谈新时代中俄学术资源的交流与合作

许华

2019年6月，习近平主席和普京总统共同宣布，将在2020年、2021年举办以科技创新为主题的国家年活动。中俄“科技创新年”的活动可谓正当其时。首先，两国战略合作的等级不断提升，为加强科技创新合作提供了政策保障。其次，国际政治格局客观上推动着两国加强科技合作。当前中美科技关系面临“脱钩”的风险，美国逐步收紧针对中国的高科技出口管制，意圖以新的铁幕阻断中国的国际科技交流。为应对挑战、避免孤立，我国需要拓宽国际科技合作的渠道。与传统科技大国俄罗斯的合作，在当前国际局势下成为对冲风险的一种选项。

受中俄科技创新年的推动，我国政府部门、科研院所、企业等单位对两国科学文化资讯的需求不断增加，对两国科研文献的检索和信息查询提出了更高要求，亟需两国在文献数据库建设方面加强合作，创建一个符合时代需要，对两国学术资源进行系统整合和深度加工的学术资源数据库和学术评价系统。尤其在新冠肺炎疫情全球蔓延的背景下，传统的文化与学术交流面临前所未有的挑战，创新学术文献资源共享、共建的方式，加强中俄两国科研机构、高校、图书情报机构资源的云合作，无疑具有现实意义。

一、中俄学术数据库合作现状与需求

苏联曾是举世公认的科技大国，来自苏联的学术资料一度是中国科研人员最重要的科技资讯来源。苏联解体后，俄罗斯的科教体系受到极大冲击，人才流失严重，科研潜力损失巨大。与此同时，中国在改革开放后不断融入国际学术共同体，通过技术考察、人员进修、合作研究等多种形式与发达国家进行广泛的交流与合作。中国图书情报机构购买和引进的资源中，欧美学术数据库占有绝对优势。在学术评价方面，我国积极对标欧美，美国科学引文期刊（SCI）、美国社会科学引文期刊（SSCI）等指标一度成为中国科研成果评价体系中权威的、甚至是最重要的标准。

在这样的条件下，中俄相关机构和人员的学术合作意愿较低，对对方学术文献的入藏和查询需求相应也就比较少，很多机构在苏联解体后停止引进俄文文献资源。近年来中俄图书馆之间的交流虽然有所发展，但局限在互换期刊、交流档案文献、人员访问等传统领域，较少关注数据库资源的交流和引进。

在中俄科技创新国家年之际，客观认识俄罗斯科技水平， 对其进行正确定位，是在新时代中俄关系的背景下深化科技合作的前提。俄罗斯的科研水平虽然不能与苏联时期相比，但其科技体系的完整性位居世界最先进的国家之列，在数学、物理、化学等基础研究领域，以及航空、航天和信息等高新技术领域也保持着优势。近年来中俄在自然科学领域的合作态势向好，航天、核能、生物等领域的合作项目稳步推进，载人航天、火箭发射、载人潜水器、核电等项目里都融汇着俄罗斯技术；而在人文社会科学领域，两国学界都面临着加强国际传播、突破西方话语霸权、构建本土化和非西方化的社会科学体系的任务，因此也存在着巨大的合作空间。

中国学者对俄罗斯科研资料的需求度如何？在笔者进行的一项调查中，很多受访人员高度评价了俄罗斯的科学发展，表达了对俄语文献的需求。①中国科学家对俄罗斯同行的关注，也可以从科学网上的俄罗斯引文数据库（RSCI）②的访问数据中得到体现。来自中国科学院的访问量令俄罗斯学者吃惊，他们认为“中国科学院是使用RSCI的领军人，他们高度关注俄罗斯的科研发展状况”。

二、中俄学术资源交流与共建的可行路径

被中国科学院高度关注的RSCI，其收录的俄罗斯学术资料仅仅是冰山一角，更多俄罗斯本土的数据库值得我们去充分利用，更多的俄罗斯学术文献资源需要我们去广泛挖掘。当前两国在这方面的合作空白正可以成为未来的合作机遇，通过与俄罗斯本土数据库的直接合作，我们一方面可以丰富数据库建设的经验，另一方面也能获取更全面的俄罗斯学术资源。

