关于加强QHSE管理体系审核工作的思考与建议

张健威 熊运实 郭 璐

(中国石油集团安全环保技术研究院有限公司)

0 引 言

中国石油QHSE管理体系审核工作自2007年实施以来，先后经历了滚动审核、全覆盖审核、量化审核、一体化及差异化审核等不同发展阶段。一年两次的体系审核工作极大地推动了企业各级干部、员工对QHSE体系管理从不接受、不认同到主动积极参与改进的转变，QHSE管理体系审核已经成为中国石油深入推进QHSE管理体系建设的重要手段[1-6]。2020年上半年，受新冠疫情防控形势的影响与制约，中国石油集团公司(以下简称集团公司)首次实施以企业内审为主，集团总部督导为辅的审核方式，这既是积极应对疫情防控形势，深化QHSE管理体系审核工作的一项重大举措，也是督促企业发挥QHSE管理体系运行主观能动性的新尝试，真正将企业内部审核作为总部QHSE管理体系审核的重要关注，发挥总部督导与企业内审的协同推动作用，实现了总部QHSE管理体系审核内容不少、审核力度不减、效果不差的初衷。

1 以企业内审为主导的QHSE管理体系审核取得的主要成效

企业是QHSE管理体系运行的主体，内审是企业自我验证QHSE管理体系是否持续满足规定要求，从而保证企业QHSE管理体系持续改进和有效运行的重要管理要素和手段，是持续推进QHSE管理体系自我改进的内生动力。集团公司历次QHSE管理体系审核尽管涵盖对企业内审成果的审核，但审核过程中更多的是聚焦现场发现的问题，对企业内审的质量、内审发现问题的整改与管理改进关注不够，部分企业内审还存在审核覆盖不足、问题深度不够、审核实施力度不强的情况。通过本次实施以企业内审为主、总部督导为辅的QHSE管理体系审核，对比过去历年审核发现问题的大数据分析结果，可以看出此次审核取得了较好效果，对于今后推动企业QHSE管理体系内审具有重要意义。

1.1 突出了企业主体责任，将企业QHSE管理体系内审从后台推向前台

一是首次将企业QHSE管理体系内审从企业层面的后台推向总部层面的前台，有利于督促企业自主发现并主动向总部上报QHSE管理问题。这些管理问题往往是企业更清楚，而总部审核不易发现或不掌握的问题，为从总部和企业两个层面解决这些问题提供了重要依据。

二是对于企业今后QHSE管理体系内审具有重要的促进作用。通过此次总部督导下的内审，检验了企业QHSE管理体系的内审能力与质量，对企业的触动大，将有力地推动企业今后加强内审工作，提升企业内审的质量，为企业持续改进QHSE管理提供重要保证。

1.2 审核策划部署更贴近实际，审核内容更有针对性

针对特殊时期首次开展的以企业内审为主，集团总部督导为辅的QHSE管理体系审核工作，集团公司从推动QHSE管理整体水平提升出发，结合总部重点工作部署、疫情防控等要求，明确了“五方面内容，四项具体工作”的重点审核内容，提出了“两个全覆盖、三项验证”的工作要求；各企业周密策划、精细部署，实现了生产经营单位差异化审核全覆盖。

与历次由总部制定审核方案并组织对企业实施审核不同，本次审核由企业根据总部的要求，结合企业的实际进行审核策划，制定审核方案并组织实施审核工作，总部则组织对各企业的审核方案进行评审等技术把关，提出修改指导意见并督导企业内审全过程，从而确保了审核的“一企一案”，有效落实了“差异化、精准化”的审核要求，提高了审核的针对性。

1.3 强化过程管控，审核效果有保障

总部层面首次实施全覆盖的总部处级干部包点联系以及QHSE管理体系审核督导机制，通过采取强化审核过程管控与指导，实时关注企业内审进展，对关键审核过程把关指导等措施，确保了审核工作不偏离。通过包点联系指导和现场督导，对企业领导进行访谈，从而有效提升了企业审核工作效能。

