建设世界一流专利审查机构背景下审查员职业道德探析

蔺国强　梁林琳

摘要：文章通过对审查员在当前专利审查过程中的存在的问题及原因进行分析、探讨，研究一套能够适用于当前审查环境的履职尽责审查行为规范，并通过对自我管理、外部培训、有效的制度保障等方面给出一些建议，以期形成能够建成世界一流专利审查机构、实现审查质量持续提升、并满足当前国家发展和社会需求的道德审查文化，更好地实现专利审查对我国知识产权建设和社会发展的推动作用。

关键词：专利;审查;职业道德

一、专利审查员职业道德概述

（一）专利审查

建设世界一流专利审查机构已经成为加快建设知识产权强国背景下专利审查工作的總体愿景与战略策划。专利审查工作是知识产权强国建立的基石，是知识产权保护的源头和专利工作的基础。把好专利审查授权关，避免不当授权，向社会公众提供保护范围清晰适当、权利稳定可期的专利权是审查质量提升的关键所在。一直以来，提升专利审查质量、加强专利审查员队伍建设是推动知识产权发展、提升其在我国经济建设发展中所起的支撑作用的重要工作。2014年11月5日，李克强主持召开国务院常务会议，指出：知识产权是发展的重要资源和竞争力的核心要素。随着我国经济技术的快速发展，专利审查工作是促进知识产权发展的有力推手。2015年3月2日，国家知识产权局局长申长雨在北京召开专利审查员座谈会时指出，要高度重视专利审查员队伍建设，不断提高专利审查能力，提升专利审查质量，为知识产权强国建设和经济社会发展提供有力支撑。2017年10月18日中国共产党第十九次代表大会上，习近平发言指出加强思想道德建设，人民有信仰，国家有力量，民族有希望，深入实施公民道德建设工程，推进社会公德、职业道德、家庭美德、个人品德建设。2019年3月12日国家知识产权局局长申长雨在全国两会“部长通道”接受媒体采访时指出：要加强源头保护，通过提升审查能力，优化审查流程，加快智能审查系统建设，进一步提高知识产权审查质量和效率。

为此，为了保证审查质量，国家知识产权局专利局的质量保障体系和业务指导体系发挥了重要的作用，且在两大体系的保驾护航下，审查质量也得到了显著提升，随着两大体系得到充分运用，要想在此基础上持续提升审查质量，从根本上提升审查员的业务能力和综合素养就显得尤为重要。因此，杨铁军副局长提出了三大支撑建设，即“道德支撑”、“法律支撑”、“技能支撑”，而“道德支撑”作为一项反映立法目标和积极审查态度的支撑点，自提出以来就引起了审查队伍的广泛关注，什么是道德支撑、如何提高审查员的道德水准，也是大家一直以来在实际审查工作中得到广泛热议和不断探索的话题。

（二）职业道德概念

职业道德，是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和，它既是对本职人员在职业活动中的行为标准和要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务。职业道德是从业者在职业活动中应该遵循的符合自身职业特点的执业行为规范，是人们通过学习与实践养成的优良职业品质，他涉及了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系。

（三）审查道德

职业道德的内容与职业实践活动紧密相连，反映着特定职业活动对从业人员行为的道德要求。作为职业道德的重要组成部分，审查道德就是审查员在依法行使审判权的过程中，以公正为首要评价标准、依靠社会舆论、传统习惯和内心信念所维系的调整审查员之间、审查员与申请人之间以及审查员与社会公众之间关系的行为规范的总和。

专利审查工作是涉及专业性、技术性、程序性、法律性的工作，随着科学技术的快速发展，专利申请数量猛增，专利技术难度提高，对于专利审查工作的要求也越来越高。如果审查过程不严格依照专利法或不公正，不仅使申请人的权益无法得到保护，而且打击了科学技术发展主体的积极性。由此可见，严格公正的依法审查不但要求严格遵守专利法的要求，还要深入考量专利审查员自身的职业道德，且审查员的职业道德对于公正审查来说具有深远的影响。一个行业、一个企业的信誉，也就是它们的形象、信用和声誉，是指企业及其产品与服务在社会公众中的信任程度。提高审查机构的公信力主要靠审查服务的质量，而审查员的职业道德水平高是审查服务质量的有效保证。

（四）审查文化

在我国专利事业发展的30余年时间里，国家知识产权局的专利审查员肩负我国专利制度建设和发展这一光荣使命，为专利事业贡献了青春和力量。早在20世纪80年代建局初期，到进入21世纪，经过几代人的努力积淀了国家知识产权局优秀的道德审查文化。专利审查员的岗位是平凡的，但职责却是神圣的。审查员承担着专利审查并依法授予专利权的法定职责。为此，审查员需要切实公正的行使好手中的审批权利。审查员还承担着重要的社会责任，审查员要通过正确的审查产生高质量的专利，使授予的专利权能够经受后续无效等程序的考验，使社会公众能根据专利权的保护范围明晰权利的边界，在实现对专利权有效保护的同时，也能够使公众有效规避侵权风险，增强社会公众对中国专利的信任和对专利制度的信心，切实鼓励和促进创新。