（一）合作基础

中俄都拥有运营本国数据库和与国际权威数据库合作的经历，两国相关机构和商业公司在这一领域已取得相应的成就，积累了必要的经验。

苏联解体后，俄罗斯的学术资源电子数据库建设发展迟缓，图书馆馆藏编目的标准化和自动化程度低，期刊、报纸、出版社的资源分散，文献电子化、数字化的转换过程滞后。经历过无序发展的初始阶段后，俄罗斯本土的数字文献资源建设在国家的支持和市场需求的刺激下进入快速发展期。目前俄罗斯学术资源数据库主要有三大代表，它们在组织架构、发展定位、运作方式等方面各具特色。国家电子图书馆是国家级的信息系统和电子资讯空间，其规模宏大、资源丰富，兼具公共性和学术性的属性，近年来偏重学术性的发展方向。科学电子图书馆凸显专业性和学术性，是俄罗斯学术文献检索和学术评价领域的排头兵，推出了以俄罗斯引文索引为代表的科研评价体系。赛博列图数据库的特点是开放获取和商业化，利用国际学术、期刊界新兴的开放获取理念解决知识产权问题，抢占市场先机，它正在从草根网站成长为具有国际影响的文献数据库。

在我国，随着大数据、人工智能、物联网的迅猛发展，数据库得到越来越广泛的应用。阿里云、腾讯云等通用数据库产品具备国际领先水平，为世界瞩目。在学术文献数据库领域，中国科学院科学数据库是学科覆盖面最大、提供综合性科学数据服务和数据管理的数据库；中国社会科学院的国家哲学社会科学学术期刊数据库近年来发展迅速，是最大的社会科学学术资源开放获取平台；以信息服务为核心的高新技术企业，如知网、万方等数据公司，在打造信息资源产品和信息增值服务方面积累了有益经验。国家哲学社会科学学术期刊数据库和知网公司在俄罗斯已经开拓市场，一些高校和图书馆进行了购买和订阅。

这些数据库的建立和运营，为两国学术资源的开放共享提供了有利条件，有助于促进科技进步和学术成果的国际传播。

（二）他山之石：俄罗斯学术资源数据库的建设经验

在学术文献数据库建设方面，中俄各有千秋，不少地方值得相互借鉴，科学电子图书馆的经验尤其值得我们关注。

我国目前尚未建成与科学电子图书馆类似的，集科学评价研究、引文数据库和文献数据库为一体的集成化数据库。科学电子图书馆整合了俄罗斯科学引文索引和“易图”网的资源，兼有知网、中国科学引文数据库（CSCD）、人文社会科学核心期刊（CHSSCD）三者的功能：俄罗斯科学引文索引既能像知网那样提供海量的文献全文查询服务，也能开展量化分析研究和学术评价工作，制订具有权威的核心期刊名录。俄罗斯科学引文核心期刊名录已经成为与俄罗斯高等学位委员会指定期刊名录并重的评价体系。俄罗斯科学引文核心期刊中精选出的RSCI，聚合俄罗斯顶级学术期刊，利用科学网平台传播俄罗斯学术成果，既提高了俄罗斯科研在国际上的影响力，也有利于学者把优秀文章发表在本土学术期刊上。基于科学网平台的RSCI比中国科学引文数据库的包容性更强。RSCI覆盖自然科学、工程科学、人文和社会科学、医学等多种学科的核心期刊，而中国科学引文索引库以基础科学为收录重点，收录的工程技术类期刊也偏重基础研究类型，基本不包括人文和社会科学期刊。③

（三）合作建议

1.建议将学术资源和学术评价体系合作纳入两国科技创新年合作项目。在两国政府的高度重视下，外交部、科技部、教育部、科研院所、高校等機关和机构就中俄科技创新年的任务清单、实施方案等事宜进行了积极的筹备和实施工作。主管部门可考虑从学术资源库和学术体系建设领域着手，挖掘合作潜能，拓展新的合作领域，力争为中俄科技创新年增添新的实质性的内容。

2.建议两国学术机构着手研究数字资源与学术评价体系合作的实践路径。中俄两国科研管理和学术组织体系类似，中国科学院、中国社科院与俄罗斯科学院都有着长期学术交流关系。可从数字文献互换、学术成果共享等初级的合作形式，逐步发展到资源建设的深度合作：一是互认学术出版物，为双方学者在对方国家发表论文发挥保障和激励的功能；二是共建专题数据库，在数据库资源的基础上合作打造学术评价体系。中国科学院和中国社会科学院可联合起来与俄罗斯科学院对接，两国建立专门委员会或专家小组开展组织和协调工作。依托研究机构的科研经验和学术权威，广泛听取行业意见，挖掘和整合两国科研成果，遴选出适合构建专题资源库的文献。

