国际产能合作对绿色经济效率的影响—基于境外园区东道国的实证分析

黄 森 副教授 王佳雯 呙小明 副教授（1、四川外国语大学国际商学院 2、四川外国语大学国别经济与国际商务研究中心 重庆 400031）

引言

当前我国在开展国际产能合作过程中，始终积极践行绿色发展理念，通过建立境外园区将产业整体输出，帮助相关国家建立起更完善的工业体系，以此来推动该国的经济绿色发展与产业结构升级。但是国际上很多国家对我国开展“一带一路”国际产能合作仍有很大的误解，认为我国是将落后产业以及低端产能输出到对应国家，在换取高额经济回报的同时，污染了当地环境，不利于东道国经济绿色、可持续增长。那么到底我国开展“一带一路”国际产能合作是有利于东道国经济绿色可持续增长，还是损害了东道国未来经济绿色增长潜力。笔者将立足于与我国合作建立境外园区的相关东道国，从多个角度考察2008-2017年间国际产能合作对当地绿色经济效率的影响。

一方面，由于国际产能合作近年来才被提出，相关研究文献较少（慕怀琴，2016；郭朝先，2016；陈继勇，2017），但是从现有文献能看出，国际产能合作是一种多方共赢的包容式发展，学者们通过对国际产能合作的进展状况及面临的障碍进行分析，继而提出在“一带一路”背景下开展国际产能合作的新路径（熊勇清，2017；史育龙，2018；项义军，2018）。同时，学者们普遍认为境外园区已成为我国开展国际产能合作的承接载体和公共平台，也是同“一带一路”沿线国家共建利益和命运共同体的重要抓手（董千里，2018；杜鹃，2018；张金杰，2018等）。另一方面，国内外学者关于绿色经济效率的研究范围通常为某个特定行业、全国或省域层面，主要集中于对绿色经济效率水平测算、区域差异、空间格局及影响机制的研究（于伟，2016；弓媛媛，2018；林伯强，2019）。在测算绿色经济效率时，大部分学者通常采用DEA模型或者是其改进版本（李艳军，2014；钱争鸣，2015；钱龙，2018）。同时涉及国际产能合作与境外园区东道国绿色经济效率提升的研究几乎没有。

综上所述，本文将借鉴前人研究成果，首先运用Super-SBM-Undesirable模型测算2008-2017年间境外园区所在东道国绿色经济效率，然后运用空间面板计量模型分析国际产能合作对相关东道国绿色经济效率的影响，以期为“一带一路”国际产能合作的有效推进提供有参考价值的建议。

境外园区东道国绿色经济效率测度

（一）绿色经济效率评价模型构建

基于绿色经济效率定义可知，地区经济增长产出应分为“好”产出和“坏”产出，即期望产出和非期望产出，因此本文在测算境外园区东道国绿色经济效率时，首先需要构建一个生产可能性集合，应包含投入项、期望产出项和非期望产出项。假定生产系统中共有n个DMU决策单元，其中投入要素有m种，期望产出有r1种，非期望产出有r2种，对应的向量分别为SBM模型表达为：

并且 λj，…，m；s=1，…，r1；q=1，…，r2，其中λj分别代表第k个DMU的第i个投入、第s个期望产出、第q个非期望产出和第j个DMU的线性组合系数。均为松弛变量，分别来自第i个投入、第s个期望产出和第q个非期望产出。ρkt表示t期第k个DMU效率值。当且仅当ρkt=1时，第k个DMU为SBM有效。当第k个DMU有效，则Super-SBM-Undesirable模型可表示如下：

本文将运用以上模型来测算境外园区东道国绿色经济效率。

（二）指标体系构建

基于数据可获得性及准确性，本文以商务部和财政部审核通过的20个国家境外园区所在国家作为研究对象，运用Super-SBM-Undesirable模型来测算2008-2017年相关国家的绿色经济效率。需要说明的是，由于部分国家数据缺失严重，本文选择境外园区东道国中的12个国家进行研究，具体为：柬埔寨、埃及、埃塞俄比亚、匈牙利、印度尼西亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、巴基斯坦、俄罗斯、泰国、乌兹别克斯坦和越南。

在绿色经济效率测算指标体系构建中，本文选择东道国劳动力总数、东道国固定资产投资额、东道国公共部门支出和东道国净出口这四项指标作为投入项，东道国GDP和该国当年CO2排放量这两项指标作为产出项，其中东道国GDP属于期望产出，该国当年CO2排放量属于非期望产出。需要说明的是，本文数据均来源于世界银行数据库、联合国UN Comtrade数据库以及对应国家统计年鉴，部分残缺数据本文采用平滑法或插值法进行补全。