基于此，本文目的在于根据当前审查工作中对道德支撑建设的迫切需求，以审查过程中存在的问题及原因为基础，研究一套能够适用于当前审查工作的道德行为准则，以更好地推动审查队伍的道德支撑建设。

二、审查员在审查工作中体现出的职业道德现状

目前审查员主要是来自理工科院校，有严谨的技术思维。经过系统的入职培训、导师带教以及上岗答辩，他们了解并掌握了审查工作的要求与方法。在审查实践中，通过不断对案件审理和与申请人或代理人的意见交流，具备了相应的职业道德、程序意识，重视听证原则。但尽管如此，仍不断暴露出以下问题。

（一）审查工作中的问题

1. 审查原则

在审查相应案件时，未遵守廉洁从政“十不准”的规定。未严格落实审查回避制度的相关规定，造成对本案或其他案件审查的不公平属于原则问题。泄露申请人技术秘密或者贩卖申请人个人信息，没有履职尽责做到保密义务更是审查员严重违反审查原则的行为。涉及重大经济利益的案件处理不当。新技术、新业态、新领域案件处理不当。

2. 审查态度

未核实主体资格导致做出错误报告。公开或公告文本含有不宜公开的内容。涉及专利法第5条（对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权）的不当授权。系列实审、新型评价报告等案件的标准执行不一致。不同审级、不同部门之间存在标准执行不一致的情形。

对于跨领域案件，审查员未提请领域业务指导，未与本领域技术人员交流、沟通，也未对相关知识进行学习，主要依靠自己主观判断某些区别技术特征是否为常用技术手段或者盲目听从申请人的意见陈述做出错误的审查结论，损害申请人或公众利益。而通知书发出时间超过审查期限，延长申请人的等待时间，没有急申请人所急，不能合理安排工作时间。并且通知書中存在一定数量的错别字或其它导致申请人理解困难的审查意见，另外表格和检索报告填写错误，这些可以容易避免的错误严重影响专利局公众形象。

当存在不清楚、超范围等缺陷，只要不影响进行有效检索，能够结合说明书的内容解释或推定权利要求的保护范围时，不应仅指出不清楚、超范围等缺陷即发出通知书从而主观延长审查程序。检索报告中给出的A类文件，不应与本申请明显不相关或给出的A类文件明显不全面。

撰写通知书时，一味套用模板，不能换位思考，从申请人的角度考虑，做到通知书传达的信息清楚、明确。申请人不能完全理解审查意见，导致答复没有针对性，没有与申请人进行及时沟通，确认申请人的答复意见即武断做出驳回决定。

在通知书中或与申请人电话沟通过程中，在审查员不认同申请人的意见陈述时，对申请人的意见进行不恰当回应，缺乏沟通技巧，情绪管理不当，且造成不良社会影响。

3. 审查能力

审查员在专业技术理解或者专利法运用方面有所欠缺。在审查过程中，多次明显未全面审查或给申请人不恰当的指引意见或修改建议，导致审查意见反复震荡，给申请人带来困扰。审查员对专利申请中的技术理解不透彻，有偏差，导致审查意见错误，并在与申请人或代理人沟通中一意孤行，不能及时认识到自身的问题进行调整、修正。

（二）审查员职业道德现状的成因分析

1. 善意审查宗旨不强

缺乏责任心、使命感和职业认同感，为了审查员的个人利益，不鼓励发明创造的主体，而做出违背职业道德的、不善意的审查工作。

2. 业务基础能力不足

业务素质有待提高，专业知识和业务能力上有所欠缺，造成对申请人利益的损害。操作不规范，标准执行不一致，系列申请不同的审查员做出相反的审查决定，造成申请人的困扰，使其利益受损，影响专利局的公信力。

3. 职业道德管理缺位

对于审查员的职业道德没有进行系统的、深入的培训和熏陶，在被申请人或代理人投诉后仅要求审查员个人及所在部门撰写答复意见，没有从根本上培养审查员养成履职尽责、爱岗敬业的工作要求，并形成统一标准，建立鼓励机制，激发审查员的工作热情和良好的服务态度。

三、应对策略

（一）自我管理

1. 审查习惯的养成

计划性：月初对任务提前规划，留下充足的时间处理案件;有序性：对案件的审查过程建立较完整的数据库，节约处理回案的时间;执行力：严格按照计划完成审查任务，确保审查的有序进行。审查习惯的养成，首先是提升自身业务能力的习惯。审查工作不是重复、而是有所审有所得，每一年都应该在进步。只有培养良好的工作习惯，才能不断成长，不断适应新的审查要求。

2. 自身业务能力的提升

学会案例的积累和总结，掌握审查领域的技术知识，尽快成长为本领域技术人员。同事间业务问题的讨论，深化对《专利审查指南》的掌握。对于问题案例、疑难案例的学习，通过参与质检、及时了解质检案例，参与案件会审，积累处理各类案例的经验，了解审查动态、提高审查标准。

