替代计量学视角下零被引论文的影响力研究

陈桂菊

【摘要】零被引论文是指一次都没有被引用过的论文，可以在一定程度上反映论文的影响力。在已有的论文影响力问题研究中，其研究对象大多仅考虑至少被引用过一次的论文，较少考虑研究零被引论文影响力问题，更未考虑过从替代计量学视角来研究零被引论文影响力问题。基于此，本文尝试从替代计量学视角来探讨零被引论文的影响力。研究表明，替代计量学视角下零被引论文的影响力研究可以识别出零被引论文的综合质量和发展潜力，能够为学术期刊的发展带来有效的建议，同时也能够促进学术期刊朝着更好的方向发展。

【关键词】零被引论文;替代计量学

一、研究现状

论文的影响力研究是文献计量学的重要组成部分，也是科研管理的重要组成部分，对于推动科研发展和科技进步起着不可替代的作用。在现有的研究中，已有文献大多仅研究学术期刊的影响力问题。例如，一些学者提出影响因子、他引影响因子、总被引频次、5年影响因子、被引半衰期、引用半衰期、即年指数、Web即年下载率、H指数等简单型指标，以及影响力指数、P指数、Z指数、改进的Z指数等复合型指标，以此来探讨学术期刊的影响力评价问题。后来，一些学者利用多属性综合评价方法来探讨学术期刊影响力评价问题，常见的学术期刊影响力多属性综合评价方法包括主成分分析法、因子分析法、理想点法、偏最小二乘法、VIKOR方法、DEMATEL方法等。随后，一些学者又将组合评价方法应用于学术期刊影响力评价问题，提出学术期刊影响力组合评价的思想。学术期刊组合评价方法能够得到更为稳健的评价结果，其基本原理是利用信息集结算子再次将若干种学术期刊影响力多属性综合评价结果进行有效组合，其计算量相对较大一些。尽管学术期刊影响力组合评价能够得到较为准确的结果，但其考虑的指标信息量仍然有限。在此情景之下，一些学者在学术期刊影响力静态评价方法的基础上进行了扩展和推广，提出新的学术期刊影响力动态评价方法。学术期刊影响力动态评价指的是利用时间面板数据来对学术期刊影响力问题进行测量，由于其能够考虑多年的指标信息，因此学术期刊影响力动态评价结果更为全面合理。再后来，一些学者将学术期刊影响力动态评价和学术期刊影响力组合评价进行融合，探讨学术期刊影响力动态组合评价方法。

由上述研究可知，现有的文献大多都是探讨学术期刊影响力问题，而较少考虑研究论文影响力问题。事实上，不管是在高影响力的期刊还是在低影响力的期刊上，都有可能存在高质量论文。而且对于某一固定期刊上刊出的所有论文，也存在部分论文质量非常高、部分论文质量非常低的情况。因此，对论文影响力问题进行研究也显得尤为必要。目前，已有部分学者对论文影响力问题进行研究。例如，谢娟等探讨了文化资本和论文影响力的关系，研究表明，具体文化资本、制度文化资本和客观文化资本可以较好提高论文的综合质量，进而有效提升研究者的声誉，最终提高论文的影响力。章成志等利用多种数据挖掘算法对论文影响力问题进行研究，结果表明，不同的数据挖掘算法应用于学术论文影响力评价时，其产生的评价效用会有很大的差距，其中SVM算法在评估学术论文影响力时有较大的评价效力，而CART算法和Apriori算法在评估學术论文影响力时评价效力相对较小。尚海茹等研究了学术论文影响力和学术论文评价的关系，并给出了两个新的评价指标，结果表明，这两个新评价指标可以提升学术的传承效用，并且能够提高论文的引用率。朱晓华等对中文地理学类期刊论文影响力问题进行研究，结果表明，学术论文影响力是影响学术论文价值最为关键的因素，同时也是评价学术期刊的关键因素。索传军等考虑到同行评议的主观性较强，而且评价的效率相对较低，以及文献计量学的人为操纵等不足，提出一种新的基于认知计算的学术论文影响力评价方法，并通过实例验证了该方法的可行性和有效性。高锡荣等利用社会网络分析方法对学术论文影响力的评价指标体系问题进行了深入研究，并构建了一套新的包括3个一级评价指标和12个二级评价指标构成的学术论文影响力评价体系。

