在此基础上明确本年度的工作要点。由科研管理部门组织专场动员会，召集院领导、科主任及申请者参会，将上一年度医院总体的申报与中标情况进行通报，对各科室指标完成情况逐一进行点评，同时分别从管理和技术层面总结中标经验，分析失败教训，为下一年度的申报工作做好准备。

2.2 可衡量是制定国家自然科学基金申报指标的核心

医院根据科室类别分别制定可量化考评的申报指标。对于临床、医技科室，由于近年来新入院职工大部分具有博士学位，且有较好的科研基础，因此医院该类具有博士学位的非高级职称人员每人申报1项，而具有高级职称的人员往往具备更多的资源，也有一定的科研经历，但是由于时间和精力有限，因此要求其每两年申报1项，博士在读人员正在集中精力做科研，因此原则上也要申报一项，但不作硬性规定。

对于研究科室，由于其无须承担繁重的临床工作，专职做科学研究，且在科研背景和研究基础上有更多积累，原则上应承担更高的科研指标。因此，医院要求研究科室以PI组为单位，没有在研项目的PI和PI助理各申报1项。

此外，对于基础或临床研究科室，医院采用PI制进行管理，并将承担课题情况作为PI聘期考核的重要指标，对聘期已满却未达到科研指标的PI组予以淘汰，以此鞭策PI组积累科研成果，中标更多高级别的科研项目。

在北京市三环建筑区内，有一座由贝氏建筑事务所设计的巨型营业厅，其室内设计秉承着中国园林的元素和概念，由于北京市政府对五环以内的建筑有高度限制，因此对于建筑物的设计原则也有较多的约束，为了保障在不增加楼层高度的前提下保障银行大厅的采光度。中国银行总部建筑借鉴了古典府邸的角度设计，使建筑在不增加门窗数目的基础上就能够保持较好的采光度。由于透光度好，整个营业大厅呈现出井然有序和正大光明的感觉，与银行总部的设计风格理念十分相恰，宽敞的办公大厅给人以高端尊贵的视觉效果，并且能够带来与众不同的办公体验[4]。

通过量化国家自然科学基金申报指标，一方面有助于各科主任精准布置科内申报工作，另一方面也方便医院科研管理人员定期统计各科室指标完成情况，及时督促申报工作。

2.3 可实现是量化国家自然科学基金申报指标的关键

为在中标数量上获得进一步突破，深入挖掘院内中标潜力，医院在制定申报指标时会对全院科研人员进行业绩测算，找出具备一定科研基础的潜力人才，尽量扩大申报基数。同时，借鉴教育领域中维果斯基提出的“最近发展区”理论，将人的发展分为两种水平：一种是现有水平，另一种是可能的发展水平，也就是所谓的潜力。两者之间的差异就是最近发展区。申报指标的制定应着眼于申请者的最近发展区，把目标定在申请者踮踮脚尖就可以达到的高度，通过业绩测算，可以找出有申报希望的人群进行重点动员，并找出薄弱环节进行集中培训，加强过程监督，利用正向激励等方式调动其积极性，促进其发挥潜能，超越最近发展区达到理想水平，这样才能切合实际、有的放矢地达到理想的动员效果，切实提高项目中标率。

2.4 相关性是提升国家自然科学基金指标科学性的重点

国家自然科学基金的申报工作是医院科研管理工作的重要组成部分，因此科研指标的指定应从医院、科室及个人3个层面去考虑，与医院整体发展规划、科室发展目标、个人成长路径相结合，多角度形成合力，共同促进申报指标的达成。

首先，从医院角度考虑，应与医院整体发展规划相结合，在“以临床为主体，科研教学为两翼”的“一体两翼”发现格局下，紧密结合肿瘤学科“十三五”发展规划，对标科研项目指标，落实好国家级课题的获批数量，提高医院的核心竞争力。同时，与医院人才队伍建设目标相结合，通过国家自然科学基金人才类项目的积累，加强高层次人才的选拔、培养力度。科研管理部门瞄准医院高层次人才的培养目标，通过业绩测算划定目标人才的培养范围，由主管领导召集人才项目申报动员会，通过深入沟通，充分了解青年人才的科研需求和实际困难，为其成长成才提供必要物质资源及政策支持。此外，根据青年人才的具体情况分别制定相应的培养计划，并在每个时间节点进行动态跟踪，全方位协助其申报优青、杰青、创新群体等人才类项目，加强医院国家级人才的竞争储备。

其次，根据不同科室特点及发展目标制定申报指标，临床科室以临床工作为中心，医疗业务繁重，医务人员从事科研工作的时间有限，因此，对于临床科室强制要求申报数量不可行也不合理，应将申报主力集中在临床科研岗、在职博士或是有科研背景并发表过高分文章的临床医务人员上，保证临床工作质量的同时，为有科研目标的医务人员提供政策和资源，保证其发展为临床、科研双肩挑的复合型人才。

而对于本身就以发文章和做课题为主要任务的研究科室，一方面比临床科室有更充足的时间从事科研工作，另一方面也有更专业的团队合作开展科学研究。因此，研究科室应设立更高的科研指标，以PI组为单位，要求PI及PI助理每人至少应有1项在研的国家自然科学基金，切实发挥研究科室在科研领域的领先优势和带动作用。

最后，从个人的发展目标考虑，一方面应充分利用晋升条件鞭策专业技术人员申报国家自然科学基金的积极性［4］，进一步细化基金作为科研业绩的纳入标准，充分考虑不同科室、专业背景人员的科研基础，切实达到正向激励作用。另一方面，将基金获批情况作为各类人才计划的申报条件，为青年人才提早规划好成长路径，使其从青年项目开始，一步步向优青、杰青迈进。