1.4 企业高度重视，审核实施有力度

此次总部审核是对企业开展QHSE管理体系内审能力和质量的一次重要检验。为此，各企业高度重视，企业各级领导深度参与，尤其是企业一把手亲自部署审核工作，企业领导班子带队参加审核工作，部分企业专业管理部门牵头开展专项审核，企业各级员工积极迎接审核、深入分析问题、进行问题整改，带动了企业全员参与体系运行与持续改进的良好氛围。从动用审核员人数、审核覆盖范围、发现问题数量来看，本次企业QHSE管理体系内审实施力度空前，审核成果突出。

2 企业QHSE管理体系内审存在的主要问题

由于本次QHSE内审是首次在集团总部督导下，由企业作为主体，代替集团总部组织实施的审核，审核难度大，技术要求高。面对首次“大考”，也暴露出了一些问题，集中表现在以下方面。

2.1 企业机关审核难度依然较大

从审核问题管理层级分布及企业内审组织情况来看，一是对企业机关审核与追溯力度不足，部分企业甚至没有发现企业机关问题。其主要原因是企业内审难以对机关自身管理问题进行深入审核。二是对企业领导班子成员的访谈难度大。审核员认知与站位不够，无法从业务指导的角度给出企业领导QHSE管理改进的建议，且因审核员与企业领导工作职务的差别，使审核员访谈企业领导时，不敢说、不敢问，导致企业领导访谈工作质量欠佳，访谈工作流于形式。

2.2 审核的深度与质量还需进一步提高

一是缺乏对审核问题质量的关注。部分企业单纯追求总部下达的审核发现问题数量，将其作为判断审核质量、衡量审核水平与审核工作量的重要指标，而对管理问题、专业问题等关注不足。统计表明，多数企业近90%的审核发现问题集中在生产作业现场，近80%的问题是现场设备设施“跑、冒、滴、漏”及站场操作的“低、老、坏”的问题。对于这些现场审核发现的问题，缺乏深入分析，未追溯到导致现场问题产生的管理问题。

二是对专业审核内容关注不足。部分企业专业性问题偏少，如审核中未涉及对井筒质量、井控、工程建设质量等集团公司风险管控重点领域的专业审核及分析内容。

2.3 审核员的整体能力难以满足审核需要

从总体情况来看，各企业内审的审核员队伍建设有待加强，审核员的整体能力亟待提高。一是部分审核员管理判定分析能力不足，对业务管理制度、流程、标准掌握不足，导致问题判标不够准确。很多审核员还没有建立系统化审核思维，导致对问题追溯的有效性与系统性分析的深度不足。二是部分专业审核员审核基本技能不足，多数专业审核员来自企业质量、基建以及工程技术部门的管理和专业技术人员，还不熟悉QHSE管理体系标准，不掌握抽样的基本方法，不会利用量化审核标准对问题判定。

3 对QHSE管理体系审核工作的建议

针对存在的主要问题，结合集团公司QHSE管理体系审核工作实际，提出如下工作建议。

3.1 总结推广以企业内审为主，集团总部督导为辅的QHSE管理体系审核方式

在新冠疫情和低油价双重考验下，集团公司积极转变审核方式，企业自发调动审核资源，策划并实施审核活动，对比以往情况，在领导重视程度、方案计划合理性、整改实施效果等方面都有较大进步和提升。该审核方式在发挥企业QHSE体系管理自主能动性、压实各级管理责任方面作用突出，取得了显著成效。本次审核成功的实践表明：以企业内审为主，集团总部督导为辅的QHSE管理体系审核方式应作为今后总部对企业开展QHSE管理体系审核的重要方式，值得总结推广。

3.2 持续推进企业QHSE管理体系内审，将其作为总部对企业开展QHSE管理体系审核的前置条件

今后总部QHSE管理体系审核工作应在企业完成内审的基础上开展，将企业内审作为总部外审的前置条件，实现“企业不内审，总部不外审”。在企业内部审核实施基础上，由总部根据风险等级，按照差异化的方式对企业审核进行督导，对审核质量不高的企业加强审核过程指导，对量化评级得分较低的企业开展重点帮扶，有针对性的开展指导性、督导型审核工作，有力地提升总部审核效果，倒逼企业提升内审能力和质量，帮助企业准确、有效地诊断把脉，为企业自主提升管理水平赋能。