3. 价值观的提升

审查职业价值观是审查员个体关于审查职业行为及内在审查职业环境中获得的某种结果的价值判断，是一种直接影响行为的内在思想体系。要提高审查员的职业价值观，应当从以下三方面进行考虑。

（1）对审查员的职业价值观予以准确定位，提高审查员对职业价值观的认同和内化水平。在专利审查事业中，审查员为鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展的同时，也要在自己富有创造性的审查工作中实现自我的发展。审查员获得了自我的发展，才能成为自觉创造其职业生命和职业内在尊严的主体。从而体现审查员主体的尊严和价值，更有利于审查员对其职业价值的认同和内化。

（2）建立和运用科学的激励机制，满足审查员正当的物质需要，树立适当的审查员外在价值观。以积极的态度建立并运用正确的激励机制，通过满足审查员的物质需要和心理需要，以此来调节其职业态度和职业行为，从而促使其体味到审查员的外在职业价值和职业成就感，进而提高其职业兴趣，促进其自我发展与提升。

（3）加强政策导向，优化审查员队伍，提高审查员的职业声誉，树立合理的审查员个人价值观。通过资格认证考试和多方面培训，保证审查员队伍质量，提高审查员的社会声誉和地位。审查员应认真核查文本并规范通知书撰写和意见答复，避免引起申请人误解，充分体现审查意见通知书作为行政审批文件的公信力。

（二）外部培训

1 .职业素养、职业道德培训

审查职业素养是指在从事审查职业中需要表现出的思想、品质、知识和能力等各方面的综合品质，是审查职业的内在规范和要求。每位审查员都必须具备良好的职业素养，职业素养包括职业道德和职业智能。

审查员职业道德是促进审查员正确履行职责的一系列道德观念、行为规则和标准的总和;是审查员在审查工作过程中应具有的道德意识、道德作风和行为规范的总和;是作为审查工作者在审查工作时内在的道德素养和自律的准绳。在培训内容上，职业道德培训重在对审查员责任、业务、纪律、世界观、权力观、事业观的基础知识进行教育。培训方式多样化，一是规范自学，把脱产培训和在岗自学结合起来，并利用业余时间组织研讨交流;二是完善讲授式教学质量，加大研究式教学力度，大力推广案例式教学，积极开展模拟式、体验式、情景互动式、参与式、研讨式教学，把职业道德培训同职业道德践行有机地结合起来，在认知中体验、修为、践行，在教育中培养职业认同感、职业道德情感;三是巩固培训质量，坚持用体制来规范、推进审查员职业道德培训工作，使培训工作更加科学化、规范化、效能化。

2. 职业技术培训

针对不同审查领域邀请各个领域内高校、研究院所或者高新技术企业的技术专家进行热点技术的详细介绍，培训相关领域专业人才，使审查员能够更接近本领域技术人员，对于领域的技术知识掌握的更全面更准确。

（三）有效的制度保障

1. 道德质量审查标准

除质量审查标准以外，还应积极化解矛盾，客观认定责任，履职尽责，优化审查策略，把握实质，智慧审查，善意审查。展现严谨认真地工作作风和良好的职业素养。根据业务指导规范，局级、中心级标准执行一致案例进行审查，供审查员参考执行。

2. 反馈机制

定期收集审查员对审查政策方面的反馈意见;加强对审查政策的宣传。协调各种审查制度和规定，给审查员正确的引导，不造成审查员在保证自己的基本权利的情况下无路可走，间接使审查员只能损害申请人利益才能完成工作。

3. 道德审查文化氛围的建设

以积聚向上向善的正能量为主线，开展道德支撑工作，在制订统一道德基本行为规范的基础上，分析道德失范现象，将道德教育作用与诚信建设相结合，强化服务意识和责任意识，倡导审查员做到尽职尽责的善意审查和诚信审查，把道德支撑与专利审查质量检查、审查听证过程、内外部交流与反馈、技能提升、精神文明建设有机结合起来，形成良好的道德审查氛围。

四、总结

习近平总书记明确提出道德支撑的内涵是指“弘扬真善美，崇德向善、见贤思齐，积善成德、明德惟馨”，这些要求对加强审查员道德支撑建设具有重要的指导意义。道德和法律都是专利审查工作的重要支撑，法律是成文的道德，道德是内心的法律。加强道德支撑建设是深入推进审查质量提升的重要举措，营造履职尽责、诚信善意的审查文化，促进道德质量提升，培养审查员职业荣誉感和认同感，对于进一步推动专利审查工作高效優质的完成，顺利建成世界一流专利审查机构以及对于促进民族工业发展甚至影响整个国家的创造性思维至关重要。

参考文献：

[1]张鹏.知识产权强国建设基本问题初探[J].科技与法律，2016（01）.

[2]中国就业培训指导中心.职业道德[M].中央广播电视大学出版社，2010.

[3]魏保志.从专利审查工作的责任与荣誉看审查文化建设[N].中国知识产权报，2012-12-19.

（作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作北京中心）