2.5 时限性是提高国家自然科学基金标书质量的基础

自然科学基金的提交时间为每年的3月中旬，因此，为确保标书质量，提高基金中标率，医院应统一将申报关口前移，并设定若干时间节点，合理控制好申报节奏，并采取系列措施，严把标书质量关。

首先，应将基金申报准备工作贯穿全年，在上一年度基金申报工作完成后，由医院进行总结并着手部署新一年度的基金申报工作。先进行业绩摸底筛选出有一定成果积累的研究人员，通过召开小范围申报动员会，督促其整理前期工作、尽快发表论文并为其配备标书撰写的指导导师，制定标书撰写时间表，并按一定时间节点验收其标书撰写进度。

其次，在上一年度国家自然科学基金中标情况公布后，随即在全院范围内召开动员会，总结上一年度的中标经验和失败教训，并对下一年度的申报工作做统一部署，包括各科申报指标、院内初审安排、上交时间节点等。

再次，在每年的10月至次年2月期间，定期举办标书撰写技巧讲座，内容涵盖基金委评审流程、申报注意事项、标书各部分撰写技巧等，并与申请人进行现场沟通，解答各种申报问题，传授经验，拓宽视野，使申请者能够有的放矢地做好申报准备工作。同时，在每年2月中旬，要求申请者上交标书终稿，邀请在基金委长期担任二审专家的教授一对一现场进行点评，给申请者提出专业的修改意见［5］。

最后，在2月底要求全体申请者上交标书完整版终稿，由科研管理部门统一进行形式审查，包括申请资质、代码选择、正文结构、附件材料、签字盖章等等。标书格式上的完整、规范也是决定其成败的重要原因之一，由于评审专家的时间有限，因此一份逻辑清晰、重点突出、撰写规范、语言精练的标书确实可以让专家眼前一亮，达到事半功倍的效果。

3 国家自然科学基金申报管理工作中存在的问题

“十二五”以来，我院在制定国家自然科学基金申报指标时，紧扣SMART原则，环环相扣，逐步推进，在中标数量和质量上实现了跨越式发展。然而近两年面对日益激烈的外部竞争，传统的基金申报管理模式也暴露了一些问题。

3.1 对青年基金获得者关注度不够，导致面上项目中标资源流失

科研管理部门往往习惯于将申报主力向新入院的博士职工或从未中标过自然科学基金的青年群体倾斜，力求在青年基金的中标数量上取得突破。但是，据统计我院近五年青年基金结题后尚未中标面上项目的人员高达51人，这其中蕴藏着巨大的中标潜力，既然中标过青年基金，说明其有一定的研究基础，若能在相关研究领域继续深入下去，今后必将成为中标面上项目重要资源。

3.2 重“数量”，而轻“质量”，导致中标率下降

近几年，医院本着扩大申报基数，进而提高中标数量的原则，把申报指标压实到每一名专业技术人员身上，要求无在研项目且具有博士学位和高级职称的专业技术人员必须上交申请书，导致部分研究基础较差或没有申报计划的申请人开始采取消极应付的心理，出现标书撰写粗糙、东拼西凑、疲于应对的现象。而科研管理部门把主要精力集中在扩大申报基数上，对标书质量也没有进行严格管控，因此最终导致中标率大幅下降，背离了增加中标数量的初衷。

3.3 专家见面时间有限，未达到理想的沟通效果

为了提高标书质量，使申请者能够“投其所好”地撰写标书，科研管理部门会在每年2月中旬邀请基金委资深二审专家到我院，与申请者面对面沟通修改建议。但是经过调研，笔者发现申请者普遍认为此种沟通模式很难达到理想效果。由于参加人员较多而专家时间有限，因此分配至每名申请者的沟通时间过短，不能达到深入讨论的目的。另外，专家一对一见面的时间安排在2月中旬，留给标书修改的余地较小，即使专家提出了重要且中肯的修改建议，申请者恐怕也没有时间进行大幅度调整。

4 完善国家自然科学基金申报管理工作的措施

4.1 加大青年基金监管力度，保证中标资源

科研管理部门应加强对青年基金的整体监管，督促其完成研究内容、产出科研成果，并为其提供必要的专业指导和资源支撑，为医院申报面上项目蓄积力量源泉。

4.2 分层开展申报培训，保证培训效果

想要提高中标数量，首先还是要保证标书质量，对于科研基础不同的人采取不同的动员节奏。首先，对科研基础较强的人员重点进行撰写技巧培训，优先保证该部分主力人群的中标率。其次，对科研基础不足的人员实行一对一结对子的方式，为其配备科研导师，先把工作基础和前期成果积累起来，再在导师的指导下一步步完成标书撰写，提高申报成功率。最后，要为没有科研基础的人员提供基础培训，从实验设计到技术方法，从实验操作到论文撰写，带领其从入门走向精通，一方面提高医院的整体科研氛围，另一方面也为进一步提高中标数量蓄积力量。

4.3 尽早安排专家送审，保证标书质量

科研管理部门应调整时间安排，将与专家见面的时间提前至12月份，留给申请者充足的修改时间。同时，科研管理部门将加强对标书质量的管控，增设标书初筛环节，重点打击撰写粗糙、东拼西凑的敷衍行为，且只会选择其中逻辑清晰、内容完整、中标潜力较大的标书提前进行送审，并延长专家一对一沟通的时间，把专家资源向准备充分的申请者倾斜，切实保障中标潜力。