以上关于论文影响力问题的研究大多仅考虑至少被引用过一次的论文，而尚未对零被引论文影响力问题进行研究。事实上，零被引论文在各种各样的期刊上都有可能存在，这也是一种普遍现象。在现实生活中，一方面，高影响力期刊上会存在零被引论文，低影响力期刊上也会存在零被引论文。另一方面，零被引论文出现的种类有很多种。例如，一些内容比较平凡的论文可能会存在零被引，一些质量低的论文可能会存在零被引，一些内容比较偏的论文可能会存在零被引，一些非常有价值但仍未被发现或者已经被遗忘的论文可能会存在零被引等。由此可见，研究零被引论文问题具有重要的现实意义。此外，也有一些学者对零被引论文问题进行了理论研究。文献计量学之父普赖斯教授于1965年在国际顶级权威期刊Science上发表了学术论文，该学术论文探讨了零被引论文的存在规律问题，结果表明，无论是高影响力还是低影响力的期刊，其在未来发展变化过程中总会存在零被引论文，而且该部分论文所占总刊出论文的比例会呈现一定规律。另外，还有部分学者对零被引论文的发展趋势问题进行了深入研究。浙江大学的刘涛探讨了15所国内大学在5年内发表在SCI期刊上的学术论文，研究表明，这些SCI学术论文零被引率的发展趋势没有呈现特殊的规律。事实上，没有呈现特殊规律的主要原因是该研究没有考虑到不同的时间窗口的影响。Burrell等对已有研究进行相关总结，并构建了一个预测模型，以此来对零被引论文的发展趋势进行预测。由于该研究仅仅是在理论上得到验证，并未进行相应的实证研究，因此该模型的实际效用仍然不能得到保证，其合理性和有效性仍然有待进一步商榷。在此基础之上，Burrell又进一步探讨了零被引论文问题，并予以更为详细的理论研究。然而，该研究仍然未能通过一个实际例子来验证，其有效性和合理性还是不能得到有效验证，所提出的新模型仍然需要通过实证研究来验证其可行性。

基于上述分析，本文尝试探讨零被引论文的影响力问题。考虑到替代计量学是当今科研评价和期刊评价的热点和前沿，为此，本文引入了替代计量学，提出了新的替代计量学视角下零被引论文的影响力方法，以此提高零被引论文影响力问题的参考力，进而有效促进论文影响力评价的研究，最终促进学术期刊朝着更好的方向发展。

二、研究方法

考虑到中文图书情报类期刊种类相对较多，其出现的零被引论文数量也相对较多，以及已有相关文献大多都是选取中文图书情报类期刊为样本。为此，笔者也选取中文图书情报类期刊为样本，本文具体选取了2018年《情报探索》上的15篇论文。同时利用DEMATEL方法来识别影响零被引论文的关键因素，并确定这些关键因素的权重，最终对这些零被引论文的影响力进行实证研究。基于DEMATEL方法的零被引论文影响力研究的基本步骤具体如下：

步骤1：利用扎根理论定性方法选取可能会影响到零被引论文的替代计量学指标。

步骤2：利用决策专家的丰富经验和专业知识构建直接影响矩阵。

步骤3：利用规范化方法直接影响矩阵进行规范化处理，以此得到规范化后的矩阵。

步骤4：对规范化后的矩阵进行处理，以此得到综合影响矩阵。

步骤5：对综合影响矩阵进行处理，以此得到关于替代计量学指标的影响度和被影响度。

步骤6：对影响度和中心度做进一步处理，以此得到关于替代计量学指标的中心度和原因度。

利用上述DEMATEL研究方法的基本步骤识别出影响零被引论文的关键因素，进而对零被引论文的影响力问题进行深入探索，并计算各影响因素的权重，最终对零被引论文影响力评价问题进行研究。利用上述方法对本文选择的研究对象进行实证研究，最终得到如下结论：基于DEMATEL方法的零被引论文影响力研究可以识别出零被引论文的关键因素有：News、Blog、Policy、Twitter、Peerreview、Weibo、Facebook、Wikipedia、Google+、LinkedIn、Reddit、Pinterest等。

三、结论

本文从替代计量学的视角对零被引论文的影响力问题进行研究，探讨了替代计量学视角下零被引论文的影响力方法。研究表明，关于替代计量学的零被引论文的关键影响因素有News、Blog、Policy、Twitter、Peerreview、Weibo、Facebook、Wikipedia、Google+、LinkedIn、Reddit、Pinterest。本研究既可為零被引论文影响力评价问题提供重要的决策参考，也可为期刊界、学术界、科研界提供相关的建议。另外，本研究为零被引论文影响力评价问题的理论研究打下了较好的基础，可进一步推动期刊论文研究的发展，能够有效促进学术期刊朝着更好的方向发展。未来还可以探索利用主成分分析法、因子分析法、理想点法等对替代计量学视角下零被引论文影响力综合评价问题进行研究，后续研究笔者将会进行跟踪探讨。

参考文献：

[1]王伟明.基于社会网络分析和密度算子的学术期刊综合评价研究[J].中国科技期刊研究，2018，29（4）：393-399.

[2]张发明，王伟明.基于因子分析和诱导密度算子的学术期刊组合评价[J].情报杂志，2018，37（3）：165-170.

[3]邓潇，王伟明，徐海燕.考虑发展趋势的学术期刊动态综合评价模型[J].中国科技期刊研究，2019，30（10）：105-112.

[4]王伟明，徐海燕.基于最小偏差法的学术期刊动态组合评价[J].情报杂志，2019，38（05）：102-108.

[5]谢娟，成颖，李江等.文化资本与论文影响力的关系[J].情报学报，2019，38（09）：943-953.

[6]索传军，盖双双，周志超.认知计算—单篇学术论文评价的新视角[J].中国图书馆学报，2018，44（01）：50-61.

【本文系浙江省教育厅规划办项目“基于幂律分布的期刊论文零被引率的时间演变规律研究”（2017SCG374）、浙江省教育厅项目“替代计量学视角下零被引论文的影响力研究”（Y201737872）的阶段性成果】

（作者单位：浙江医药高等专科学校图书馆）