（三）测算结果及分析

基于MAX DEA 7.0pro软件，运用Super-SBMUndesirable模型对2008-2017年12个境外园区（国家级）东道国绿色经济综合效率进行测算，该指标是用来综合衡量一个国家或地区的经济发展绿色化程度的指标。

从表1测算结果可以看出，2008-2017年间境外园区（国家级）东道国的绿色经济综合效率整体水平维持在1.78-1.96之间，总体表现良好，其中有效国家为8个，占比约为66.67%，无效国家数量仅有4个。

具体来看，埃及、埃塞俄比亚、俄罗斯、吉尔吉斯斯坦、柬埔寨、老挝、泰国和匈牙利这8个国家几乎所有年份的绿色经济综合效率均有效，而巴基斯坦、乌兹别克斯坦、印度尼西亚和越南这4个国家的所有绿色经济综合效率值均为无效。但是，除越南外，其余三个国家的绿色经济综合效率值呈上升趋势，说明近几年在“一带一路”国际产能合作推进过程中，巴基斯坦、乌兹别克斯坦和印度尼西亚这3个国家产业结构在不断优化，国家的经济发展绿色化程度在不断提高。

国际产能合作对境外园区东道国绿色经济效率影响研究

（一）空间相关性检验

在进行空间面板计量分析前，首先要判断各东道国之间是否存在显著的空间相关性，通常用测算Moran's I指数来进行检验：

式（3）中，W为空间权值矩阵，Wij为二元空间权值矩阵中的任意一个元素值；n表示研究对象的总数，本文中n=12，Xi和Xj分别代表i国和j国的绿色经济效率值。通过计算得到本文中Moran's I=0.2230，该值为正，且通过了10%显著性检验，表明在2008-2017年各样本国家绿色经济效率均有显著的空间正相关性。

（二）空间面板计量模型构建

基于刘敏（2018）等学者对国际产能合作的定义，即“一带一路”相关国家开展国际产能合作主要以贸易和吸引外商直接投资两种方式展开，本文选用东道国进口贸易额即产能贸易（CNMY），以及东道国FDI净流入即产能投资（CNTZ），共同作为国际产能合作指标的替代变量。同时为保证研究结论的准确性，选择产业结构（CYJG）、人力资本（RLZB）、物质资本（WZZB）、研发投入（YFTR）和制度因素（ZDYS）等五个指标作为控制变量。需要说明的是关于制度因素指标，本文选取东道国：政策环境、商业管制、政府稳定性、腐败程度、法制和外部冲突等六个方面，由加权计算法得出总体制度因素评价值。本文数据均来源于世界银行数据库、中国海外投资国家风险评级及对应国家统计年鉴。

基于以上指标体系，分别构建相应的空间面板滞后模型和空间面板误差模型：

式（4）为空间面板滞后模型，式（5）为空间面板误差模型，下标i表示各个样本国家，t表示观察年度；ε、μ均为随机误差项，且服从N（0，σ2I），ρ和λ分别是空间滞后系数和空间误差系数，W为空间权值矩阵。空间权值矩阵并不能直接产生，因此需要定义，本文采用建立一阶相邻函数矩阵的方法来表示，即相邻为1、不相邻则为0，以此来模拟各国家间的空间关系。接下来运用拉格朗日乘子检验进一步测算，详细检验结果如表2所示。

表1 2008-2017年境外园区（国家级）东道国绿色经济综合效率测算结果

表2 拉格朗日乘子检验结果

表3 空间面板计量结果

从以上结果可以看出，LM（spatial lag）和Robust LM（spatial lag）的统计值均大于LM（spatial error）和Robust LM（spatial error）值，并且都通过了10%显著性检验，因此选择空间面板滞后模型（SLM）来进行计量分析更为合理。

（三）实证结果分析

本文运用Matlab7.0软件来实现空间面板计量，结果如表3所示。

根据表3结果来看，时空双固定模型的拟合优度R2为81.21%，Log likelihood值为79.5912，均要优于其他三个模型，表明时间和空间同时固定的空间面板滞后模型相较其他三个模型而言计量结果更具有较好的解释性，因此笔者将基于时空双固定模型来分析国际产能合作对境外园区东道国绿色经济效率的影响。此外，所有四个模型的空间滞后项系数估计值均显著且为正，也进一步证实了运用空间面板模型来对该问题进行分析的合理性。