3.建议两国合作开发建设国际性的学术数据资源和服务平台。中方的科学数据库、哲学社会科学期刊数据库、知网公司等有足够研发能力、项目实施能力和服务能力的机构，应与俄罗斯相关组织，如科学电子图书馆、俄罗斯国家电子图书馆，以及俄罗斯的期刊界、出版界和内容提供商等进行合作，提供综合性的科学数据服务和数据管理，建立具有国际先进水平的大数据平台。

4.建议资源库搭载智能翻译系统，支持读者选择不同语种版本。此举便于双方科研人员快速判断资源的适用性，以实现数据库应用功能和效率的最大化，且有助于在国际上得到更广泛的使用。鼓励读者对智能翻译结果进行修正，以持续强化智能翻译系统的功能，促进我国的多语言智能翻译发展。

三、新时代中俄学术资源交流与共建的战略价值

中国的科技进步得益于一直以来与国际社会，尤其是美国的学术交流与合作，但局势正在发生变化。在中美科技博弈日益激烈的背景下，针对中国的学术孤立和科研打击已经超越了科学无国界的普遍共识，甚至一些学术组织也抛弃包容、公正、中立的科学立场，变身为政治施压的工具。

2019年5月，国际电气电子工程师学会（IEEE），以遵守美国政府的法规为由，对有华为背景的会员进行限制，禁止他们参与部分IEEE出版物的投稿、审稿、编辑工作以及会议赞助等活动。IEEE是全球最大的专业技术组织之一，每年出版140余册专业技术期刊，提供约700余种学报、技术通讯、会议论文集和会刊等出版物。针对华为的封杀行为实施后，华为的科研和国际交流活动受到严重影响。虽然IEEE后来迫于国际学界的压力取消了上述限制措施，但类似的从政治领域传导而来的学术极限施压案例未必会是最后一次。科研“铁幕”落下的信号，正在通过“美国国务院缩减攻读航空学、机器人学与先进制造领域的中国学生签证”，“对中国赴美留学生施行新的背景调查和限制”等事件显露出来。

这不禁让人联想到本文涉及的学术数据库、文献信息这一领域，我国学界大量使用的科学网、斯高帕斯等数据库有没有可能在特殊时刻效法IEEE对我国进行封锁？也许这只是小概率事件。但国际电气电子工程师学会对华为的封锁提醒我们，确实要做好“较长时间应对外部环境变化的思想准备和工作准备”。

在信息化飞速发展的今天，数据成为重要的生产要素，数据库建设与人工智能、知识经济等诸多领域的发展紧密相关。学术文献数据也是一种战略资源，已经突破了传统的书库、图书馆范畴。借中俄科技创新年的东风，两国科研机构、高校、图书情报机构进行资源建设合作， 加强学术文献资源的共享、共建，这将有利于科研部门开展优势互补，实施技术引进，助力我国学术数据库和学术评价体系建设。还可充实俄罗斯学科研究，对俄罗斯科研状况有更全面、深入的了解，增强对俄科技情报收集能力。此外，这也将丰富对外传播的形式和内容。文献资源库和科学评价系统作为科技公共产品，针对的是具有较高科学文化水平的人群，有利于塑造我国的科技文化形象，且影响效果具有潜移默化和长期持续的特点。我们期待，中国的数据库产品通过与俄罗斯的合作进入独联体国家，辐射“一带一路”，进而走向世界，在广泛的国际学术交流与合作中催生出具有世界影响力的信息服务组织和机构。

「注释」

①2019年至2020年初，笔者以座谈和函件咨询的形式，向中国航空和航天系统的研究所、中国社会科学院信息情报院、哲学社会科学期刊资源库、中国知网、美国东方观察信息服务公司（East View Information Service）等机构的相关人员，以及一些在读硕士、博士研究生（研究领域为外语、工程热物理、航空工程、矿业工程、土木工程、生态学和进化、生命科学）进行了关于俄文文献在中国学术机构的使用情况和中国学术资源数据库的国际合作情况等问题的调研活动。

②Russian Science Citation Index，科学网平台上的俄罗斯科学引文索引。

③2019-2020年度基于数据挖掘服务平台共享世界（WOS）的中国科学引文数据库（CSCD）来源期刊为1229种。

责编：吴奇志