3.3 建立上下联动的保障机制，有效推动QHSE管理体系审核

进一步明确总部、专业公司、企业审核的功能定位与实施流程，总部层面结合中国石油QHSE管理体系建设与推进工作总体部署，以及各专业领域和企业QHSE管理绩效和风险管控的实际情况，明确审核总体要求及审核方式，并组织对企业QHSE管理体系运行情况进行总体评估。专业公司根据生产组织、风险高低、季节变化等特点，结合企业QHSE管理体系内审自我量化评级结果，对企业管理状况进行跟踪评价，同时根据企业内审数据分析确定专业审核主线与重点，定期组织对各企业实施专项与专业审核。企业应根据重点工作部署、企业风险管控特点以及承包商、高危作业等重点领域监管现状，分专业、分类别开展差异化审核，涵盖机关部门、所属单位。总部及专业公司建立包点、督导工作机制以及指导与考核评估流程，加强对企业内审过程的有效管控，激活企业作为QHSE管理体系建设与审核的主体责任意识，确保审核工作重点突出，为企业QHSE管理体系实现自我持续改进提供有效支撑。

3.4 加强QHSE管理体系审核基础研究

一是强化顶层设计，进一步完善量化审核标准。结合体系审核数字化转型进程，按照质量和HSE管理体系审核同步实施的要求，分专业、分层级系统完善集团公司、专业公司及所属企业量化审核标准，加强审核标准与勘探、工程技术、工程建设、炼化、销售等专业监管要求的有效融合，加强审核标准与数字化结构分析的对接，为QHSE管理体系审核科学量化定级、QHSE管理数字化分析、企业绩效改进做好基础性、前瞻性的技术研究。

二是研究提升审核质量的工作标准与方法。从关注发现问题数量逐渐过渡到关注发现问题质量，注重查找体系运行中的管理问题，研究文件审核的方法，明确审核追溯、管理原因查找与判定的准则。加强对重复问题的关注，探索建立重复问题的判定标准及重复性问题有效整改的方式、方法，确保企业QHSE管理体系运行的持续改进。

3.5 持续推进QHSE审核信息化建设进程

随着QHSE管理体系建设的持续推进，QHSE管理体系审核发现问题数据量持续增加，传统的数据处理方式难以满足QHSE管理体系审核管理的需要。为此，一是推进企业QHSE体系审核数字化管理。从体系审核流程、体系标准、审核发现问题维度分析等方面，全面推进数字化转换，综合以往的审核数据表现，开展深入的数据分析挖掘，探索数据背后蕴含的价值、隐藏的规律，为QHSE管理体系建设与审核提供精准的主线与数字化决策依据，从而实现科学、精准审核。二是加大信息化工具的推广应用。在集团公司统建系统的基础上，推广应用审核助手等防爆移动终端工具，利用信息化手段提高现场数据采集与信息传递的效率，并规范现场审核。同时，结合大数据信息化支持开展审核问题汇总分析，提高审核质量，指导企业精准实施管理改进，提高绩效水平。

3.6 加强QHSE审核队伍建设

培养一支高素质QHSE审核队伍是保证审核质量和效果的重要基础。随着质量和HSE体系审核同步实施的推进，加强审核员培养尤为重要。

一是实施审核员分级管理机制。针对不同管理层级审核工作需要，建立审核员分级注册与管理机制，出台审核员注册、培养、选调与考核配套管理制度，明确不同级别审核员应具备的能力与标准，并分层级组织动态培训与考核。在总部层面，考虑建立人员固定、专业齐全、素质过硬的督导队伍，保障总部督导与指导的权威性和指导性，发挥总部审核效能的同时，指导重点项目、重点企业开展审核工作。

二是建立专业审核人员培养机制。建立专业审核人员数据库，从各企业专业部门、科研院所等机构选拔专家与优秀专业人员，合理搭配专业构成，编制梯次培养计划并组织实施培养，打造一支理论扎实、技术精湛、管理务实、现场经验丰富、年龄搭配合理的审核专家队伍。