从时空双固定模型的回归结果来看，产能贸易（CNMY）和产能投资（CNTZ）的系数分别为0.2865和0.0826，且均通过了10%显著性检验，该结果表明国际产能合作中的产能贸易和产能投资对境外园区东道国绿色经济效率提升均具有显著的正向促进作用，其中产能贸易促进作用要更加优于产能投资。

就控制变量而言，空间面板计量结果显示：第一，东道国产业结构（CYJG）的系数为正，且通过了5%显著性检验，说明境外园区东道国能通过国内产业结构升级来减少对传统资源的依赖，使资源的利用率有效提高，从而提升该国的绿色经济效率。第二，东道国物质资本（WZZB）虽然通过了显著性检验，但是却表现出负面影响，可能是因为当地市场机制不健全造成了资本的投入利用率低以及投入结构不当等问题，从而没有达到预期的积极效果；还有一种可能的原因，随着物质资本的投入增多，企业的依赖性增强，对技术的研发投入重视度不够，导致绿色经济效率无法提升。第三，东道国研发投入（YFTR）的系数显著为正并且数值比较大，该结果表明对技术的研发投入使沿线国家的技术水平得到提升，能有效减少坏的非期望产出，提高期望产出数量，对该国的绿色经济效率提升产生较大的影响。第四，东道国制度因素（ZDYS）呈现出显著的负面影响，该结果表明由于大部分东道国之间的政治制度差异较大，不利于国际产能合作的展开，进而影响了绿色经济效率的提升。此外，东道国人力资本（RLZB）这一指标并未通过显著性检验，造成该结果的原因可能是，沿线国家的人力资本水平并不高，而人力资本的提升需要经过长期的积累，短期内的经济效益并不明显。

结论及相关建议

第一，2008-2017年间境外园区（国家级）东道国绿色经济综合效率总体情况较好，就具体国家而言，埃及、埃塞俄比亚、俄罗斯、吉尔吉斯斯坦、柬埔寨、老挝、泰国和匈牙利等八个国家考察期间绿色经济综合效率表现良好，而巴基斯坦、乌兹别克斯坦、印度尼西亚和越南绿色经济综合效率则表现较差。需要说明的是，除了越南以外，巴基斯坦、乌兹别克斯坦和印度尼西亚三个国家考察期间绿色经济综合效率呈现逐年上升趋势。

第二，国际产能合作对境外园区（国家级）东道国绿色经济效率的提升有着显著的推动作用，其中国际产能贸易促进作用要更加优于国际产能投资。一方面，国际产能合作境外园区东道国大多都是发展中国家，东道国通过开展国际产能合作引进更先进的产业以及进口优质的中间品，产生技术外溢效应从而提高了国内的绿色经济效率；另一方面，国际产能合作不仅能够帮助境外园区东道国完善国内工业体系，促进产业结构升级，推动该国生产要素的优化配置，还会形成具有竞争力的产业集群，提升东道国经济效率。

第三，境外园区（国家级）东道国自身产业结构优化升级，以及东道国研发投入的不断提升，能够减少对传统资源的依赖，提高资源利用效率，有效减少坏的非期望产出，从而提升该国的绿色经济效率；考察期间东道国物质资本由于存在利用率低以及投入结构不当等问题，与绿色经济效率提升存在负相关关系；此外，由于大部分东道国之间的政治制度差异较大，这在一定程度上影响了国际产能合作的展开，进而影响了绿色经济效率的提升。

基于以上研究结论，为有效推进“一带一路”国际产能合作，促进我国与境外园区东道国双方互惠共赢，经济绿色可持续增长，本文提出以下三点建议：

第一，境外园区（国家级）东道国应进一步提升当地投资贸易便利化程度，推动“一带一路”国际产能合作的开展。本文研究结果表明，产能贸易和产能投资均对东道国绿色经济效率提升有显著的积极影响，东道国可通过加快基础设施建设、提高通关效率、推动自贸区及境外园区建设等措施来提升当地投资贸易便利化水平。

第二，境外园区（国家级）东道国应注重国内产业结构调整，注重研发投入，推动绿色环保技术的创新与升级。在开展国际产能合作过程中，沿线国家不能为了追求经济高速发展而盲目接受高能耗、高污染的产业转移，应该积极进行技术创新研发，推进第二产业向低能耗、清洁型新工业转型。

第三，境外合作园区建设在“一带一路”范围内还应该全面推进。境外园区（国家级）东道国之间存在显著的空间正相关性，推动相关国家建设境外园区，有利于各个国家在空间区位上形成产业规模集聚，强化国家之间经济互动，推动东道国内部产业结构优化升级，提升整体绿色经济效率。